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广西柳工机械股份有限公司

http://www.sina.com.cn 2011年03月01日 07:52 中国证券报-中证网

　　§1 重要提示

　　1．1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

　　释义：柳工、公司、本公司、股份公司指广西柳工机械股份有限公司；

　　柳工集团、集团公司指广西柳工集团有限公司。

　　1．2 公司年度财务报告已经深圳鹏城会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　1．3 公司负责人王晓华先生、主管会计工作负责人李东辉先生及会计机构负责人刘传捷女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况简介

　　2．1 基本情况简介

　　■

　　2．2 联系人和联系方式

　　■

　　§3 会计数据和业务数据摘要

　　3．1 主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　3．2 主要财务指标

　　单位：元

　　■

　　说明：公司期初总股本为650，161，424股，报告期末公司非公开发行1亿股，基本每股收益和稀释每股收益的计算详见年度报告全文附注“46、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程”，摊薄每股收益按总股本750，161，424股计算。非公开发行详情见本报告4．1“股本变动情况说明”。

　　非经常性损益项目

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　3．3 境内外会计准则差异

　　□ 适用 √ 不适用

　　§4 股本变动及股东情况

　　4．1 股份变动情况表

　　单位：股

　　■

　　股本变动情况说明：

　　（1）公司原监事会主席朱元虎先生于2010年2月换届离任，其所持高管股份5，209股于2010年8月解冻。

　　（2）报告期末公司非公开发行1亿股。本次非公开发行Ａ股股票预案，先后经2010年8月19日公司董事会第六届四次会议和2010年9月6日公司2010年第二次临时股东大会审议通过，并经2010年12月21日中国证券监督管理委员会“证监许可［2010］1863号”文核准，公司向包括柳工集团在内的8家特定投资者发行10，000万股人民币普通股（Ａ股）。2010年12月30日上海东华会计师事务所有限公司出具了东华桂验字［2010］37号《验资报告》。本次发行募集资金总额为300，000万元，扣除发行费用3，339．48万元，募集资金净额为296，660．52万元。该等股份已于2011年1月5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记托管手续。上述股份于2011年1月24日起在深圳证券交易所上市（有限售条件）。详情见公司董事会分别于2010年8月20日、2010年9月7日、2011年1月21日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上发布的《柳工董事会第六届四次会议决议公告》、《柳工非公开发行Ａ股股票预案》、《柳工2010年第二次临时股东大会决议公告》、《柳工非公开发行Ａ股股票发行情况报告暨上市公告书》。

　　限售股份变动情况表

　　单位：股

　　■

　　说明：期末非公开发行的新增股份期末尚未登记上市，其限售期自上市日2011年1月24日开始计算，因此未列入上表中。

　　4．2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表

　　（截止2010年12月31日，不含报告期末尚未登记的非公开发行股东及股份，总股本650，161，424股。）

　　单位：股

　　■

　　截至2011年1月5日公司非公开发行股份登记日，总股本为750，161，424股时，公司前10大股东、持有有限售条件股份数量及限售条件：

　　■

　　4．3 控股股东及实际控制人情况介绍

　　4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

　　公司控股股东广西柳工集团有限公司，为法人单位

　　法定代表人：王晓华。

　　成立日期：1989年2月24日。

　　主要业务和产品：投资与资产管理（政府授权范围内）、工程机械、道路机械、建筑机械等相关技术的开发、咨询服务和租赁业务。［涉及许可证（生产）经营的须领取相关许可证后按核定的范围（生产）经营］。

　　注册资本：56，348万元。

　　股权结构：国有独资。

　　报告期内控股股东未变更，但其持股比例有所下降。受公司期末非公开发行10，000万股（其中柳工集团认购1，000万股）影响，柳工集团持股比例由之前的38．69％下降到发行后的34．86％。

　　公司与实际控制人之间的产权和控制关系图中：柳工集团持股比例按报告期末公司非公开发行后股本750，161，424股计算。

　　4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　■

　　§5 董事、监事和高级管理人员

　　5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

　　■

　　说明：以上高管领取薪酬总额由补发2009年度年薪、加上2010年预发数及董事会对公司第五届经理层因提前完成公司前三年战略目标而予以一次性嘉奖的奖金构成；李东辉、李于宁、俞传芬副总裁均从2010年初任职，其2010年度结算年薪余额将在董事会对经理层绩效考核后补发。

　　董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　5．2 董事出席董事会会议情况

　　■

　　连续两次未亲自出席董事会会议的说明

　　■

　　§6 董事会报告

　　6．1 管理层讨论与分析

　　2010年，随着国家4万亿元投资、调整振兴规划等一系列政策的发布和实施，我国工程机械行业通过调整结构、自主创新、加快国际化步伐，出现快速增长局面，市场销售额突破4，000亿元，同比增幅超过30％。

　　柳工全体员工在公司新制定的2010－2015年战略的引领下，通过及时调整经营策略和调增经营目标，克服产能不足等各种困难，抓住报告期内的新的发展机遇，最终使2010年成为公司发展史上的一个重要里程碑年份：销售收入突破150亿元；国际市场整机销量创下5，600多台的历史新高，装载机、挖掘机出口量均居行业第一；公司制造能力大幅度提升，全年生产整机创历史新纪录，接近6．2万台。这一系列突破，为公司“十二五”在更高的起点上谋求更快更大的发展打下了坚实的基础。

　　2010年，公司各类整机销量超过5．65万台，比上年增长45．2％；实现营业收入153．66亿元，比上年增长50．9％，超额完成调增后的年度经营目标；实现利润总额18．57亿元，比上年增长79．9％；实现净利润15．44亿元，比上年增长78．3％。2010年公司海外收入达到2．55亿美元，比上年增长52．9％，增速继续名列行业前茅。

　　报告期内，公司除了获得以上辉煌的业绩以外，还获得了以下荣誉：

　　●2010年，“国家土方机械工程技术研究中心”列入2010年国家工程技术研究中心组建项目计划，柳工成为行业土方机械唯一一个国家级研究中心；

　　●公司被国家科技部认定为“柳州国家工程机械高新技术产业化基地”；

　　●报告期内，“2009中国工程机械年度产品ＴＯＰ50”榜单发布及颁奖典礼在京举行，公司ＣＬＧ856型装载机和ＣＬＧ922ＬＣＩＩ型液压挖掘机分别入围“市场表现金奖”和“应用贡献金奖”；

　　●公司4项六西格玛项目在全国质量技术大会暨第七届全国六西格玛大会上获全国优秀奖；

　　●公司参与起草的四项国家标准（《土方机械牵引力测试方法》、《土方机械电磁兼容性》、《土方机械机器生产率术语、符号和单位》、《土方机械吊管机定义和商业规格》）、两项发明专利，以及集团公司的中国驰名商标“柳工”商标获得技术创新奖；

　　●公司荣获全国质量奖十周年“卓越组织奖”，作为工程机械行业唯一一家企业喜获此项殊荣；

　　●公司在2010中国经济和信息化年会中获“新世纪十大优秀信息化先进企业” 称号；

　　●公司自2006年以来已连续四年荣获深交所信息披露考评“优秀”，成为深交所所有主板上市公司中连续四年荣获信息披露“优秀”评级的10家上市公司之一；

　　●公司在“第五届中国投资者关系年会”活动中，荣获“2009年度投资者关系管理百强”奖。自2006年以来，公司已经三次荣膺该奖项；

　　●公司荣获中国质量协会“2010年全国用户满意企业”；

　　●公司荣获中国机械工业质量管理协会“全国机械工业质量奖”，这是公司自2007年以后再次获此殊荣。

　　6．2 主营业务分行业、产品情况表

　　单位：万元

　　■

　　6．3 主营业务分地区情况

　　单位：万元

　　■

　　说明：国外收入为自营收入，不含供货出口。

　　6．4 采用公允价值计量的项目

　　□ 适用 √ 不适用

　　6．5 募集资金使用情况对照表

　　√ 适用 □ 不适用

　　2008年项目募集资金的实际使用情况

　　截止2010年12月31日，募集资金使用情况：

　　单位：万元

　　■

　　2010年非公开发行募集资金的实际使用情况

　　截止2010年12月31日，募集资金使用情况：

　　单位：万元

　　■

　　变更募集资金投资项目情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　6．6 非募集资金项目情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　6．7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6．8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6．9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

　　公司2010年度实现净利润1，543，821，347．10元，公司按净利润10％的比例提取法定盈余公积金132，546，430．99元，剩余利润1，411，274，916．11元，加上年初未分配利润1，935，542，186．38元，合计可供股东分配利润为3，346，817，102．49元，减去已分配的公司2009年度现金股利195，048，427．20元后，剩余未分配利润3，151，768，675．29元。

　　董事会拟对公司2010年度实现的可供股东分配的利润，以2010年末总股本750，161，424股为基数，按每10股派5元（含税）进行分配，资本公积金按每10股转5股转增股本。

　　公司最近三年现金分红情况表

　　单位：元

　　■

　　公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　§7 重要事项

　　7．1 收购资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．2 出售资产

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．1、7．2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

　　7．3 重大担保

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　7．4 重大关联交易

　　7．4．1 与日常经营相关的关联交易

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额4，923．00万元。

　　■

　　7．4．2 关联债权债务往来

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．4．3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．5 委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．6 承诺事项履行情况

　　上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．7 重大诉讼仲裁事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

　　7．8．1 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．8．2 持有其他上市公司股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．8．3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7．8．5 其他综合收益细目

　　单位：元

　　■

　　§8 监事会报告

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）监事会的工作情况

　　2010年公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的有关规定，本着维护全体股东的合法权益精神，认真履行了法律、法规赋予的监督职责，对公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。

　　报告期内，监事会会议共召开七次。公司监事会成员按规定列席了董事会会议和出席了公司召开的股东大会。

　　1、2010年1月19日，公司监事会召开了第五届第十七次会议，会议审议并通过了公司第六届监事候选人提名等三项议案。

　　此次监事会决议公告披露于2010年1月20日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

　　2、2010年2月4日，公司监事会召开了第六届第一次会议，会议审议并通过了公司预计2010年度关联交易事项等两项议案。

　　此次监事会决议公告披露于2010年2月6日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

　　3、2010年3月23日，公司召开了第六届第二次监事会会议，会议审议并通过了公司2009年度报告等六项议案。

　　此次监事会决议公告披露于2010年3月26日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

　　4、2010年4月16日，公司召开了第六届第三次监事会会议，会议审议并通过了公司2010年第一季度报告的议案。

　　5、2010年8月19日，公司召开了第六届第四次监事会会议，会议审议并通过了公司2010年度非公开发行股票涉及关联交易事项的议案。

　　此次监事会决议公告披露于2010年8月20日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

　　6、2010年8月25日，公司召开了第六届第五次监事会会议，会议审议并通过了公司2010年半年度报告的议案。

　　7、2010年10月20日，公司召开了第六届第六次监事会会议，会议审议并通过了公司2010年第三季度报告等两项议案。

　　此次监事会决议公告披露于2010年10月22日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

　　（二）监事会独立意见

　　1、依法运作情况。报告期内，公司能严格执行国家法律、法规，按上市公司规范程序运作，公司决策程序合法，并建立了较完善的内部控制制度。公司董事、经理及其他高级管理人员能勤勉尽责，认真执行股东会和董事会的决议，在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

　　2、检查公司财务的情况。报告期内，公司财务状况良好，财务管理规范，内部控制制度执行有效并不断完善，深圳鹏城会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，监事会认为公司2010年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。

　　3、募集资金使用情况。报告期内，公司能够严格遵守《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定专户存放和使用募集资金。本报告期内，公司不存在将闲置募集资金补充流动资金事项。

　　4、报告期内，公司未发生出售资产交易行为；公司披露了一项关于收购波兰ＨＳＷ公司下属工程机械业务板块的初步协议事项，但尚未签署最终收购协议。

　　5、关联交易情况。公司关联交易均严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，没有发现存在损害公司利益的行为。

　　6、公司核销不良资产的情况。公司六届八次董事会审议通过了2010年度对公司及子公司应收及预付款合计金额367．2万元进行核销，其中已计提坏账准备143．3万元，将减少2010年利润总额223．9万元。监事会认为，本次不良资产的核销符合企业会计准则和公司内控制度的规定，其核销程序合法、有效，也有利于客观地反映公司的资产状况。

　　§9 财务报告

　　9．1 审计意见

　　■

　　9．2 财务报表

　　9．2．1 资产负债表

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司2010年12月31日单位：元

　　■

　　9．2．2 利润表

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司2010年1－12月单位：元

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0．00元。

　　9．2．3 现金流量表

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司2010年1－12月单位：元

　　■

　　姓名

　　职务

　　性别

　　年龄

　　任期起始日期

　　任期终止日期

　　年初

　　持股数

　　年末

　　持股数

　　变动原因

　　报告期内在公司领取薪酬总额（含税，单位：万元）

　　是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬

　　总额

　　其中补发上年度薪酬

　　王晓华

　　董事长

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　14，137

　　205．88

　　133．14

　　否

　　曾光安

　　总裁、副董事长

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　303．90

　　130．23

　　否

　　杨一川

　　董事

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　0．00

　　是

　　黄祥全

　　副总裁、董事

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　231．94

　　123．56

　　否

　　何世纪

　　外部董事

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　5．50

　　－

　　否

　　苏子孟

　　外部董事

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　5．50

　　－

　　否

　　冯宝珊

　　独立董事

　　女

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　6．00

　　否

　　贺瑛

　　独立董事

　　女

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　6．00

　　否

　　李嘉明

　　独立董事

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　5．50

　　－

　　否

　　王相民

　　监事会主席

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　414

　　179．50

　　105．36

　　否

　　蒋建芳

　　监事

　　女

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　527

　　0．00

　　是

　　黄建兵

　　监事

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　44．24

　　11．86

　　否

　　谭佐州

　　职工代表监事

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　28．20

　　8．17

　　否

　　范立卫

　　职工代表监事

　　女

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　18．88

　　5．05

　　否

　　李东辉

　　副总裁

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　140．40

　　否

　　闭同葆

　　副总裁

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　247．17

　　9．45

　　否

　　黄敏

　　副总裁

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　202．58

　　94．64

　　否

　　李于宁

　　副总裁

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　71．47

　　18．35

　　否

　　俞传芬

　　副总裁

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　63．71

　　13．57

　　否

　　王祖光

　　董事会秘书

　　男

　　2010年02月04日

　　2013年02月

　　124．87

　　70．87

　　否

　　合计

　　－

　　15，078

　　－

　　1，891．24

　　724．25

　　－

　　股票简称

　　柳工

　　股票代码

　　000528

　　上市交易所

　　深圳证券交易所

　　注册地址

　　广西壮族自治区柳州市柳太路1号

　　注册地址的邮政编码

　　545007

　　办公地址

　　广西壮族自治区柳州市柳太路1号

　　办公地址的邮政编码

　　545007

　　公司国际互联网网址

　　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｉｕｇｏｎｇ．ｃｏｍ

　　电子信箱

　　ｓｔｏｃｋ＠ｌｉｕｇｏｎｇ．ｃｏｍ

　　董事会秘书

　　证券事务代表

　　姓名

　　王祖光先生

　　黄华琳先生

　　联系地址

　　公司董事会秘书处

　　电话

　　（0772）3886509

　　（0772）3886510

　　传真

　　（0772）3886510，3887266，3691147

　　电子信箱

　　ｓｔｏｃｋ＠ｌｉｕｇｏｎｇ．ｃｏｍ

　　2010年

　　2009年

　　本年比上年增减（％）

　　2008年

　　营业总收入（元）

　　15，366，129，881．25

　　10，182，962，660．61

　　50．90％

　　9，268，378，154．58

　　利润总额（元）

　　1，857，265，119．87

　　1，032，290，946．91

　　79．92％

　　411，527，749．66

　　归属于上市公司股东的净利润（元）

　　1，543，821，347．10

　　865，694，309．44

　　78．33％

　　340，043，688．65

　　归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）

　　1，505，836，886．00

　　814，491，235．04

　　84．88％

　　314，137，662．04

　　经营活动产生的现金流量净额（元）

　　686，538，759．39

　　1，538，365，327．14

　　－55．37％

　　－583，001，316．29

　　2010年末

　　2009年末

　　本年末比上年末增减（％）

　　2008年末

　　总资产（元）

　　18，594，926，213．40

　　9，565，129，410．43

　　94．40％

　　6，272，456，399．48

　　归属于上市公司股东的所有者权益（元）

　　8，442，881，736．08

　　4，097，133，007．10

　　106．07％

　　2，639，962，927．17

　　股本（股）

　　750，161，424．00

　　650，161，424．00

　　15．38％

　　472，456，265．00

　　2010年

　　2009年

　　本年比上年增减（％）

　　2008年

　　基本每股收益（元／股）

　　2．37

　　1．41

　　68．09％

　　0．72

　　稀释每股收益（元／股）

　　2．37

　　1．35

　　75．56％

　　0．64

　　用最新股本计算的每股收益（元／股）

　　2．06

　　－

　　扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）

　　2．31

　　1．32

　　75．00％

　　0．66

　　加权平均净资产收益率（％）

　　32．36％

　　26．01％

　　6．35％

　　12．48％

　　扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）

　　31．56％

　　24．47％

　　7．09％

　　11．53％

　　每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）

　　1．06

　　2．37

　　－55．27％

　　－1．23

　　2010年末

　　2009年末

　　本年末比上年末增减（％）

　　2008年末

　　归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）

　　12．97

　　6．30

　　105．87％

　　5．59

　　期初数

　　本报告期变动增减（＋、一）

　　期末数

　　股份数

　　比例

　　发行新股

　　送股

　　公积金转股

　　其他

　　小计

　　股份数

　　比例

　　一、有限售条件股份

　　15，812

　　0．002％

　　100，000，000

　　－5，209

　　99，994，791

　　100，010，603

　　13．332％

　　1、国家持股

　　－

　　2、国有法人持股

　　3、境内非国有法人持股

　　－

　　4、境内自然人持股

　　－

　　5、境外法人持股

　　－

　　6、境外自然人持股

　　－

　　7、内部职工股

　　－

　　8、高管股份

　　15，812

　　0．002％

　　－5，209

　　10，603

　　0．001％

　　9、投资者配售股份＊

　　其中

　　国家持股

　　国有法人持股

　　20，000，000

　　2．666％

　　境内非国有法人持股

　　21，666，668

　　2．888％

　　境内自然人持股

　　境外法人持股

　　境外自然人持股

　　基金、产品及其他

　　58，333，332

　　7．776％

　　10、基金、产品及其他

　　二、无限售条件股份

　　650，145，612

　　99．998％

　　5，209

　　650，150，821

　　86．668％

　　1、人民币普通股

　　650，145，612

　　99．998％

　　5，209

　　650，150，821

　　86．668％

　　三、股份总数

　　650，161，424

　　100．000％

　　100，000，000

　　750，161，424

　　100．00％

　　董事姓名

　　具体职务

　　应出席次数

　　现场出席次数

　　以通讯方式参加会议次数

　　委托出席次数

　　缺席次数

　　是否连续两次未亲自出席会议

　　冯立

　　上届董事

　　否

　　钟春彬

　　上届董事

　　否

　　王相民

　　上届董事

　　否

　　刘斌

　　上届独立董事

　　否

　　王晓华

　　董事长

　　否

　　曾光安

　　副董事长、总裁

　　否

　　杨一川

　　董事

　　否

　　黄祥全

　　董事

　　否

　　何世纪

　　外部董事

　　否

　　苏子孟

　　外部董事

　　否

　　冯宝珊

　　独立董事

　　否

　　贺瑛

　　独立董事

　　否

　　李嘉明

　　独立董事

　　否

　　非经常性损益项目

　　金额

　　附注（如适用）

　　非流动资产处置损益

　　－659，000．98

　　计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

　　43，714，715．66

　　除上述各项之外的其他营业外收入和支出

　　1，632，005．42

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目

　　0．00

　　所得税影响额

　　－6，703，259．00

　　合计

　　37，984，461．10

　　－

　　年内召开董事会会议次数

　　其中：现场会议次数

　　通讯方式召开会议次数

　　现场结合通讯方式召开会议次数

　　募集资金总额

　　78，254．50

　　本年度投入募集资金总额

　　14，189．86

　　累计变更用途的募集资金总额

　　0．00

　　累计变更用途的募集资金总额

　　0．00

　　已累计投入募集资金总额

　　78，254．50

　　累计变更用途的募集资金总额比例

　　0．00%

　　承诺投资项目和超募资金投向

　　是否已变更项目（含部分变更）

　　募集资金承诺投资总额

　　调整后

　　投资总额（1）

　　本年度

　　投入金额

　　截至期末累计投入金额（2）

　　截至期末投资进度（％）（3）＝（2）／（1）

　　项目达到预定可使用状态日期

　　本年度实现的效益

　　是否达到预计效益

　　项目可行性是否发生重大变化

　　承诺投资项目

　　提升装载机核心制造能力项目

　　否

　　35，993．60

　　11，608．47

　　35，993．60

　　100．00％

　　2010年12月31日

　　100，507．33

　　是

　　否

　　提升热处理及产能项目

　　否

　　3，414．07

　　460．18

　　3，414．07

　　100．00％

　　2010年12月31日

　　9，533．34

　　是

　　否

　　数字化柳工创新工程技术改造

　　否

　　2，744．58

　　999．08

　　0．00

　　999．08

　　100．00％

　　2010年12月31日

　　0．00

　　不适用

　　否

　　海外营销网络建设项目

　　否

　　5，000．00

　　0．00

　　5，000．00

　　100．00％

　　2009年12月31日

　　1，047．93

　　否

　　收购集团所属附件及福利厂产权项目

　　否

　　9，772．53

　　0．00

　　9，772．53

　　100．00％

　　2009年01月31日

　　0．00

　　不适用

　　否

　　4430台挖掘机技术改造

　　否

　　19，418．47

　　2，121．21

　　19，418．47

　　100．00％

　　2010年12月31日

　　29，707．35

　　是

　　否

　　江阴路面机械设备项目

　　否

　　3，656．75

　　0．00

　　3，656．75

　　100．00％

　　2010年12月31日

　　6，854．35

　　是

　　否

　　承诺投资项目小计

　　－

　　80，000．00

　　78，254．50

　　14，189．86

　　78，254．50

　　－

　　147，650．30

　　－

　　超募资金投向

　　归还银行贷款（如有）

　　－

　　0．00

　　－

　　补充流动资金（如有）

　　－

　　0．00

　　－

　　超募资金投向小计

　　－

　　0．00

　　－

　　0．00

　　－

　　合计

　　－

　　80，000．00

　　78，254．50

　　14，189．86

　　78，254．50

　　－

　　147，650．30

　　－

　　未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

　　海外营销网络建设项目未达到收益的原因＊：受全球金融危机及后续危机影响，2010年上半年公司出口业务增长缓慢，未达到预期目标。国际工程机械行业竞争加剧，公司海外布局有待完善，与国外领先企业竞争的能力有待加强。

　　项目可行性发生重大变化的情况说明

　　报告期内不存在此情况。

　　超募资金的金额、用途及使用进展情况

　　不适用

　　募集资金投资项目实施地点变更情况

　　不适用

　　募集资金投资项目实施方式调整情况

　　不适用

　　募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　适用

　　公司募集资金于2008年4月25日到位，在此之前公司利用自有资金投入募集资金项目共计28，367．99万元，现已于资金到帐后置换。

　　用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　不适用

　　项目实施出现募集资金结余的金额及原因

　　适用

　　无结余

　　尚未使用的募集资金用途及去向

　　已使用完毕

　　募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

　　报告期内不存在此情况。

　　股东总数

　　72，185

　　前10名股东持股情况

　　股东名称

　　股东性质

　　持股比例

　　持股总数

　　持有有限售条件股份数量

　　质押或冻结的股份数量

　　广西柳工集团有限公司

　　国有法人

　　38．69％

　　251，536，976

　　中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金

　　境内非国有法人

　　3．46％

　　22，502，454

　　中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金

　　境内非国有法人

　　3．10％

　　20，148，131

　　中国工商银行－诺安平衡证券投资基金

　　境内非国有法人

　　1．41％

　　9，141，100

　　中国银行－易方达积极成长证券投资基金

　　境内非国有法人

　　1．13％

　　7，337，655

　　中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金

　　境内非国有法人

　　1．05％

　　6，800，000

　　中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

　　境内非国有法人

　　0．89％

　　5，776，720

　　国际金融－渣打－ＧＯＶ＇ＴＯＦＳＩＮＧＡＰＯＲＥＩＮＶＥＳＴＣＯＲＰ．ＰＴＥＬＴＤ．

　　境外法人

　　0．77％

　　5，036，301

　　中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金

　　境内非国有法人

　　0．77％

　　5，000，001

　　中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金

　　境内非国有法人

　　0．71％

　　4，600，953

　　前10名无限售条件股东持股情况

　　股东名称

　　持有无限售条件股份数量

　　股份种类

　　广西柳工集团有限公司

　　251，536，976

　　人民币普通股

　　中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金

　　22，502，454

　　人民币普通股

　　中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金

　　20，148，131

　　人民币普通股

　　中国工商银行－诺安平衡证券投资基金

　　9，141，100

　　人民币普通股

　　中国银行－易方达积极成长证券投资基金

　　7，337，655

　　人民币普通股

　　中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金

　　6，800，000

　　人民币普通股

　　中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

　　5，776，720

　　人民币普通股

　　国际金融－渣打－ＧＯＶ＇ＴＯＦＳＩＮＧＡＰＯＲＥＩＮＶＥＳＴＣＯＲＰ．ＰＴＥＬＴＤ．

　　5，036，301

　　人民币普通股

　　中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金

　　5，000，001

　　人民币普通股

　　中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金

　　4，600，953

　　人民币普通股

　　上述股东关联关系或一致行动的说明

　　（1）前10名股东中，柳工集团与其他股东之间无关联关系；（2）中邮核心成长股票型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金同属中邮创业基金管理有限公司；易方达积极成长证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金同属易方达基金管理有限公司；（3）公司未知其他社会股东之间是否存在关联关系，也未知其他社会股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

　　主营业务分行业情况

　　分行业或分产品

　　营业收入

　　营业成本

　　毛利率（％）

　　营业收入比上年增减（％）

　　营业成本比上年增减（％）

　　毛利率比上年增减（％）

　　工程机械行业

　　1，531，185．03

　　1，187，463．27

　　22．45％

　　50．48％

　　48．01％

　　1．30％

　　其中：关联交易

　　8，466．00

　　7，170．70

　　15．30％

　　－2．37％

　　主营业务分产品情况

　　土石方机械

　　1，191，147．66

　　906，701．96

　　23．88％

　　46．22％

　　42．77％

　　1．84％

　　其他工程机械及配件

　　315，274．83

　　271，960．36

　　13．74％

　　59．41％

　　63．68％

　　2．24％

　　股东名称

　　年初限售股数

　　本年解除限售股数

　　本年增加限售股数

　　年末限售股数

　　限售原因

　　解除限售日期

　　高管股份

　　15，812

　　5，209

　　10，603

　　高管持股

　　无

　　合计

　　15，812

　　5，209

　　10，603

　　－

　　地区

　　营业收入

　　营业收入比上年增减（％）

　　国内

　　13，998，771，937．46

　　50．56％

　　国外

　　1，313，078，371．83

　　49．65％

　　总计

　　15，311，850，309．29

　　50．48％

　　序号

　　股东名称

　　持股数量（股）

　　持股比例（％）

　　股东性质

　　持有限售条件股份数量（股）

　　限售条件（自2011年1月24日起）

　　广西柳工集团有限公司

　　261，536，976

　　34．8641

　　国有法人股东

　　10，000，000

　　限售期36个月

　　中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金

　　37，502，454

　　4．9993

　　基金、产品及其他

　　15，000，000

　　限售期12个月

　　中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金

　　24，093，650

　　3．2118

　　基金、产品及其他

　　5，000，000

　　限售期12个月

　　中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金

　　14，650，000

　　1．9529

　　基金、产品及其他

　　8，250，000

　　限售期12个月

　　上海昊益实业有限公司

　　11，666，668

　　1．5552

　　境内非国有法人股东

　　11，666，668

　　限售期12个月

　　中国工商银行－诺安平衡证券投资基金

　　10，141，100

　　1．3519

　　基金、产品及其他

　　1，000，000

　　限售期12个月

　　国机财务有限责任公司

　　10，000，000

　　1．3330

　　国有法人股东

　　10，000，000

　　限售期12个月

　　深圳市平安创新资本投资有限公司

　　10，000，000

　　1．3330

　　境内非国有法人股东

　　10，000，000

　　限售期12个月

　　中国工商银行－诺安股票证券投资基金

　　9，333，333

　　1．2442

　　基金、产品及其他

　　9，333，333

　　限售期12个月

　　中国银行－易方达积极成长证券投资基金

　　7，337，655

　　0．9781

　　基金、产品及其他

　　－

　　限售期12个月

　　项目名称

　　项目金额

　　项目进度

　　项目收益情况

　　万台叉车建设项目

　　65，798．00

　　78．62％

　　－

　　柳工国际配件中心项目

　　64，682．00

　　0．14％

　　－

　　柳工印度新厂建设项目

　　13，600．00

　　84．10％

　　－

　　合计

　　144，080．00

　　－

　　分红年度

　　现金分红金额（含税）

　　分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润

　　占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率

　　年度可分配利润

　　2009年

　　195，048，427．20

　　865，694，309．44

　　22．53％

　　783，535，733．39

　　2008年

　　50，498，189．30

　　340，043，688．65

　　14．85％

　　305，130，804．63

　　2007年

　　212，605，280．55

　　565，710，014．61

　　37．58％

　　524，523，533．32

　　最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％）

　　77．59％

　　公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

　　报告期内审批的对外担保额度合计（Ａ1）

　　1，200．00

　　报告期内对外担保实际发生额合计（Ａ2）

　　0．00

　　报告期末已审批的对外担保额度合计（Ａ3）

　　1，200．00

　　报告期末实际对外担保余额合计（Ａ4）

　　0．00

　　公司对子公司的担保情况

　　报告期内审批对子公司担保额度合计（Ｂ1）

　　316，000．00

　　报告期内对子公司担保实际发生额合计（Ｂ2）

　　247，781．00

　　报告期末已审批的对子公司担保额度合计（Ｂ3）

　　316，000．00

　　报告期末对子公司实际担保余额合计（Ｂ4）

　　235，920．00

　　公司担保总额（即前两大项的合计）

　　报告期内审批担保额度合计（Ａ1＋Ｂ1）

　　317，200．00

　　报告期内担保实际发生额合计（Ａ2＋Ｂ2）

　　247，781．00

　　报告期末已审批的担保额度合计（Ａ3＋Ｂ3）

　　317，200．00

　　报告期末实际担保余额合计（Ａ4＋Ｂ4）

　　235，920．00

　　实际担保总额（即Ａ4＋Ｂ4）占公司净资产的比例

　　27．94％

　　其中：

　　为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（Ｃ）

　　0．00

　　直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额（Ｄ）

　　164，240．00

　　担保总额超过净资产 50％部分的金额（Ｅ）

　　0．00

　　上述三项担保金额合计（Ｃ＋Ｄ＋Ｅ）

　　164，240．00

　　未到期担保可能承担连带清偿责任说明

　　现子公司效益较好，暂无连带清偿责任风险。

　　关联方

　　向关联方销售产品和提供劳务

　　向关联方采购产品和接受劳务

　　交易金额

　　占同类交易金额的比例

　　交易金额

　　占同类交易金额的比例

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　3，543．00

　　0．17％

　　12，694．00

　　0．63％

　　柳州柳工机械综合件厂

　　4，304．00

　　0．20％

　　21，952．00

　　1．09％

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　619．00

　　0．03％

　　5，546．00

　　0．28％

　　扬州柳工建设机械有限公司

　　0．00

　　0．00％

　　727．00

　　0．04％

　　广西柳工高级润滑油有限公司

　　0．00

　　0．00％

　　30，478．00

　　1．51％

　　柳州柳工人力资源服务公司

　　0．00

　　0．00％

　　20，114．00

　　1．00％

　　合计

　　8，466．00

　　0．40％

　　91，511．00

　　4．54％

　　与年初预计临时披露差异的说明

　　公司2010年预计向关联方采购工程机械有关的各种零部件79，385万元，实际发生91，511万元，比预计数高12，126万，其中主要原因是：由于公司全年产品产量超年初计划及配件业务的快速发展和产品销售结构的变化，公司根据实际需求向广西柳工高级润滑油有限公司采购30，478万元的润滑油产品，比调整后全年预计数高15，490万。

　　项目

　　本期发生额

　　上期发生额

　　1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额

　　减：可供出售金融资产产生的所得税影响

　　前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　小计

　　2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额

　　减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响

　　前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　小计

　　3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额

　　减：现金流量套期工具产生的所得税影响

　　前期计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　转为被套期项目初始确认金额的调整额

　　小计

　　4．外币财务报表折算差额

　　－1，273，403．66

　　1，258，145．75

　　减：处置境外经营当期转入损益的净额

　　小计

　　－1，273，403．66

　　1，258，145．75

　　5．其他

　　减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响

　　前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额

　　小计

　　合计

　　－1，273，403．66

　　1，258，145．75

　　财务报告

　　是

　　审计意见

　　标准无保留审计意见

　　审计报告编号

　　【2011】0027号

　　审计报告标题

　　审计报告

　　审计报告收件人

　　广西柳工机械股份有限公司全体股东：

　　引言段

　　我们审计了后附的广西柳工机械股份有限公司（以下简称广西柳工）财务报表，包括2010年12月31日的合并及母公司资产负债表，2010年度的合并及母公司利润表、现金流量表和2010年12月31日的合并及母公司所有者权益变动表以及合并及母公司财务报表附注。

　　管理层对财务报表的责任段

　　按照企业会计准则规定编制财务报表是广西柳工管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

　　注册会计师责任段

　　审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

　　我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

　　审计意见段

　　我们认为，广西柳工财务报表已经按照企业会计准则规定编制，在所有重大方面公允反映了广西柳工2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。

　　非标意见

　　审计机构名称

　　深圳市鹏城会计师事务所有限公司

　　募集资金总额

　　296，660．52

　　本年度投入募集资金总额

　　55，314．88

　　变更用途的募集资金总额

　　已累计投入募集资金总额

　　55，314．88

　　变更用途的募集资金总额比例

　　0.00%

　　承诺投资项目

　　是否已变更项目（含部分变更）

　　募集资金承诺投资总额

　　调整后投资总额（1）

　　本年度

　　投入金额

　　截至12月末累计投入金额（2）

　　截至12月末投入进度（％）（3）＝（2）／（1）

　　项目达到预定可使用状态日期

　　项目可行性是否发生重大变化

　　年产10000台工程机械项目

　　否

　　90，000．00

　　32，485．30

　　36．09％

　　－

　　否

　　大吨位汽车、履带起重机项目

　　否

　　35，000．00

　　6，315．20

　　18．04％

　　－

　　否

　　柳工工程机械液压元件研发制造基地项目

　　否

　　45，000．00

　　4，652．79

　　10．34％

　　－

　　否

　　柳工北部工程机械研发制造基地项目

　　否

　　45，000．00

　　11，861．59

　　26．36％

　　－

　　否

　　中恒国际租赁有限公司增资项目

　　否

　　30，000．00

　　－

　　0．00％

　　－

　　否

　　项目

　　期末余额

　　年初余额

　　合并

　　母公司

　　合并

　　母公司

　　流动资产：

　　货币资金

　　4，921，624，583．54

　　4，477，991，042．83

　　1，999，528，611．13

　　1，620，636，079．01

　　结算备付金

　　拆出资金

　　交易性金融资产

　　应收票据

　　309，840，785．74

　　298，472，672．06

　　619，839，728．20

　　611，927，728．20

　　应收账款

　　1，403，442，872．41

　　1，375，079，672．73

　　1，012，109，358．03

　　977，270，333．50

　　预付款项

　　416，864，650．26

　　114，739，387．81

　　217，129，401．78

　　60，530，860．56

　　应收保费

　　应收分保账款

　　应收分保合同准备金

　　应收利息

　　应收股利

　　其他应收款

　　145，814，758．77

　　2，059，430，903．83

　　70，851，373．04

　　430，130，439．73

　　买入返售金融资产

　　存货

　　4，013，467，861．18

　　2，903，978，989．37

　　2，227，880，977．86

　　1，599，603，211．79

　　一年内到期的非流动资产

　　2，488，667，384．46

　　811，130．76

　　734，136，105．77

　　其他流动资产

　　流动资产合计

　　13，699，722，896．36

　　11，230，503，799．39

　　6，881，475，555．81

　　5，300，098，652．79

　　非流动资产：

　　发放委托贷款及垫款

　　可供出售金融资产

　　持有至到期投资

　　150，500．00

　　长期应收款

　　1，914，149，656．87

　　551，323，571．29

　　长期股权投资

　　156，441，974．34

　　2，684，153，348．22

　　120，413，288．32

　　1，965，961，320．04

　　投资性房地产

　　2，832，957．77

　　2，985，786．54

　　固定资产

　　1，769，549，032．64

　　639，774，404．00

　　1，293，124，200．22

　　602，296，751．32

　　在建工程

　　336，308，249．21

　　61，756，640．09

　　195，700，573．53

　　79，474，614．19

　　工程物资

　　固定资产清理

　　生产性生物资产

　　油气资产

　　无形资产

　　549，649，120．00

　　102，357，817．19

　　399，700，780．23

　　70，825，065．30

　　开发支出

　　商誉

　　20，431，934．57

　　21，099，989．21

　　长期待摊费用

　　3，180，838．66

　　743，536．53

　　5，805，685．03

　　2，365，798．05

　　递延所得税资产

　　142，509，052．98

　　106，751，010．27

　　93，349，480．25

　　75，256，660．00

　　其他非流动资产

　　非流动资产合计

　　4，895，203，317．04

　　3，595，536，756．30

　　2，683，653，854．62

　　2，796，180，208．90

　　资产总计

　　18，594，926，213．40

　　14，826，040，555．69

　　9，565，129，410．43

　　8，096，278，861．69

　　流动负债：

　　短期借款

　　1，921，094，676．92

　　781，035，973．42

　　1，228，984，588．07

　　563，479，920．96

　　向中央银行借款

　　吸收存款及同业存放

　　拆入资金

　　交易性金融负债

　　应付票据

　　2，721，123，780．25

　　2，284，868，464．19

　　1，413，783，979．52

　　1，254，209，425．52

　　应付账款

　　2，785，543，538．23

　　2，989，204，766．66

　　1，567，290，665．18

　　1，772，937，011．19

　　预收款项

　　130，357，509．26

　　62，566，046．62

　　71，530，838．52

　　55，578，456．55

　　卖出回购金融资产款

　　应付手续费及佣金

　　应付职工薪酬

　　10，660，347．78

　　7，065，828．88

　　11，042，303．54

　　6，407，211．84

　　应交税费

　　－27，860，970．55

　　－18，830，761．99

　　87，614，711．54

　　100，566，153．43

　　应付利息

　　应付股利

　　其他应付款

　　1，409，776，812．49

　　606，327，220．75

　　670，959，210．35

　　392，422，197．62

　　应付分保账款

　　保险合同准备金

　　代理买卖证券款

　　代理承销证券款

　　一年内到期的非流动负债

　　240，406，482．82

　　其他流动负债

　　8，136，679．29

　　6，784，959．75

　　12，680，189．76

　　9，704，789．84

　　流动负债合计

　　9，199，238，856．49

　　6，719，022，498．28

　　5，063，886，486．48

　　4，155，305，166．95

　　非流动负债：

　　长期借款

　　616，045，383．96

　　99，343，500．00

　　198，589，470．00

　　68，283，000．00

　　应付债券

　　长期应付款

　　专项应付款

　　3，565，315．72

　　3，008，454．87

　　预计负债

　　递延所得税负债

　　10，655，304．96

　　6，680，937．47

　　其他非流动负债

　　300，367，063．64

　　41，287，838．11

　　185，158，478．40

　　38，943，438．36

　　非流动负债合计

　　930，633，068．28

　　151，286，643．07

　　393，437，340．74

　　113，907，375．83

　　负债合计

　　10，129，871，924．77

　　6，870，309，141．35

　　5，457，323，827．22

　　4，269，212，542．78

　　所有者权益（或股东权益）：

　　实收资本（或股本）

　　750，161，424．00

　　650，161，424．00

　　资本公积

　　3，935，394，088．18

　　3，982，338，918．44

　　1，037，144，875．44

　　1，084，089，705．70

　　减：库存股

　　专项储备

　　盈余公积

　　608，863，320．07

　　564，886，872．92

　　476，316，889．08

　　432，340，441．93

　　一般风险准备

　　未分配利润

　　3，151，768，675．29

　　2，658，344，198．98

　　1，935，542，186．38

　　1，660，474，747．28

　　外币报表折算差额

　　－3，305，771．46

　　－2，032，367．80

　　归属于母公司所有者权益合计

　　8，442，881，736．08

　　7，955，731，414．34

　　4，097，133，007．10

　　3，827，066，318．91

　　少数股东权益

　　22，172，552．55

　　10，672，576．11

　　所有者权益合计

　　8，465，054，288．63

　　7，955，731，414．34

　　4，107，805，583．21

　　3，827，066，318．91

　　负债和所有者权益总计

　　18，594，926，213．40

　　14，826，040，555．69

　　9，565，129，410．43

　　8，096，278，861．69

　　审计机构地址

　　深圳市福田区滨河大道5022号联合广场Ａ座7楼

　　审计报告日期

　　2011年02月25日

　　注册会计师姓名

　　文爱凤、金彬

　　补充流动资金

　　否

　　55，000．00

　　51，660．52

　　100．00％

　　－

　　否

　　合计

　　－

　　300，000．00

　　296，660．52

　　106，975．40

　　－

　　未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

　　报告期内不存在此情况。

　　项目可行性发生重大变化的情况说明

　　报告期内不存在此情况。

　　募集资金投资项目实施地点变更情况

　　报告期内不存在此情况。

　　募集资金投资项目实施方式调整情况

　　报告期内不存在此情况。

　　募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司募集资金于2010年12月29日到位，在此之前公司利用自有资金投入募集资金项目共计55，314．88万元，已于董事会审议通过后置换。

　　用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2010年12月31日没有用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　项目实施出现募集资金结余的金额及原因

　　截至2010年12月31日募集资金银行账户余额245，000．00万元，募集资金项目余额189，685．12万元，银行账户余额与募集资金项目余额之差55，314．88万元为项目实际发生但在报告期末未能及时置换，将于董事会审议通过后置换。结余原因：大部分项目仍处于建设期，此款项将在后续时间根据建设进度陆续支付完毕。

　　尚未使用的募集资金用途及去向

　　存放于募集资金专户中

　　募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

　　报告期内不存在此情况。

　　项目

　　本期金额

　　上期金额

　　合并

　　母公司

　　合并

　　母公司

　　一、营业总收入

　　15，366，129，881．25

　　14，235，973，392．03

　　10，182，962，660．61

　　9，517，379，927．66

　　其中：营业收入

　　15，366，129，881．25

　　14，235，973，392．03

　　10，182，962，660．61

　　9，517，379，927．66

　　利息收入

　　已赚保费

　　手续费及佣金收入

　　二、营业总成本

　　13，583，620，507．83

　　12，879，898，576．18

　　9，210，641，526．54

　　8，804，847，884．42

　　其中：营业成本

　　11，919，643，378．01

　　11，487，035，342．82

　　8，032，399，641．36

　　7，887，445，202．49

　　利息支出

　　手续费及佣金支出

　　退保金

　　赔付支出净额

　　提取保险合同准备金净额

　　保单红利支出

　　分保费用

　　营业税金及附加

　　62，217，193．25

　　40，881，406．55

　　48，492，737．63

　　33，224，329．01

　　销售费用

　　845，056，268．57

　　1，004，077，419．96

　　615，027，520．18

　　574，458，689．87

　　管理费用

　　673，067，564．66

　　370，964，136．96

　　434，840，431．82

　　266，923，242．31

　　财务费用

　　17，349，256．87

　　－45，193，314．06

　　36，224，788．07

　　22，602，110．79

　　资产减值损失

　　66，286，846．47

　　22，133，583．95

　　43，656，407．48

　　20，194，309．95

　　加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

　　投资收益（损失以“－”号填列）

　　30，068，026．35

　　159，558，075．35

　　－269，098．22

　　187，966，880．54

　　其中：对联营企业和合营企业的投资收益

　　30，028，686．02

　　－853，842．12

　　汇兑收益（损失以“－”号填列）

　　三、营业利润（亏损以“－”号填列）

　　1，812，577，399．77

　　1，515，632，891．20

　　972，052，035．85

　　900，498，923．78

　　加：营业外收入

　　51，953，946．70

　　18，335，149．95

　　62，771，830．77

　　22，430，283．44

　　减：营业外支出

　　7，266，226．60

　　6，429，305．16

　　2，532，919．71

　　1，740，050．91

　　其中：非流动资产处置损失

　　5，982，440．30

　　5，565，513．90

　　2，011，053．63

　　1，327，671．72

　　四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）

　　1，857，265，119．87

　　1，527，538，735．99

　　1，032，290，946．91

　　921，189，156．31

　　减：所得税费用

　　308，443，796．33

　　202，074，426．10

　　164，848，542．93

　　99，603，395．81

　　五、净利润（净亏损以“－”号填列）

　　1，548，821，323．54

　　1，325，464，309．89

　　867，442，403．98

　　821，585，760．50

　　归属于母公司所有者的净利润

　　1，543，821，347．10

　　1，325，464，309．89

　　865，694，309．44

　　821，585，760．50

　　少数股东损益

　　4，999，976．44

　　1，748，094．54

　　六、每股收益：

　　（一）基本每股收益

　　2．37

　　1．41

　　（二）稀释每股收益

　　2．37

　　1．35

　　七、其他综合收益

　　－1，273，403．66

　　1，258，145．75

　　八、综合收益总额

　　1，547，547，919．88

　　1，325，464，309．89

　　868，700，549．73

　　821，585，760．50

　　归属于母公司所有者的综合收益总额

　　1，542，547，943．44

　　1，325，464，309．89

　　866，952，455．19

　　821，585，760．50

　　归属于少数股东的综合收益总额

　　4，999，976．44

　　1，748，094．54

　　项目

　　本期金额

　　上期金额

　　合并

　　母公司

　　合并

　　母公司

　　一、经营活动产生的现金流量：

　　销售商品、提供劳务收到的现金

　　19，632，331，019．28

　　13，377，280，885．88

　　9，872，865，404．09

　　8，293，162，189．61

　　客户存款和同业存放款项净增加额

　　向中央银行借款净增加额

　　向其他金融机构拆入资金净增加额

　　收到原保险合同保费取得的现金

　　收到再保险业务现金净额

　　保户储金及投资款净增加额

　　处置交易性金融资产净增加额

　　收取利息、手续费及佣金的现金

　　拆入资金净增加额

　　回购业务资金净增加额

　　收到的税费返还

　　101，080，152．61

　　96，522，094．51

　　31，525，385．89

　　30，186，965．43

　　收到其他与经营活动有关的现金

　　296，058，439．39

　　87，350，436．05

　　248，235，805．97

　　82，351，566．83

　　经营活动现金流入小计

　　20，029，469，611．28

　　13，561，153，416．44

　　10，152，626，595．95

　　8，405，700，721．87

　　购买商品、接受劳务支付的现金

　　16，576，189，761．68

　　9，286，956，448．15

　　6，968，018，986．45

　　5，004，718，631．28

　　客户贷款及垫款净增加额

　　存放中央银行和同业款项净增加额

　　支付原保险合同赔付款项的现金

　　支付利息、手续费及佣金的现金

　　支付保单红利的现金

　　支付给职工以及为职工支付的现金

　　837，309，757．84

　　604，304，884．74

　　555，168，387．91

　　406，032，091．39

　　支付的各项税费

　　831，830，152．88

　　555，377，129．70

　　528，221，449．04

　　328，757，475．95

　　支付其他与经营活动有关的现金

　　1，097，601，179．49

　　744，503，451．68

　　562，852，445．41

　　439，121，138．69

　　经营活动现金流出小计

　　19，342，930，851．89

　　11，191，141，914．27

　　8，614，261，268．81

　　6，178，629，337．31

　　经营活动产生的现金流量净额

　　686，538，759．39

　　2，370，011，502．17

　　1，538，365，327．14

　　2，227，071，384．56

　　二、投资活动产生的现金流量：

　　收回投资收到的现金

　　取得投资收益收到的现金

　　25，975．90

　　100，000，000．00

　　584，743．90

　　230，856，915．43

　　处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

　　14，195，145．59

　　3，721，197．43

　　14，502，534．92

　　2，107，555．04

　　处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

　　3，742，211．62

　　3，044，345．79

　　1，429，318．47

　　收到其他与投资活动有关的现金

　　15，736，565．00

　　217，604．21

　　投资活动现金流入小计

　　33，699，898．11

　　107，463，409．05

　　18，349，228．82

　　234，393，788．94

　　购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

　　912，908，501．16

　　134，494，652．21

　　477，026，436．40

　　76，095，203．40

　　投资支付的现金

　　6，000，000．00

　　893，755，991．57

　　12，850，334．00

　　599，739，612．00

　　质押贷款净增加额

　　取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

　　4，033，917．08

　　1，393，370．06

　　支付其他与投资活动有关的现金

　　21，281，877．55

　　5，561，877．55

　　投资活动现金流出小计

　　922，942，418．24

　　1，028，250，643．78

　　512，552，018．01

　　682，790，063．01

　　投资活动产生的现金流量净额

　　－889，242，520．13

　　－920，787，234．73

　　－494，202，789．19

　　－448，396，274．07

　　三、筹资活动产生的现金流量：

　　吸收投资收到的现金

　　3，006，500，000．00

　　3，000，000，000．00

　　其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

　　6，500，000．00

　　取得借款收到的现金

　　1，054，872，110．08

　　559，863，710．08

　　1，937，309，666．86

　　859，809，666．86

　　发行债券收到的现金

　　收到其他与筹资活动有关的现金

　　420，000，000．00

　　筹资活动现金流入小计

　　4，061，372，110．08

　　3，979，863，710．08

　　1，937，309，666．86

　　859，809，666．86

　　偿还债务支付的现金

　　705，778，758．67

　　308，243，957．58

　　1，787，944，853．54

　　1，587，444，853．54

　　分配股利、利润或偿付利息支付的现金

　　214，582，983．21

　　192，661，440．24

　　93，089，751．89

　　76，523，433．33

　　其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

　　支付其他与筹资活动有关的现金

　　2，071，000，000．00

　　248，600．24

　　筹资活动现金流出小计

　　920，361，741．88

　　2，571，905，397．82

　　1，881，283，205．67

　　1，664，216，887．11

　　筹资活动产生的现金流量净额

　　3，141，010，368．20

　　1，407，958，312．26

　　56，026，461．19

　　－804，407，220．25

　　四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

　　－5，697，442．56

　　－3，034，423．39

　　－1，025，981．34

　　－597，303．92

　　五、现金及现金等价物净增加额

　　2，932，609，164．90

　　2，854，148，156．31

　　1，099，163，017．80

　　973，670，586．32

　　加：期初现金及现金等价物余额

　　1，927，396，153．16

　　1，564，223，621．04

　　828，233，135．36

　　590，553，034．72

　　六、期末现金及现金等价物余额

　　4，860，005，318．06

　　4，418，371，777．35

　　1，927，396，153．16

　　1，564，223，621．04

　　证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2011－16

　　9．2．4合并所有者权益变动表一

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　9．2．4合并所有者权益变动表二

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　9．2．5母公司所有者权益变动表一

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　9．2．5母公司所有者权益变动表二

　　编制单位：广西柳工机械股份有限公司

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　9．3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　9．4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

　　□ 适用 √ 不适用

　　9．5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司持有广西中信国际物流有限公司35％的股权，但纳入合并范围，原因是：该公司注册资金为5，000万元人民币，其中本公司投入1，750万元，占该公司35％的股权，为第一大股东；根据广西中信国际物流有限公司章程第十八条规定：合资公司董事会由五名董事组成，其中甲方（即本公司）委派三名，乙方委派一名，丙方委派一名，董事长由甲方委派，副董事长由乙方委派；董事会议实行一人一票和按出席会议的董事人数少数服从多数记名表决制度，当有董事投弃权票或未出席且未委托出席而导致赞成票和反对票相等时，董事长有权作出最终决定。公司能够控制该被投资单位，因此将其纳入合并范围。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2011－14

　　广西柳工机械股份有限公司

　　董事会第六届八次会议决议公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司董事会于2011年02月15日以电子邮件方式发出召开第六届第八次会议的通知，会议于2011年02月25日在公司总部如期召开。应到会董事9人，实到会董事及董事代理人9人（独立董事李嘉明先生因航班取消原因，授权委托独立董事冯宝珊女士代为出席并根据其授权范围行使表决权）。公司监事会监事列席了会议。会议由董事长王晓华先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及公司章程的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

　　一、审议通过《关于公司及子公司2010年应收账款核销的议案》。

　　同意根据企业会计准则和公司《应收账款管理制度》，核销公司及子公司合计应收账款367．2万元。本次核销应收账款已计提坏账准备143．3万元，因核销减少公司2010年利润223．9万元。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　二、审议通过《关于确认2010年度日常关联交易金额的议案》

　　同意对公司2010年度实际发生的日常关系交易中向关联方采购工程机械各种零部件91，511万元（较预计数增加12，126万元）的事项进行确认。

　　由于公司整机和配件业务的快速发展，导致日常关联交易实际发生数与全年预计数存在偏差。2010年末公司实际向关联方采购工程机械各种零部件91，511万，较预计数增加12，126万元，占公司2009年度经审计净资产41．08亿元的2．95％，达到《深圳证券交易所股票上市规则》规定的需董事会审议的标准，公司董事会现对向关联方采购类日常关联交易金额予以审议确认。

　　独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　本议案详细情况详见公司董事会与本公告同时披露的“2011－15号”公告。

　　三、审议通过《关于公司2010年度利润分配预案的议案》。

　　公司2010年度实现净利润1，543，821，347．10元，公司按净利润10％的比例提取法定盈余公积金132，546，430．99元，剩余利润1，411，274，916．11元，加上调整后年初未分配利润1，935，542，186．38元，合计可供股东分配利润为3，346，817，102．49元，减去已分配的公司2009年度现金股利195，048，427．20元后，剩余未分配利润3，151，768，675．29元。

　　董事会同意将该项议案提交公司年度股东大会审议。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　四、审议通过《关于公司2010年度内部控制自我评价报告的议案》。

　　独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。

　　保荐机构对该项议案出具了无异议的核查意见。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　本报告全文在深圳证券交易所巨潮资讯网上与本公告同时披露。

　　五、审议通过《关于公司2010年募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》。

　　公司审计机构对公司报告期内募集资金存放与使用出具了《募集资金存放与使用情况专项审核报告》。

　　公司保荐机构对公司报告期内募集资金存放与使用出具了《关于广西柳工机械股份有限公司募集资金年度使用情况的专项核查意见》。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　本报告全文在深圳证券交易所巨潮资讯网上与本公告同时披露。

　　六、审议通过《公司2010年度报告》。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　2010年度报告全文在深圳证券交易所巨潮资讯网上与本公告同时披露，2010年度报告摘要详见公司董事会与本公告同时披露的“2011－16号”公告。

　　七、审议通过《公司2010年度社会责任报告》。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　本报告全文在深圳证券交易所巨潮资讯网上与本公告同时披露。

　　八、审议通过《关于预计公司2011年度日常关联交易的议案》。

　　同意公司2011年度，从关联方采购工程机械有关的各种零部件及接受劳务153，943万元；向关联方销售工程机械有关的各种零部件9，102万元。

　　董事会同意将该项议案中的向关联方采购和接受关联方提供劳务事项（达到公司2010年度经审计净资产84．43亿元的18．23％，超过5％的董事会审批权限）提交公司年度股东大会审议。关联股东广西柳工集团有限公司及有关高管股东应在股东大会上对该项议案回避表决。

　　该项议案（含子项）获参与表决的非关联董事全票赞成通过：

　　1、对与参股公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项：关联董事王晓华先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、杨一川先生、黄祥全先生、何世纪先生、苏子孟先生、冯宝珊女士、贺瑛女士、李嘉明先生参与表决。

　　2、对与柳工集团下属企业发生的关联交易事项：在柳工集团兼职的三名关联董事王晓华先生、曾光安先生、杨一川先生回避表决，非关联董事黄祥全先生、何世纪先生、苏子孟先生、冯宝珊女士、贺瑛女士、李嘉明先生参与表决。

　　独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。

　　本议案详细情况详见公司董事会与本公告同时披露的“2011－17号”公告。

　　九、审议通过《关于公司2011年度银行融资的议案》。

　　同意公司2011年月度最高银行融资45亿元，并同意授权董事长在融资计划额度内签署银行融资文件及手续。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　十、审议通过《关于2011年度公司对子公司银行融资担保议案的议案》。

　　同意公司2011年度对11家全资或控股子公司提供250，000万元银行融资担保，有效期自董事会批准之日起至董事会审议2012年度对子公司提供银行担保之日止；并同意授权董事长在具体办理银行融资时签署银行融资文件和手续。担保具体情况如下：

　　■

　　上述担保金额中含未到期长期银行贷款23，000万元（其中安徽柳工起重机有限公司7，000万元、天津柳工机械有限公司16，000万元）。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　本议案详细情况详见公司董事会与本公告同时披露的“2011－18号”公告。

　　十一、审议通过《关于公司2011年度对中恒国际租赁有限公司提供金融机构综合融资授信担保的议案》。

　　同意公司2011年度（自本决议批准之日起至2011年股东大会召开之日止）对子公司中恒国际租赁有限公司提供65亿元金融机构综合融资授信担保，具体期限以授信合同为准。

　　该公司资产负责率超过70％，且该单项担保金额达到公司2010年经审计的净资产84．43亿元的76．98％（超过10％的董事会审批权限），同意根据《深圳证券交易所股票上市规则》，将该项议案提交公司股东大会审批。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　本议案详细情况详见公司董事会与本公告同时披露的“2011－19号”公告。

　　十二、审议通过《关于公司2011年技术开发立项的议案》。

　　同意公司2011年技术开发立项计划20，010．47万元。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　十三、审议通过《关于建设柳工北部工程机械研发制造基地配件中心项目的议案》。

　　同意天津柳工机械有限公司投资1．15亿元在天津空港经济区建设柳工北部工程机械研发制造基地配件中心项目。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　十四、审议通过《关于公司购买柳工铸造工业园项目用地的议案》。

　　同意公司在广西鹿寨县投资4，865万元购买柳工铸造工业园项目用地。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　十五、审议通过《关于调整董事会薪酬与考核委员会成员的议案》。

　　同意将第六届董事会薪酬与考核委员会委员王晓华董事更换为外部董事苏子孟先生，其他委员会委员和委员会主任不变。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　十六、审议通过《关于公司调增董事会外部董事及独立董事津贴的议案》。

　　同意公司将外部董事及独立董事津贴自2011年1月起提高到每人10万元／年（含税）。并同意将该项议案提交公司股东大会审议。

　　该项议案获参与表决的非关联董事全票赞成通过，关联董事何世纪先生、苏子孟先生、冯宝珊女士、贺瑛女士、李嘉明先生回避表决。

　　十七、审议通过《关于聘任余亚军先生为公司副总裁的议案》。

　　同意公司曾光安总裁的提名，聘任余亚军先生（简历附后）为公司副总裁。

　　独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。

　　该项议案获董事会全票赞成通过。

　　附件：余亚军先生简历

　　余亚军男，汉族， 1972年12月出生，籍贯安徽霍邱，中共党员，工商管理硕士，经济师。1996年07月担任公司铸造中心助理工程师、工段长，2000年01月起历任公司销售分公司业务员、市场分析员、市场部经理、总经理助理、副总经理、区域总监，2008年02月起历任公司国内营销事业部副总经理兼国内营销事业部工程机械营销公司副总经理、公司国内营销事业部铲运机械营销公司总经理兼公司装载机事业部副总经理、公司国内营销事业部常务副总经理，2010年01月至今任公司总裁助理兼公司国内营销事业部总经理。

　　与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　二Ｏ一一年二月二十八日

　　证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2011－15

　　广西柳工机械股份有限公司关于确认公司

　　2010年度日常关联交易事项的公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　译义：柳工集团、集团公司均指本公司控股股东广西柳工集团有限公司。

　　关联方：柳工集团及其下属企业，或公司参股公司柳州采埃孚机械有限公司

　　一、关联交易概述：

　　公司董事会于2010年10月20日召开第六届六次会议，审议通过了关于调整2010年度日常关联交易（向关联方采购类交易）预计金额的议案。预计全年向关联方采购的日常关联交易额将达到79，385万元。

　　由于公司整机和配件业务的快速发展，公司日常关联交易实际发生数与调整后全年预计数仍存在偏差。2010年四季度止，公司实际向关联方采购工程机械各种零部件91，511万，较全年预计数增加12，126万元，达到公司2009年度经审计净资产41．08亿元的2．95％，超过《深圳证券交易所股票上市规则》规定的0．5％的标准，因此公司董事会于2011年2月25日召开的第六届第八次会议对向关联方采购类日常关联交易金额进行审议确认。

　　该项议案（含子项）获参与表决的非关联董事全票赞成通过：

　　独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。

　　本次关联交易调整不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方基本情况：

　　1、柳州采埃孚机械有限公司

　　注册地点：柳州市和平路143号

　　企业性质：中外合资有限责任公司

　　法人代表：王晓华

　　注册资本：3，103．23万欧元

　　税务登记证号码：450200619349927

　　主要股东：采埃孚（中国）投资有限公司（持股51％）、广西柳工机械股份有限公司（持股49％）

　　主营业务：车辆、机械设备及船用变速箱、驱动桥及其零部件的生产、销售及维修服务。

　　关联关系：为本公司参股公司。

　　2009年度营业收入：12，131万元；净利润：678．26万元；年末净资产：21，752万元

　　2、柳州柳工机械综合件厂

　　注册地点：柳州市柳太路1号

　　企业性质：集体所有制

　　法人代表：郭建中

　　注册资本：人民币109万元

　　税务登记证号码：450204708757172

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：装载机械配件、电器。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的托管集体企业。

　　2009年度营业收入：13，409万元；净利润：660万元；年末净资产：1，819万元

　　3、柳州柳工铸铁件有限公司

　　注册地点：柳州市白饭路46号

　　企业性质：有限责任公司

　　法人代表：刘世新

　　注册资本：人民币2294万元

　　税务登记证号码：450204737619131

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：铸铁毛坯件制造、销售和售后服务；普通机械加工及相关技术咨询服务；铸造机械及配件销售、铸造材料、模具、建材销售等。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的控股子公司（100％）。

　　2009年度营业收入：3，933万元；净利润：－1，128万元；年末净资产：857万元

　　4、扬州柳工建设机械有限公司

　　注册地点：扬州市署岗西路8号

　　企业性质：有限责任公司

　　法人代表：陈建明

　　注册资本：人民币11，707万元

　　税务登记证号码：321001746809500

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　经营范围：混凝土制品机械、混凝土搅拌运输车等。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的控股子公司（100％）。

　　2009年度营业收入：6，401万元；净利润：－867万元；年末净资产：4，813万元

　　5、柳州柳工人力资源服务公司

　　注册地点：柳州市柳太路1号

　　企业性质：集体所有制

　　法人代表：冯国梅

　　注册资本：人民币77．3万元

　　税务登记证号码：450204198613565

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：劳务服务、商务服务

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司托管的集体企业。

　　2009年度营业收入：13，901万元；净利润：260万元；年末净资产：1，311万元

　　6、广西柳工高级润滑油有限公司

　　注册地点：柳州市阳和工业新区Ｃ－12－1、Ｃ－13－1号

　　企业性质：有限责任公司

　　法人代表：郑津

　　注册资本：人民币7000万元

　　税务登记证号码：450200680109906

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：润滑油、脂、冷却液及工程塑料件等。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的控股子公司（51％）。

　　2009年度营业收入：15，410 万元；净利润：584万元；年末净资产：5，356万元

　　三、关联交易标的基本情况、交易的主要内容及上年实际关联交易金额

　　公司2010年1－12月日常关联交易情况表

　　单位：万元

　　■

　　说明：根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司董事会对全年日常关联交易预计数与实际数之间的差额作如下说明：

　　四、交易的定价政策和定价依据

　　■

　　说明：

　　1．以上关联交易的成交价格与交易标的市场价格基本持平，无较大差异；

　　2．上述交易不存在利益转移或交易有失公允的情况；

　　3．公司向关联方柳州采埃孚机械有限公司采购的装载机专用配套件驱动桥、变速箱，由于该关联方采用世界一流水平的德国技术制造，为国内唯一供应方，其价格无市场价可参照，因此交易双方参照产品生产成本，由双方协商确定。

　　五、交易目的和交易对公司的影响

　　1．交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况

　　公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易。由于公司位于我国西南地区，受交通条件限制、配套方产品质量及运输成本高的影响，公司自上市之前多年来选择了有良好合作关系和有质量保证的控股股东下属在本地的外协件加工或提供劳务的企业，为公司装载机等主机产品生产加工配套件或提供劳务，同时公司也向这些合作企业提供部分生产配套件的原材料等。预计将在未来较长时间内存在此类关联交易。

　　2．选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图：

　　受公司地理位置的影响，公司选择与关联方进行交易可保证公司生产配套的高效、正常进行和产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出。

　　3．交易的公允性、有无损害公司利益，及此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响公司

　　向柳工集团下属企业的采购、销售及接受劳务都属日常生产经营中必要的、公允的交易，不存在控股股东利用这些关联交易损害公司中小股东利益的情况。此类关联交易占公司同类交易的比例较低，对公司本期以及未来财务状况、经营成果影响较小。

　　4．上述交易对公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等。

　　上述交易对公司独立性无影响，且由于其交易额占同类总额的比例较低，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司董事会在前次配股融资时已经作出关于减少关联交易的承诺。公司及控股股东将采取以下措施减少关联交易：扩大公司物资采购面；控股股东正在对部分附属企业进行民营化改制；公司将适当扩大部分零部件的生产能力，减少向关联企业采购的数量；将关联企业变为公司的控股子公司。

　　六、独立董事事前认可和独立意见

　　根据会前提供的会议议案材料，独立董事对此次提交董事会审议的确认2010年度关联交易事项的公允性无异议，并同意提交本次董事会审议。

　　与关联方广西柳工集团有限公司、参股公司柳州采埃孚机械有限公司有关联的董事对该项议案的子项审议进行了回避表决。独立董事认为该项议案审议程序合法，并同意确认公司2010年度日常关联交易事项。

　　七、备查文件

　　（1）公司董事会决议；

　　（2）经独立董事签字确认的独立董事意见；

　　（3）公司监事会决议；

　　（4）其他中国证监会要求的有关文件。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2011－17

　　广西柳工机械股份有限公司关于预计公司

　　2011年度日常关联交易事项的公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　译义：柳工集团、集团公司均指本公司控股股东广西柳工集团有限公司。

　　关联方：柳工集团及其下属企业，或公司参股公司柳州采埃孚机械有限公司

　　一、关联交易概述：

　　公司董事会于2011年2月25日召开第六届八次会议，审议通过了《关于预计2011年度日常关联交易事项的议案》。

　　公司预计2011年度，从柳州采埃孚机械有限公司、柳州柳工机械综合件厂、柳州柳工铸铁件有限公司、扬州柳工建设机械有限公司、广西柳工高级润滑油有限公司、柳州柳工人力资源服务公司、上海鸿得利重工股份有限公司采购工程机械有关的各种零部件、整机及接受劳务153，943万元；向柳州采埃孚机械有限公司、柳州柳工铸铁件有限公司、柳州柳工机械综合件厂销售工程机械有关的各种零部件9，102万元。本次交易均构成了本公司的关联交易。公司将于2011年3月底前与关联方签署上述关联交易物资采购合同、产品销售和劳务协议。

　　该项议案（含子项）获参与表决的非关联董事全票赞成通过。

　　独立董事对该项议案出具了无异议的独立意见。

　　根据深交所《股票上市规则》的规定，其中公司2011年预计向关联方采购工程机械有关的各种零部件、整机及接受劳务的金额153，943万元，达到公司2010年度经审计的净资产844，288万元的18．23％，超过规定的5％的标准，此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方基本情况：

　　1、柳州采埃孚机械有限公司

　　注册地点：柳州市和平路143号

　　企业性质：中外合资有限责任公司

　　法人代表：王晓华

　　注册资本：3，103．23万欧元

　　税务登记证号码：450200619349927

　　主要股东：采埃孚（中国）投资有限公司（持股51％）、广西柳工机械股份有限公司（持股49％）

　　主营业务：车辆、机械设备及船用变速箱、驱动桥及其零部件的生产、销售及维修服务。

　　关联关系：为本公司参股公司。

　　2010年度营业收入：27，893万元人民币

　　2010年度净利润：6，296万元人民币

　　2010年末净资产：28，048万元人民币

　　2、柳州柳工机械综合件厂

　　注册地点：柳州市柳太路1号

　　企业性质：集体所有制

　　法人代表：郭建中

　　注册资本：人民币109万元

　　税务登记证号码：450204708757172

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：装载机械配件、电器。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的托管集体企业。

　　2010年度营业收入：19，284万元

　　2010年度净利润：452万元

　　2010年末净资产：2，270万元

　　3、柳州柳工铸铁件有限公司

　　注册地点：柳州市白饭路46号

　　企业性质：有限责任公司

　　法人代表：刘世新

　　注册资本：人民币2294万元

　　税务登记证号码：450204737619131

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：铸铁毛坯件制造、销售和售后服务；普通机械加工及相关技术咨询服务；铸造机械及配件销售、铸造材料、模具、建材销售等。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的全资子公司（100％）。

　　2010年度营业收入：5，698万元

　　2010年度净利润：14万元

　　2010年末净资产：870万元

　　4、扬州柳工建设机械有限公司

　　注册地点：扬州市署岗西路8号

　　企业性质：有限责任公司

　　法人代表：陈建明

　　注册资本：人民币11，707万元

　　税务登记证号码：321001746809500

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　经营范围：混凝土制品机械、混凝土搅拌运输车等。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的全资子公司（100％）。

　　2010年度营业收入：33，712万元

　　2010年度净利润：180万元

　　2010年末净资产：16，814万元

　　5、柳州柳工人力资源服务公司

　　注册地点：柳州市柳太路1号

　　企业性质：集体所有制

　　法人代表：冯国梅

　　注册资本：人民币77．3万元

　　税务登记证号码：450204198613565

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：劳务服务、商务服务

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司托管的集体企业。

　　2010年度营业收入：21，206万元

　　2010年度净利润：360万元

　　2010年末净资产：1，671万元

　　7、广西柳工高级润滑油有限公司

　　注册地点：柳州市阳和工业新区Ｃ－12－1、Ｃ－13－1号

　　企业性质：有限责任公司

　　法人代表：郑津

　　注册资本：人民币7000万元

　　税务登记证号码：450200680109906

　　主要股东：广西柳工集团有限公司

　　主营业务：润滑油、脂、冷却液及工程塑料件等。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的控股子公司（51％）。

　　2010年度营业收入：41，005 万元

　　2010年度净利润：1，240万元

　　2010年末净资产：8，789万元

　　8、上海鸿得利重工股份有限公司

　　注册地点：上海市浦东新区金丰路277号

　　企业性质：股份有限公司

　　法人代表：徐沛良

　　注册资本：人民币10，000万元

　　税务登记证号码：31011513372386Ｘ

　　主要股东：广西柳工集团有限公司（持股51％）、个人股东（持股49％）

　　主营业务：建筑机械、工程机械、车载泵、砼泵车配件、电工机械、电缆辅料、油缸的加工、制造等。

　　关联关系：为本公司控股股东广西柳工集团有限公司的控股子公司。

　　2010年度营业收入：58，860万元；

　　2010年度净利润：6，249万元；

　　2010年末净资产：44，579万元

　　三、关联交易标的基本情况、交易的主要内容及上年实际关联交易金额

　　（单位：万元）

　　■

　　四、交易的定价政策和定价依据

　　■

　　说明：

　　1．以上关联交易的成交价格与交易标的市场价格基本持平，无较大差异；

　　2．上述交易不存在利益转移或交易有失公允的情况；

　　五、交易目的和交易对公司的影响

　　1．交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况

　　2．选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图：

　　3．交易的公允性、有无损害公司利益，及此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响公司

　　4．上述交易对公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等。

　　六、独立董事事前认可和独立意见

　　根据会前提供的会议议案材料，独立董事对此次提交董事会审议的预计2011年度关联交易事项的公允性无异议，并同意提交本次董事会审议。

　　与关联方广西柳工集团有限公司、参股公司柳州采埃孚机械有限公司有关联的董事对该项议案的子项审议进行了回避表决。独立董事认为该项议案审议程序合法，并同意公司2011年度日常关联交易事项。

　　七、备查文件

　　（1）公司董事会决议；

　　（2）经独立董事签字确认的独立董事意见；

　　（3）公司监事会决议；

　　（4）其他中国证监会要求的有关文件。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2011－18

　　广西柳工机械股份有限公司

　　2011年为子公司提供银行融资担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　公司董事会于2011年2月25日召开六届八次会议，审议同意公司2011年度对11家全资或控股子公司提供250，000万元银行融资担保，有效期自董事会批准之日起至董事会审议2012年度对子公司提供银行担保之日止。具体情况如下：

　　■

　　上述担保金额中含未到期长期银行贷款23，000万元（其中安徽柳工起重机有限公司7，000万元、天津柳工机械有限公司16，000万元）。

　　根据中国证监会、深圳证券交易所及《公司章程》的规定，以上担保总额低于公司2010年度经审计净资产844，288万元的的50％，也不到2010年末总资产1，859，493万元的30％，每一笔单项担保额度均低于公司2010年度经审计净资产的10％，且各子公司2010年末资产负债率均低于70％，经董事会审批通过后即可实施。

　　二、被担保人基本情况

　　1、柳州柳工挖掘机有限公司

　　成立日期：2006年2月9日；

　　注册地点：柳州市柳江县拉堡镇双拥路；

　　法定代表人：黄祥全；

　　注册资本：39，418．47万元；

　　主营业务范围：生产、销售挖掘机产品及配套件；

　　公司持有柳州柳工挖掘机有限公司股权100％。

　　2010年财务状况：资产总额151，750．67 万元，负债总额83，306．65 万元，净资产68，444．02万元，资产负债率54．90％，总收入285，404．95 万元，利润总额31，937．27万元，净利润27，212．71万元。

　　2、江苏柳工机械有限公司

　　成立日期：2003年11月4日；

　　注册地点：镇江市宁镇公路1号；

　　法定代表人：赵京星；

　　注册资本：8，700万元；

　　主营业务范围：小型工程机械及其零部件制造、销售、维修；

　　公司持有江苏柳工机械有限公司股权92．59 ％。

　　2010年财务状况：资产总额39，426．16万元，负债总额24，190．14万元，净资产15，236．02万元，资产负债率61％；营业收入69，230．59万元，利润总额4，282．34万元，净利润3，689．58万元。

　　3、安徽柳工起重机有限公司

　　成立日期：2008年3月24日；

　　注册地点：安徽省蚌埠市大庆路217号；

　　法定代表人：李于宁；

　　注册资本：6，823．5万元；

　　主营业务范围：汽车起重机、履带式起重机、工程机械配件及维修；

　　公司持有安徽柳工起重机有限公司股权100 ％。

　　2010年财务状况：资产总额95，817．15万元，负债总额62，559．24万元，净资产33，257．91万元，资产负债率65．3％，营业收入81，230．60万元，利润总额165．91万元，净利润159．99万元。

　　4、江阴柳工道路机械有限公司

　　成立日期：2000年8月16日；

　　注册地点：江苏省江阴市云亭镇云顾路工业集中区Ｃ区（云顾路155号）；

　　法定代表人：蓝先阳；

　　注册资本：10，730万元；

　　主营业务范围：生产、销售压路机产品及配套件；

　　公司持有江阴柳工道路机械有限公司股权100％。

　　2010年财务状况：资产总额38，466．33万元，负债总额15，340．69万元，净资产23，125．64万元，资产负债率40％；营业收入72，728．42万元，利润总额4，719．84万元，净利润3，977．45万元。

　　5、柳州柳工叉车有限公司

　　成立日期：2007年8月1日；

　　注册地点：柳州市阳和工业新区阳和大道北1号；

　　法定代表人：黄敏；

　　注册资本16，000万元；

　　主营业务范围：叉车、工程机械产品及其配件设计、制造、销售；

　　公司持有柳州柳工叉车有限公司股权100％。

　　2010年财务状况：资产总额28，484．23万元，负债总额14，976．98万元，净资产13，507．25万元，资产负债率52．58 ％，营业收入19，664．65万元，利润总额－2，445．68万元，净利润－2，440．02 万元。

　　6、天津柳工机械有限公司

　　成立日期：2008年3月24日；

　　注册地点：天津空港物流加工区；

　　法定代表人：贡英建；

　　注册资本：26，200万元；

　　主营业务范围：工程机械及配件；

　　公司持有天津柳工机械有限公司股权100％。

　　2010年财务状况：资产总额77，632．44万元，负债总额51，228．05万元，净资产26，404．39万元，资产负债率66％，利润总额2，082．57万元，净利润1，561．93万元。

　　7、柳州柳工液压件有限公司

　　成立日期：2009年11月11日；

　　注册地点：柳州市阳河工业新区阳河北路Ｂ－14－1号地块；

　　法定代表人：黄祥全；

　　注册资本：1亿元；

　　主营业务范围：液压件的研发、制造、销售、技术转让及服务；进出口贸易；

　　公司持有柳州柳工液压件有限公司股权100 ％。

　　资产总额11，928．59万元，负债总额1，979．48万元，净资产9，949．11万元，利润总额－67．91万元，净利润－55．08万元，2010年处于筹建阶段，无生产经营活动。

　　8、柳工常州挖掘机有限公司

　　成立日期：2010年5月17日

　　注册地点：常州市武进高新技术产业开发区淹城路588号

　　法定代表人：黄祥全

　　注册资本：2．8亿元

　　主营业务范围：生产、销售挖掘机产品及配套件

　　公司持有柳工常州挖掘机有限公司股权100％。

　　2010年财务状况：资产总额50，497．15万元，负债总额23，468．60万元，净资产27，028．55万元，资产负债率46．48％，营业收入0．00万元，利润总额－971．45万元，净利润－971．45万元。

　　9、柳工香港投资有限公司

　　成立日期：2008年5月；

　　注册地点：香港上环苏杭街49－51号建安商业大厦7楼；

　　法定代表人：王晓华；

　　注册资本：11，345万港元；

　　主营业务范围：工程机械融资租赁，开展投资业务；

　　公司持有柳工香港投资有限公司股权100％。

　　2010年财务状况：资产总额27，569．48万元，无负债，净资产27，569．48万元，资产负债率0，营业收入0，利润总额－439．69万元，净利润－439．69万元。

　　10、柳工印度有限公司

　　成立日期：2007年9月；

　　注册地点：Ｎｏ．64 3ｒｄＦｌｏｏｒ，ＯｋｈｌａＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＥｓｔａｔｅＰｈａｓｅＩＩＩ，ＮｅｗＤｅｌｈｉ 110 020，Ｉｎｄｉａ；

　　法定代表人：俞传芬；

　　注册资本：12．5亿卢比；

　　主营业务范围：经营范围：轮式装载机及其配件的生产、销售和维修，挖掘机、路面机械、叉车、压路机、起重机及小型工程机械及其配件的销售和维修；

　　公司持有柳工印度有限公司股权100 ％。

　　2010年财务状况：资产总额19，758万元，负债总额5，151万元，净资产14，607万元，资产负债率26％，营业收入10，624万元，利润总额－453万元，净利润－453万元。

　　11、柳工荷兰控股公司

　　成立日期：2010 年2 月；

　　注册地点：Ｒｏｏｍ 4．16 ＆ 4．17，ＷＴＣＡｍｓｔｅｒｄａｍ，Ｈ－Ｔｏｗｅｒ，Ｚｕｉｄｐｌｅｉｎ 36， 1077 ＸＶＡｍｓｔｅｒｄａｍ，ＴｈｅＮｅｔｈｅｒｌａｎｄｓ；

　　法定代表人：罗国兵；

　　注册资本：无；

　　主营业务范围：工程机械产品销售及服务；

　　公司直接持有柳工荷兰控股公司股权1 ％，本公司全资子公司柳工香港投资有限公司持有柳工荷兰控股公司股权99％。

　　2010年无收入和负债。

　　三、担保协议的主要内容

　　本公司为上述子公司提供2011年度银行贷款担保。公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。

　　四、董事会意见

　　为满足公司各全资或控股子公司日常经营对流动资金的需要，保证以上子公司各项业务的顺利开展，董事会同意对上述子公司提供银行融资担保。由于以上子公司几乎都是公司的全资子公司，其资产和财务均受本公司控制，因此无担保风险。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　■

　　公司连续十二个月累计担保中未经股东大会审议的担保总额为250，000万元，分别占公司2010年经审计的总资产1，859，493万元的13．44％和净资产844，288万元的29．61％。公司以上担保对象均为全资子公司、控股子公司，无其他对外担保，无逾期担保，没有涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。

　　六、其他

　　本次担保公告披露后，公司将及时披露上述担保的变化等有关情况。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　二〇一一年二月二十五日

　　证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2011－19

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于为中恒国际租赁有限公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　公司董事会于2011年2月25日召开第六届第八次会议，同意本公司2011年度自本决议批准之日起至2011年股东大会召开之日止对全资子公司中恒国际租赁有限公司（简称“租赁公司”）提供65亿元人民币金融机构综合融资授信担保，具体期限以授信合同为准。

　　由于租赁公司2010年末的资产负责率达到87．26％（超过规定的70％的标准），且该项担保金额达到公司2010年经审计的净资产84．43亿元的76．98％（超过规定的10％的标准），根据《深圳证券交易所股票上市规则》，需提交公司股东大会审批。

　　二、被担保人基本情况

　　■

　　担保对象：中恒国际租赁有限公司

　　成立日期：2008年10月07日

　　注册地址：北京市顺义区北小营宏大工业开发中心Ａ区6号

　　法定代表人：王超

　　注册资本：7，336万美元

　　柳工持有该公司股权：51％，柳工全资子公司柳工香港投资有限公司持有其49％的股权（因此该公司实际为本公司全资子公司）。

　　经营范围：融资租赁业务；融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保。

　　截至2010年12月31日租赁公司财务状况：资产总额457，071．30万元，负债总额398，866．15万元，净资产58，205．16万元，资产负债率87．26％，营业收入24，762．54万元，利润总额9，181．71万元，净利润6，886．28万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　本公司2011年为租赁公司提供65亿元人民币银行综合融资授信担保，具体期限以授信合同为准。公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。

　　四、董事会意见

　　为满足租赁公司日益增长的融资租赁业务对资金的需求，从而促进本公司经营目标的实现，董事会同意根据实际情况对该子公司提供银行融资担保。由于租赁公司是本公司的全资子公司，其资产和财务均受本公司控制，因此无担保风险。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　■

　　六、其他

　　本次担保公告披露后，公司将及时披露上述担保的变化等有关情况。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　证券代码：000528证券简称：柳工公告编号：2011－20

　　广西柳工机械股份有限公司

　　第六届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司第六届监事会第八次会议于二Ｏ一一年二月二十五日在公司会议室召开。应到会监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。经会议审议、表决，通过如下决议：

　　一、审议通过公司2009年度监事会工作报告的议案。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过关于公司2010年应收账款核销的议案。

　　监事会认为，公司根据企业会计准则和公司的《应收账款管理制度》，对公司及子公司合计应收及预付款367．2万元进行核销，其中应收款项已计提坏账准备143．3万元，将减少2010年利润总额223．9万元。本次核销程序合法、有效，也有利于客观地反映公司的资产状况。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过关于公司确认2010年度日常关联交易金额的议案。

　　监事会认为，公司只因对主营业务的快速发展超预期，以致日常关联交易实际发生数与预计数存在偏差，而确认超出预计的日常关联交易金额的程序合法合规。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过关于《公司2010年募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　五、审议通过公司2010年度内部控制自我评价报告的议案

　　监事会认为：公司上述内部控制自我评价，对公司内部控制制度体系的建立和完善、重点控制环节、存在的问题以及整改措施等几个方面的内容作了如实阐述，符合本公司内部控制活动现状的客观评价。随着公司的快速发展，公司应进一步完善内部控制体系，切实为企业持续健康发展提供有力保障。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　六、审议通过关于公司2010年度利润分配方案的议案。

　　监事会认为：公司2010年度利润分配方案符合中国证监会的有关规定及公司章程中规定的利润分配政策。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　七、审议通过关于公司2010年度报告的议案

　　监事会认为：公司2010年度报告及财务审计报告如实地反映了公司在报告期内的经营情况。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过关于预计公司2011年度日常关联交易事项的议案

　　监事会对公司预计2010年度关联交易金额的公允性无异议。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司监事会

　　二Ｏ一一年二月二十五日

　　项目

　　本期金额（2010年12月31日）

　　归属于母公司所有者权益

　　少数股东权益

　　所有者权益

　　合计

　　实收资本

　　（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　专项储备

　　盈余公积

　　一般风险准备

　　未分配利润

　　其他

　　一、上年年末余额

　　650，161，424．00

　　1，037，144，875．44

　　－

　　476，316，889．08

　　－

　　1，935，542，186．38

　　－2，032，367．80

　　10，672，576．11

　　4，107，805，583．21

　　加：会计政策变更

　　－

　　前期差错更正

　　－

　　其他

　　－

　　二、本年年初余额

　　650，161，424．00

　　1，037，144，875．44

　　－

　　476，316，889．08

　　－

　　1，935，542，186．38

　　－2，032，367．80

　　10，672，576．11

　　4，107，805，583．21

　　三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

　　100，000，000．00

　　2，898，249，212．74

　　－

　　132，546，430．99

　　－

　　1，216，226，488．91

　　－1，273，403．66

　　11，499，976．44

　　4，357，248，705．42

　　（一）净利润

　　－

　　1，543，821，347．10

　　4，999，976．44

　　1，548，821，323．54

　　（二）其他综合收益

　　－

　　－1，273，403．66

　　上述（一）和（二）小计

　　－

　　1，543，821，347．10

　　－1，273，403．66

　　4，999，976．44

　　1，547，547，919．88

　　（三）所有者投入和减少资本

　　100，000，000．00

　　2，898，249，212．74

　　－

　　6，500，000．00

　　3，004，749，212．74

　　1．所有者投入资本

　　100，000，000．00

　　2，899，850，000．00

　　－

　　6，500，000．00

　　3，006，350，000．00

　　2．股份支付计入所有者权益的金额

　　－

　　3．其他

　　－

　　－1，600，787．26

　　－

　　－1，600，787．26

　　（四）利润分配

　　－

　　132，546，430．99

　　－

　　－327，594，858．19

　　－

　　－195，048，427．20

　　1．提取盈余公积

　　－

　　132，546，430．99

　　－

　　－132，546，430．99

　　－

　　2．提取一般风险准备

　　－

　　3．对所有者（或股东）的分配

　　－

　　－195，048，427．20

　　－

　　－195，048，427．20

　　4．其他

　　－

　　（五）所有者权益内部结转

　　－

　　1．资本公积转增资本（或股本）

　　－

　　2．盈余公积转增资本（或股本）

　　－

　　3．盈余公积弥补亏损

　　－

　　4．其他

　　－

　　（六）专项储备

　　－

　　1．本期提取

　　－

　　2．本期使用

　　－

　　四、本期期末余额

　　750，161，424．00

　　3，935，394，088．18

　　－

　　608，863，320．07

　　－

　　3，151，768，675．29

　　－3，305，771．46

　　22，172，552．55

　　8，465，054，288．63

　　项目

　　上期金额（2009年12月31日）

　　归属于母公司所有者权益

　　少数股东权益

　　所有者权益

　　合计

　　实收资本

　　（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　专项储备

　　盈余公积

　　一般风险准备

　　未分配利润

　　其他

　　一、上年年末余额

　　472，456，265．00

　　574，341，263．41

　　－

　　394，158，313．03

　　－

　　1，202，297，599．28

　　－3，290，513．55

　　11，784，555．28

　　2，651，747，482．45

　　加：会计政策变更

　　－

　　前期差错更正

　　－

　　其他

　　－

　　207，043．01

　　－

　　207，043．01

　　二、本年年初余额

　　472，456，265．00

　　574，341，263．41

　　－

　　394，158，313．03

　　－

　　1，202，504，642．29

　　－3，290，513．55

　　11，784，555．28

　　2，651，954，525．46

　　三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

　　177，705，159．00

　　462，803，612．03

　　－

　　82，158，576．05

　　－

　　733，037，544．09

　　1，258，145．75

　　－1，111，979．17

　　1，455，851，057．75

　　（一）净利润

　　－

　　865，694，309．44

　　－

　　1，748，094．54

　　867，442，403．98

　　（二）其他综合收益

　　－

　　1，258，145．75

　　－

　　1，258，145．75

　　上述（一）和（二）小计

　　－

　　865，694，309．44

　　1，258，145．75

　　1，748，094．54

　　868，700，549．73

　　（三）所有者投入和减少资本

　　76，708，781．00

　　563，799，990．03

　　－

　　－2，860，073．71

　　637，648，697．32

　　1．所有者投入资本

　　76，708，781．00

　　－

　　76，708，781．00

　　2．股份支付计入所有者权益的金额

　　－

　　3．其他

　　－

　　563，799，990．03

　　－

　　－2，860，073．71

　　560，939，916．32

　　（四）利润分配

　　－

　　82，158，576．05

　　－

　　－132，656，765．35

　　－

　　－50，498，189．30

　　1．提取盈余公积

　　－

　　82，158，576．05

　　－

　　－82，158，576．05

　　－

　　2．提取一般风险准备

　　－

　　3．对所有者（或股东）的分配

　　－

　　－50，498，189．30

　　－

　　－50，498，189．30

　　4．其他

　　－

　　（五）所有者权益内部结转

　　100，996，378．00

　　－100，996，378．00

　　－

　　1．资本公积转增资本（或股本）

　　100，996，378．00

　　－100，996，378．00

　　－

　　2．盈余公积转增资本（或股本）

　　－

　　3．盈余公积弥补亏损

　　－

　　4．其他

　　－

　　（六）专项储备

　　－

　　1．本期提取

　　－

　　2．本期使用

　　－

　　四、本期期末余额

　　650，161，424．00

　　1，037，144，875．44

　　－

　　476，316，889．08

　　－

　　1，935，542，186．38

　　－2，032，367．80

　　10，672，576．11

　　4，107，805，583．21

　　序号

　　公司

　　担保金额

　　（万元）

　　本公司持股比例

　　2010年末资产负债率

　　占公司2010年经审计净资产844，288万元

　　柳州柳工挖掘机有限公司

　　23，000

　　100％

　　55％

　　2．72％

　　柳工常州挖掘机有限公司

　　10，000

　　100％

　　46％

　　1．18％

　　安徽柳工起重机有限公司

　　70，000

　　100％

　　65％

　　8．29％

　　江苏柳工机械有限公司

　　15，000

　　92．59％

　　61％

　　1．78％

　　江阴柳工道路机械有限公司

　　14，000

　　100％

　　40％

　　1．66％

　　天津柳工机械有限公司

　　35，000

　　100％

　　64％

　　4．15％

　　柳州柳工叉车有限公司

　　14，000

　　100％

　　52％

　　1．66％

　　柳州柳工液压件有限公司

　　30，000

　　100％

　　14％

　　3．55％

　　柳工香港投资有限公司

　　￥1，000（￥6，500）

　　100％

　　0．77％

　　柳工印度有限公司

　　￥1，500（￥9，750）

　　100％

　　26％

　　1．15％

　　柳工荷兰控股公司

　　￥3，500（￥22，750）

　　直接1％

　　间接99％

　　2．69％

　　合计

　　250，000

　　29．61％

　　项目

　　本期金额（2010年12月31日）

　　实收资本

　　（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　专项储备

　　盈余公积

　　一般风险准备

　　未分配利润

　　所有者权益合计

　　一、上年年末余额

　　650，161，424．00

　　1，084，089，705．70

　　－

　　432，340，441．93

　　－

　　1，660，474，747．28

　　3，827，066，318．91

　　加：会计政策变更

　　－

　　前期差错更正

　　－

　　其他

　　－

　　二、本年年初余额

　　650，161，424．00

　　1，084，089，705．70

　　－

　　432，340，441．93

　　－

　　1，660，474，747．28

　　3，827，066，318．91

　　三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

　　100，000，000．00

　　2，898，249，212．74

　　－

　　132，546，430．99

　　－

　　997，869，451．70

　　4，128，665，095．43

　　（一）净利润

　　－

　　1，325，464，309．89

　　（二）其他综合收益

　　－

　　上述（一）和（二）小计

　　－

　　1，325，464，309．89

　　（三）所有者投入和减少资本

　　100，000，000．00

　　2，898，249，212．74

　　－

　　2，998，249，212．74

　　1．所有者投入资本

　　100，000，000．00

　　2，899，850，000．00

　　－

　　2，999，850，000．00

　　2．股份支付计入所有者权益的金额

　　－

　　3．其他

　　－

　　－1，600，787．26

　　－

　　－1，600，787．26

　　（四）利润分配

　　－

　　132，546，430．99

　　－

　　－327，594，858．19

　　－195，048，427．20

　　1．提取盈余公积

　　－

　　132，546，430．99

　　－

　　－132，546，430．99

　　－

　　2．提取一般风险准备

　　－

　　3．对所有者（或股东）的分配

　　－

　　－195，048，427．20

　　4．其他

　　－

　　（五）所有者权益内部结转

　　－

　　1．资本公积转增资本（或股本）

　　－

　　2．盈余公积转增资本（或股本）

　　－

　　3．盈余公积弥补亏损

　　－

　　4．其他

　　－

　　（六）专项储备

　　－

　　1．本期提取

　　－

　　2．本期使用

　　－

　　四、本期期末余额

　　750，161，424．00

　　3，982，338，918．44

　　－

　　564，886，872．92

　　－

　　2，658，344，198．98

　　7，955，731，414．34

　　项目

　　上期金额（2009年12月31日）

　　实收资本

　　（或股本）

　　资本公积

　　减：库存股

　　专项储备

　　盈余公积

　　一般风险准备

　　未分配利润

　　所有者权益合计

　　一、上年年末余额

　　472，456，265．00

　　619，776，368．38

　　－

　　350，181，865．88

　　－

　　972，895，766．71

　　2，415，310，265．97

　　加：会计政策变更

　　－

　　前期差错更正

　　－

　　其他

　　－

　　－1，350，014．58

　　二、本年年初余额

　　472，456，265．00

　　619，776，368．38

　　－

　　350，181，865．88

　　－

　　971，545，752．13

　　2，413，960，251．39

　　三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）

　　177，705，159．00

　　464，313，337．32

　　－

　　82，158，576．05

　　－

　　688，928，995．15

　　1，413，106，067．52

　　（一）净利润

　　－

　　821，585，760．50

　　（二）其他综合收益

　　－

　　上述（一）和（二）小计

　　－

　　821，585，760．50

　　（三）所有者投入和减少资本

　　76，708，781．00

　　565，309，715．32

　　－

　　642，018，496．32

　　1．所有者投入资本

　　76，708，781．00

　　－

　　76，708，781．00

　　2．股份支付计入所有者权益的金额

　　－

　　3．其他

　　－

　　565，309，715．32

　　－

　　565，309，715．32

　　（四）利润分配

　　－

　　82，158，576．05

　　－

　　－132，656，765．35

　　－50，498，189．30

　　1．提取盈余公积

　　－

　　82，158，576．05

　　－

　　－82，158，576．05

　　－

　　2．提取一般风险准备

　　－

　　3．对所有者（或股东）的分配

　　－

　　－50，498，189．30

　　4．其他

　　－

　　（五）所有者权益内部结转

　　100，996，378．00

　　－100，996，378．00

　　－

　　1．资本公积转增资本（或股本）

　　100，996，378．00

　　－100，996，378．00

　　－

　　2．盈余公积转增资本（或股本）

　　－

　　3．盈余公积弥补亏损

　　－

　　4．其他

　　－

　　（六）专项储备

　　－

　　1．本期提取

　　－

　　2．本期使用

　　－

　　四、本期期末余额

　　650，161，424．00

　　1，084，089，705．70

　　－

　　432，340，441．93

　　－

　　1，660，474，747．28

　　3，827，066，318．91

　　关联交易类别

　　按产品或劳务等进一步划分

　　关联人

　　全年预计数

　　全年实际数

　　本报告期占全年预计

　　占同类关联交易比例

　　向关联方采购工程机械各种零部件

　　专用变速箱、驱动桥

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　12，090

　　12，694

　　105．00％

　　0．63％

　　前中梁、右后支撑等及配套劳务

　　柳州柳工机械综合件厂

　　21，536

　　21，952

　　101．93％

　　1．09％

　　配重等铸件

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　8，995

　　5，546

　　61．66％

　　0．28％

　　铲斗、摇臂

　　扬州柳工建设机械有限公司

　　1，326

　　727

　　54．86％

　　0．04％

　　润滑油、脂、冷却液等

　　广西柳工高级润滑油有限公司

　　14，988

　　30，478

　　203．34％

　　1．51％

　　协议工劳务

　　柳州柳工人力资源服务公司

　　20，450

　　20，114

　　98．35％

　　1．00％

　　小计

　　79，385

　　91，511

　　115．27％

　　4．54％

　　向关联方销售工程机械产品或零部件

　　铸件、毛坯件预处理及零部件热处理、桥箱机加工

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　3，268

　　3，543

　　108．41％

　　0．17％

　　废钢

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　1，220

　　619

　　50．71％

　　0．03％

　　配套件

　　柳州柳工综合件厂

　　4，600

　　4，304

　　93．56％

　　0．20％

　　小计

　　9，088

　　8，466

　　93．15％

　　0．40％

　　上述两类关联交易总计

　　88，473

　　99，977

　　113．00％

　　关联交易类别

　　资产名称

　　关联人

　　预计总金额

　　占同类交易的比例

　　上年实际金额

　　结算方式

　　向关联方采购工程机械各种零部件及接受劳务

　　专用变速箱、驱动桥

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　23，670

　　1．11％

　　12，694

　　报账后45天现金付款（结算方式一）

　　活塞、销轴、压板等

　　柳州柳工机械综合件厂

　　35，554

　　1．67％

　　21，952

　　报账后两个月付款，现金及银行承兑汇票各50％（结算方式二）

　　制动鼓等铸铁件

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　6，442

　　0．30％

　　5，546

　　结算方式二

　　铲斗、摇臂

　　扬州柳工建设机械有限公司

　　1，469

　　0．07％

　　727

　　结算方式二

　　润滑油、脂、冷却液等

　　广西柳工高级润滑油有限公司

　　51，223

　　2．40％

　　30，478

　　报账后1个月付款，40％承兑汇票（结算方式三）

　　协议工劳务

　　柳州柳工人力资源服务公司

　　28，585

　　1．34％

　　20，114

　　按月现金付款（结算方式四）

　　混凝土搅拌站等

　　上海鸿得利重工股份有限公司

　　7，000

　　0．33％

　　预付30％，剩余70％收到货款后支付（结算方式五）

　　合计

　　153，943

　　7．21％

　　91，511

　　向关联方销售工程机械产品或零部件

　　铸件、毛坯件预处理及零部件热处理、桥箱机加工

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　3，999

　　0．14％

　　3，543

　　结算方式一

　　废钢、木材

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　700

　　0．02％

　　619

　　结算方式二

　　磅料等

　　柳州柳工机械综合件厂

　　4，403

　　0．15％

　　4，304

　　结算方式二

　　合计

　　9，102

　　0．31％

　　8，466

　　上述两类关联交易总计

　　163，046

　　99，977

　　关联方

　　定价政策和定价依据

　　一、向关联方采购和接受劳务

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　参照产品生产成本，由双方协商确定（德国技术、国内唯一供应方）。

　　柳州柳工机械综合件厂

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　扬州柳工建设机械有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　广西柳工高级润滑油有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　柳州柳工人力资源服务公司

　　根据劳务地市场价格，由供需双方商定。

　　二、向关联方销售

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　参照产品生产成本，由双方协商确定。

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　柳州柳工机械综合件厂

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　公司

　　担保金额

　　（万元）

　　本公司持股比例

　　2010年末

　　资产负债率

　　占公司2010年经审计净资产844，280万元

　　柳州柳工挖掘机有限公司

　　23，000

　　100％

　　55％

　　2．72％

　　柳工常州挖掘机有限公司

　　10，000

　　100％

　　46％

　　1．18％

　　安徽柳工起重机有限公司

　　70，000

　　100％

　　65％

　　8．29％

　　江苏柳工机械有限公司

　　15，000

　　92．59％

　　61％

　　1．78％

　　江阴柳工道路机械有限公司

　　14，000

　　100％

　　40％

　　1．66％

　　天津柳工机械有限公司

　　35，000

　　100％

　　64％

　　4．15％

　　柳州柳工叉车有限公司

　　14，000

　　100％

　　52％

　　1．66％

　　柳州柳工液压件有限公司

　　30，000

　　100％

　　14％

　　3．55％

　　柳工香港投资有限公司

　　$1，000（￥6，500）

　　100％

　　0．77％

　　柳工印度有限公司

　　$1，500（￥9，750）

　　100％

　　26％

　　1．15％

　　柳工荷兰控股公司

　　$3，500（￥22，750）

　　直接1％

　　间接99％

　　2．69％

　　合计

　　250，000

　　29．61％

　　担保对象

　　金额（万元）

　　审批机构

　　审批时间

　　披露日期

　　备注

　　柳州柳工挖掘机有限公司等11家子公司

　　250，000

　　董事会

　　2011．02．25

　　2011．03．01

　　中恒国际租赁有限公司

　　650，000

　　股东大会

　　待定

　　2011．03．01

　　已经董事会2011年02月25日会议审议通过

　　累计担保

　　900，000

　　关联方

　　定价政策和定价依据

　　一、向关联方采购和接受劳务

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　参照产品生产成本，由双方协商确定（德国技术、国内唯一供应方）。

　　柳州柳工机械综合件厂

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　扬州柳工建设机械有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　广西柳工高级润滑油有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　柳州柳工人力资源服务公司

　　根据劳务地市场价格，由供需双方商定。

　　上海鸿得利重工股份有限公司

　　根据市场价格，由供需双方商定。

　　二、向关联方销售

　　柳州采埃孚机械有限公司

　　参照产品生产成本，由双方协商确定。

　　柳州柳工铸铁件有限公司

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　柳州柳工机械综合件厂

　　根据市场价格，通过招标由供需双方商定。

　　担保对象

　　金额（万元）

　　审批机构

　　审批时间

　　披露日期

　　备注

　　柳州柳工挖掘机有限公司等11家子公司

　　250，000

　　董事会

　　2011．02．25

　　2011．03．01

　　中恒国际租赁有限公司

　　650，000

　　股东大会

　　待定

　　2011．03．01

　　已经董事会2011年02月25日会议审议通过

　　累计担保

　　900，000

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