兴业证券股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自公司2010年年度报告全文，报告全文同时刊载于上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 本报告经公司2011年董事会第一次会议审议通过。公司现有11位董事，全体董事出席了该次会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。
1．3 本公司年度财务报告已经福建华兴会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
1．4 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
1．5 公司不存在对外提供担保的情况。
1．6 公司负责人兰荣、主管会计工作负责人张训苏及会计机构负责人郑城美声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
■
2．2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元
■
3．2 主要财务指标
单位：元
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元
■
采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元
■
按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008 年修订）的要求计算的主要财务数据与财务指标
单位：元
■
母公司的净资本及相关风险控制指标
根据中国证监会的要求，从 2008 年 12 月 1 日起，公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》（中国证监会令第 55 号）计算净资本，2010年 12月 31 日母公司净资本为65．36亿元，较 2009年 12 月31日的净资本37．87亿元增加了72．58％，主要原因是2010年10月公司成功ＩＰＯ发行上市，增加了资本金。
单位：元
■
报告期内各项风险监控指标均符合监管部门的要求。
3．3 境内外会计准则差异
□适用√不适用
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
√适用□不适用
公司2010 年首次公开发行Ａ股股票263，000，000股，并于10月13日在上海证券交易所上市，公司股份总数由2009年末的1，937，000，000股增加为2010年末的2，200，000，000股。
单位：股
■
股份变动的批准情况
注1：2010 年9 月9 日，经中国证券监督管理委员会证监许可［2010］1240号文核准，公司首次公开发行人民币普通股（Ａ 股） 263，000，000股，股票发行价格为人民币10元／股。其中，网上资金申购210，400，000股于2010年10 月13日在上海证券交易所上市交易；网下向询价对象配售的52，600，000股，根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，于2011年1月13 日起在上海证券交易所上市交易。
注2：上表中本年增加的有限售条件内资股52，600，000股为公司首次公开发行时向网下询价对象配售的股份，锁定期三个月。该部分股份已于2011 年1 月13 日锁定期满并流通上市（详见公司 2011年1月6日发布的临2011－001号公告）。
注3：根据财企［2009］94号《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》和《福建省财政厅关于兴业证券股份有限公司国有股东确认及国有股转持有关问题的批复》，本次发行Ａ 股263，000，000股，兴业证券股份有限公司65名国有股东共计24，120，578股股份划转由全国社会保障基金理事会持有，上述股权划转于Ａ 股发行前顺利完成。Ａ 股发行完成后，本公司全部股份均登记托管于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
注4：上述事项可见公司2010年9 月14 日披露的《兴业证券首次公开发行股票招股意向书》和2010 年10 月12 日披露的《兴业证券首次公开发行股票招股说明书》、《兴业证券首次公开发行Ａ股股票上市公告书》，详情可在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）查阅。
限售股份变动情况表
√适用□不适用
单位：股
■
■
4．2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
福建省财政厅持有本公司股份521，957，590股，占本公司总股本的23．7253％，是本公司的控股股东。福建省财政厅是机关法人，是福建省人民政府综合管理国家财政收支、财政政策，实施财政监督，参与国民经济进行宏观调控的职能部门，住所为福州市鼓楼区中山路5号。
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员基本情况
■
本公司董事、监事和高级管理人员报告期均不持有本公司的股票及股票期权，本报告期内公司未实行股权激励计划。
5．2 董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、 董事、监事和高级管理人员报酬决策程序：董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。
2、 董事、监事和高级管理人员报酬确定依据：公司独立董事津贴参照非上市证券公司水平确定；公司内部董事、
股票简称
兴业证券
股票代码
601377
股票上市交易所
上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
福州市湖东路268号
邮政编码
350003
公司国际互联网网址
ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
电子信箱
ｘｙｚｑｄｍｃ＠ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
联系方式
董事会秘书
姓名
胡平生
联系地址
福州市湖东路268号证券大厦18Ｆ
电话
0591－38507869，021－38565565
传真
0591－38281999
电子信箱
ｈｕｐｓ＠ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
主要会计数据
2010年
2009年
增减（％）
2008年
营业收入
2，737，505，892．10
3，084，956，634．62
－11．26
1，336，391，033．37
利润总额
1，221，824，140．76
1，685，273，685．85
－27．50
470，292，309．03
归属于上市公司股东的净利润？？？？
787，215，964．17
1，155，348，227．47
－31．86
266，595，561．55
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润？？？
764，008，027．10
1，125，427，091．07
－32．11
220，348，082．24
经营活动产生的现金流量净额
－270，583，462．08
9，793，935，730．85
－102．76
－5，787，893，802．46
项目
2010年末
2009年末
增减（％）
2008年末
总资产
30，537，449，438．17
25，389，991，854．03
20．27
13，195，535，797．65
所有者权益（或股东权益）
8，395，925，200．00
5，061，066，946．16
65．89
4，036，327，722．84
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例（％）
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例（％）
一、有限售条件股份
1、国家持股
538，109，000
27．78
13，100，882
13，100，882
551，209，882
25．06
2、国有法人持股
746，161，000
38．52
－13，100，882
－13，100，882
733，060，118
33．32
3、其他内资持股
652，730，000
33．70
52，600，000
52，600，000
705，330，000
32．06
其中： 境内非国有法人持股
652，730，000
33．70
52，600，000
52，600，000
705，330，000
32．06
境内自然人持股
4、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股
210，400，000
210，400，000
210，400，000
9．56
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
1，937，000，000
100％
263，000，000
2，200，000，000
100％
主要财务指标
2010年
2009年
增减（％）
2008年
基本每股收益（元／股）
0．39
0．60
－35．00
0．14
稀释每股收益（元／股）
0．39
0．60
－35．00
0．14
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．38
0．58
－34．48
0．11
加权平均净资产收益率（％）
12．96
25．48
减少12．52个百分点
6．75
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
12．58
24．82
减少12．24个百分点
5．58
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
－0．12
5．06
－102．77
－2．99
项目
2010年末
2009年末
增减（％）
2008年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
3．82
2．61
46．36％
2．08
非经常性损益项目
2010年度
说明
非流动资产处置损益
327，626．55
计入当期损益政府补助（与企业业务相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
36，916，000．00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
5，062，735．14
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
－8，515，109．10
减：所得税影响数
8，457，460．41
少数股东权益影响额（税后）
2，125，855．11
合计
23，207，937．07
项目名称
期初余额
期末余额
当期变动
对当期利润的影响金额
交易性金融资产
3，065，121，260．54
5，274，649，166．40
2，209，527，905．86
201，732，491．73
可供出售金融资产
436，690，129．92
1，147，142，513．25
710，452，383．33
48，861，257．13
合计
3，501，811，390．46
6，421，791，679．65
2，919，980，289．19
250，593，748．86
股东名称
年初限售股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售股数
限售原因
解除限售日期
福建省财政厅
317，100，000
0
0
317，100，000
发行限售
2013年10月13日
福建省财政厅
95，130，000
0
0
95，130，000
2008年所送红股控股股东承诺自持股之日起60个月内不转让自上市之日起仍需锁定38个月
2013年12月13日
福建省财政厅
120，640，000
0
－10，912，410
109，727，590
上市前股份转让根据中国证监会审慎监管的要求控股股东承诺自持股之日起60个月内不转让自上市之日起锁定50个月
2014年12月13日
福建投资企业集团公司
129，000，000
0
0
129，000，000
发行限售
2011年10月13日
福建投资企业集团公司
38，700，000
0
－3，434，254
35，265，746
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
上海申新（集团）有限公司
78，000，000
0
0
78，000，000
发行限售
2011年10月13日
上海申新（集团）有限公司
23，400，000
0
0
23，400，000
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
海鑫钢铁集团有限公司
68，710，000
0
0
68，710，000
发行限售
2011年10月13日
海鑫钢铁集团有限公司
20，613，000
0
0
20，613，000
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
上海兴业投资发展有限公司
78，000，000
0
0
78，000，000
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定29个月
2013年3月13日
厦门市筼筜新市区开发建设公司
60，000，000
0
0
60，000，000
发行限售
2011年10月13日
厦门市筼筜新市区开发建设公司
18，000，000
0
－1，597，328
16，402，672
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
上海交大昂立股份有限公司
52，000，000
0
0
52，000，000
发行限售
2011年10月13日
上海交大昂立股份有限公司
15，600，000
0
0
15，600，000
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
成功控股集团有限公司
52，000，000
0
0
52，000，000
发行限售
2011年10月13日
成功控股集团有限公司
15，600，000
0
0
15，600，000
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
华域汽车系统股份有限公司
48，000，000
0
0
48，000，000
发行限售
2011年10月13日
华域汽车系统股份有限公司
14，400，000
0
0
14，400，000
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
上海市糖业烟酒（集团）有限公司
42，800，000
0
0
42，800，000
发行限售
2011年10月13日
上海市糖业烟酒（集团）有限公司
12，840，000
0
－1，139，427
11，700，573
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
福建省投资担保公司
39，000，000
0
0
39，000，000
发行限售
2011年10月13日
福建省投资担保公司
11，700，000
0
－1，038，263
10，661，737
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
厦门厦工机械股份有限公司
37，500，000
0
0
37，500，000
发行限售
2011年10月13日
厦门厦工机械股份有限公司
11，250，000
0
－599，098
10，650，902
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
泉州市宏源投资发展有限公司
25，220，000
0
0
25，220，000
发行限售
2011年10月13日
泉州市宏源投资发展有限公司
7，800，000
0
0
7，800，000
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
泉州市宏源投资发展有限公司
9，126，000
0
0
9，126，000
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定23个月
2012年9月13日
厦门经济特区房地产开发集团有限公司
31，000，000
0
0
31，000，000
发行限售
2011年10月13日
厦门经济特区房地产开发集团有限公司
9，300，000
0
－825，286
8，474，714
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
厦门象屿集团有限公司
26，000，000
0
0
26，000，000
发行限售
2011年10月13日
厦门象屿集团有限公司
7，800，000
0
－692，175
7，107，825
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
26，000，000
0
0
26，000，000
发行限售
2011年10月13日
上海大众公用事业（集团）股份有限公司
7，800，000
0
0
7，800，000
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
福建龙溪轴承（集团）股份有限公司
23，400，000
0
0
23，400，000
发行限售
2011年10月13日
福建龙溪轴承（集团）股份有限公司
7，020，000
0
－291，731
6，728，269
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
其他1％以下国有股东
133，650，000
0
0
133，650，000
发行限售
2011年10月13日
其他1％以下国有股东
40，095，000
0
－3，124，187
36，970，813
2008年所送红股股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
其他1％以下国有股东
6，526，000
0
－415，838
6，110，162
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定16个月
2012年2月13日
其他1％以下国有股东
78，000
0
－1，597
76，403
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定21个月
2012年7月13日
其他1％以下国有股东
3，211，000
0
－46，322
3，164，678
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定23个月
2012年9月13日
其他1％以下国有股东
130，000
0
－2，662
127，338
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定29个月
2013年3月13日
社保基金账户
0
0
12，741，749
12，741，749
划转社基金，承继原国有股东禁售义务
2011年12月13日
社保基金账户
0
0
415，838
415，838
划转社基金，承继原国有股东禁售义务
2012年2月13日
社保基金账户
0
0
1，597
1，597
划转社基金，承继原国有股东禁售义务
2012年7月13日
社保基金账户
0
0
46，322
46，322
划转社基金，承继原国有股东禁售义务
2012年9月13日
社保基金账户
0
0
2，662
2，662
划转社基金，承继原国有股东禁售义务
2013年3月13日
社保基金账户
0
0
10，912，410
10，912，410
划转社基金，承继原国有股东禁售义务
2014年12月13日
其他社会法人股东
0
0
52，600，000
52，600，000
网下配售
2011年1月13日
其他1％以下社会法人股东
93，610，000
0
0
93，610，000
发行限售
2011年10月13日
项目
2010年12 月31日
2009年12 月31日
增减（％）
货币资金
13，860，786，399．30
18，503，807，595．47
－25．09％
结算备付金
8，666，100，890．27
2，220，495，243．25
290．28％
交易性金融资产
5，274，649，166．40
3，065，121，260．54
72．09％
可供出售金融资产
1，147，142，513．25
436，690，129．92
162．69％
衍生金融资产
0．00
0．00
—
持有至到期投资
0．00
0．00
—
长期股权投资
178，880，000．00
18，800，000．00
851．49％
资产总额
30，537，449，438．17
25，389，991，854．03
20．27％
交易性金融负债
0．00
0．00
—
衍生金融负债
0．00
0．00
—
代理买卖证券款
19，831，911，369．17
18，476，697，324．71
7．33％
负债总额
21，790，649，645．99
20，042，402，817．27
8．72％
股本
2，200，000，000．00
1，937，000，000．00
13．58％
未分配利润
2，066，346，963．51
1，496，430，527．34
38．09％
项目
2010年12 月31日
2009年12 月31日
增减（％）
手续费及佣金净收入
2，170，901，378．86
2，296，359，064．60
－5．46％
利息净收入
264，303，531．18
210，028，089．17
25．84％
投资收益
362，856，594．80
372，170，678．28
－2．50％
公允价值变动收益
－67，262，845．94
206，140，757．09
－132．63％
营业支出
1，544，410，268．79
1，438，930，798．11
7．33％
利润总额
1，221，824，140．76
1，685，273，685．85
－27．50％
归属于公司股东的净利润
787，215，964．17
1，155，348，227．47
－31．86％
项目
2010年12 月31日
2009年12 月31日
增减（％）
净资本
6，535，525，315．80
3，786，857，487．33
72．58％
净资产
8，101，705，262．39
4，837，583，392．74
67．47％
净资本／各项风险准备之和（％）
478．12％
408．69％
16．99％
净资本／净资产（％）
80．67％
78．28％
3．05％
净资本／负债（％）
384．18％
269．48％
42．56％
净资产／负债（％）
476．24％
344．26％
38．34％
自营权益类证券及证券衍生品／净资本（％）
14．47％
23．56％
－38．58％
自营固定收益类证券／净资本（％）
78．39％
62．83％
24．77％
各项风险准备之和
1，366，912，630．17
926，573，142．48
47．52％
姓名
职务
性别
年龄
本届任期起始日期
本届任期终止日期
年初持股数
年末持股数
变动原因
2010年度报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
兰 荣
董事长
男
50
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
163．96
否
刘志辉
董事、总裁
男
41
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
151．83
否
洪任初
董事
男
55
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
0
否
阮悦欣
董事
女
40
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
0
是
葛俊杰
董事
男
51
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
0
是
翁国雄
董事
男
49
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
0
否
黄明园
董事
女
52
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
0
是
吴晓球
独立董事
男
51
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
8．00
否
秦荣生
独立董事
男
48
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
8．00
否
陆雄文
独立董事
男
44
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
8．00
否
曾五一
独立董事
男
57
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
8．00
否
马小华
监事会主席
女
51
2008年12月16日
2011年6月25日
0
0
—
146．26
否
曹根兴
监事
男
64
2008年6月25日
2011年6月25日
0
0
—
0
是
余乃建
监事
男
48
2008年9月10日
2011年6月25日
0
0
—
0
是
张绪光
职工监事
男
44
2008年6月24日
2011年6月25日
0
0
—
140．31
否
赵建林
职工监事
男
53
2008年11月13日
2011年6月25日
0
0
—
61．75
否
张训苏
副总裁（兼财务负责人）
男
48
2009年6月6日
至今
0
0
—
146．50
否
郑苏芬
副总裁（兼合规负责人）
女
49
2008年10月29日
至今
0
0
—
139．83
否
庄园芳
副总裁
女
41
2009年6月6日
至今
0
0
—
140．12
否
胡平生
副总裁（兼董事会秘书）
男
47
2008年10月29日
至今
0
0
—
129．43
否
其他1％以下社会法人股东
29，253，000
0
0
29，253，000
2008年所送红股股东承诺自持股日之起36个月内不转让自上市之日起锁定14个月
2011年12月13日
其他1％以下社会法人股东
3，757，000
0
0
3，757，000
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定16个月
2012年2月13日
其他1％以下社会法人股东
4，680，000
0
0
4，680，000
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定19个月
2012年5月13日
其他1％以下社会法人股东
13，000，000
0
0
13，000，000
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定21个月
2012年7月13日
其他1％以下社会法人股东
19，643，000
0
0
19，643，000
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定23个月
2012年9月13日
其他1％以下社会法人股东
8，918，000
0
0
8，918，000
根据中国证监会审慎监管的要求上市前股权受让的股东承诺自持股之日起36个月内不转让自上市之日起仍需锁定32个月
2013年6月13日
合计
1，937，000，000
0
0
1，989，600，000
／
／
报告期末股东总数
60，315户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
福建省财政厅
国家
23．73
521，957，590
521，957，590
无
福建投资企业集团公司
国有法人
7．47
164，265，746
164，265，746
无
上海申新（集团）有限公司
境内非国有法人
4．61
101，400，000
101，400，000
无
海鑫钢铁集团有限公司
境内非国有法人
4．06
89，323，000
89，323，000
质押 89，323，000
上海兴业投资发展有限公司
境内非国有法人
3．55
78，000，000
78，000，000
无
厦门市筼筜新市区开发建设公司
国有法人
3．47
76，402，672
76，402，672
无
成功控股集团有限公司
境内非国有法人
3．07
67，600，000
67，600，000
冻结67，600，000
上海交大昂立股份有限公司
境内非国有法人
3．07
67，600，000
67，600，000
无
华域汽车系统股份有限公司
国有法人
2．84
62，400，000
62，400，000
无
上海市糖业烟酒（集团）有限公司
国有法人
2．48
54，500，573
54，500，573
无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类
中信证券股份有限公司
5，437，301
人民币普通股
郭光明
1，122，933
人民币普通股
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金
909，600
人民币普通股
卢其齐
837，400
人民币普通股
汇添富上证综合指数基金
772，888
人民币普通股
王楚兰
759，400
人民币普通股
陈浩勤
754，673
人民币普通股
雷宁
670，000
人民币普通股
董爱琴
633，300
人民币普通股
周海南
612，599
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
