本报讯 去年12月22日,深圳证监局局长张云东在辖区机构年度监管工作会议上宣布,深圳证监局将在全国率先开展证券公司投行业务专项治理工作,并把这项工作列入今年的头号重点工作。深圳证监局将密切跟踪,加强督导,及时安排对 14 家证券公司的现场检查验收。
据深圳证监局介绍,从现在到5月31日是专项治理活动查找问题阶段,各公司应指定董事长或总经理作为专项治理活动第一责任人,并组织设立由稽核、合规、风控等内控部门及业务部门参与的工作组,全面负责专项治理活动各项工作。5月31日前各公司必须将自查报告报送到深圳证监局,报告内容包括前阶段活动开展情况、投行业务内部控制自我评价情况、自查发现的问题以及风险点、下一步的整改计划及相关的责任人和问责结果等。(庄少文 何灵雯)