重要提示

　　1、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可［2011］239号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　2、本基金是交易型，开放式，股票型证券投资基金。

　　3、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　5、本基金自2011年3月1日至2011年3月25日公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购的日期为2011年3月1日至2011年3月25日，网下股票认购的日期为2011年3月23日至2011年3月25日，网上现金认购的日期为2011年3月23日至2011年3月25日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将相应调整并及时公告。

　　6、本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。

　　7、本基金管理人可办理网下现金认购。

　　8、本基金网下现金认购和网下股票认购代理机构详见“九（三）3、网下现金及股票发售代理机构”，各代销机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。

　　9、投资者认购本基金时需具有上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

　　10、本基金认购费用或认购佣金比率不超过认购份额的1．0％。

　　11、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1，000份或其整数倍，最高不得超过99，999，000份。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资者单笔认购须为1000份或其整数倍。

　　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证180金融股指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，认购期间单个投资者的累计认购规模不设上限。

　　12、投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金或股票，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请；网下现金认购和网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

　　13、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后基金登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。投资者应主动在基金合同生效后到原销售网点查询最终确认情况和有效认购份额，基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务。

　　14、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2011年2月26日《中国证券报》上的《上证180金融交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ），投资者亦可通过本公司网站了解本基金募集相关事宜。

　　15、募集期内，本基金还有可能新增或者变更发售代理机构，敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。

　　16、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金销售时间，并及时公告。

　　17． 投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（400－888－8688）、基金托管人中国银行客服电话（95566）以及各销售代理机构客户服务电话。

　　18、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

　　19、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到本基金的申购赎回代理券商

　　20、风险提示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的预期风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的预期风险也越大。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、ＩＯＰＶ计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　投资者应当认真阅读本基金的“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本公告。投资者按1．00元初始面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1．00元、从而遭受损失的风险。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　　21、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

　　一、本次募集的基本情况

　　（一）基金名称和基金代码

　　基金名称：上证180金融交易型开放式指数证券投资基金

　　基金简称：金融ＥＴＦ

　　基金认购代码：510233；基金上市代码：510230；基金申购赎回代码：510231

　　（二）基金类型

　　股票型

　　（三）基金运作方式

　　交易型开放式

　　（四）基金存续期限

　　不定期

　　（五）基金份额发售面值

　　本基金份额初始面值为1．00元人民币，按初始面值发售

　　（六）募集对象

　　本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　（七）销售机构

　　1、发售主协调人

　　光大证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、中航证券有限公司。

　　2、发售副主协调人

　　国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、山西证券股份有限公司。

　　3、网下现金发售直销机构

　　国泰基金管理有限公司

　　4、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

　　中国建银投资证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、东海证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、山西证券股份有限公司等。

　　5、网上现金发售代理机构

　　网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中国国际金融有限公司等。

　　（八）募集时间安排

　　本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。

　　本基金拟自2011年3月1日至2011年3月25日通过销售机构公开发售。其中，网下现金认购的日期为2011年3月1日至2011年3月25日，网下股票认购的日期为2011年3月23日至2011年3月25日，网上现金认购的日期为2011年3月23日至2011年3月25日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将相应调整并及时公告。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　（九）基金备案与基金合同生效

　　本基金募集期限届满后，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内退还给认购人，同时登记结算机构将已冻结的股票解冻。

　　（十）认购期利息和股票的处理方式

　　通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记结算机构予以冻结，冻结期间的权益归投资者所有。