国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书

http://www.sina.com.cn 2011年02月26日 01:29 中国证券报-中证网

　　基金管理人：国泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　重要提示

　　本基金经中国证券监督管理委员会2011年2月17日证监许可［2011］239号文核准募集。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准偏离的风险等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　本基金作为联接基金，与目标ＥＴＦ有以下联系和区别：本基金的目标ＥＴＦ为上证180金融交易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标ＥＴＦ的联接基金。本基金与目标ＥＴＦ标的指数一致，均为上证180金融股指数；本基金通过主要投资于目标ＥＴＦ以求达到投资目标，两者投资目标相似。两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别：（1）在投资方法方面，目标ＥＴＦ主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于目标ＥＴＦ，实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，本基金为目标ＥＴＦ的联接基金，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标ＥＴＦ属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过目标ＥＴＦ的申购赎回代理券商申购赎回目标ＥＴＦ的基金份额。此外，目标ＥＴＦ符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖目标ＥＴＦ的基金份额。（3）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标ＥＴＦ属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回目标ＥＴＦ基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）和其他法律法规的有关规定以及《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

　　基金或本基金：

　　指国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金；

　　基金合同或本基金合同：

　　指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；

　　招募说明书或本招募说明书：

　　指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期更新；

　　基金份额发售公告：

　　指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》；

　　托管协议：

　　指《国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

　　中国证监会：

　　指中国证券监督管理委员会；

　　中国银监会：

　　指中国银行业监督管理委员会；

　　中国：

　　中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）；

　　《基金法》：

　　指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

　　《销售办法》：

　　指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订；

　　《运作办法》：

　　指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

　　《信息披露办法》：

　　指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

　　元：

　　指人民币元；

　　基金管理人：

　　指国泰基金管理有限公司；

　　基金托管人：

　　指中国银行股份有限公司；

　　注册登记业务：

　　指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

　　注册登记机构：

　　指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

　　投资者：

　　指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

　　个人投资者：

　　指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；

　　机构投资者：

　　指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

　　合格境外机构投资者：

　　指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

　　基金份额持有人大会：

　　指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

　　基金募集期：

　　指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

　　基金合同生效日：

　　指本基金募集结束，基金管理人募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条件，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

　　存续期：

　　指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

　　目标ＥＴＦ：

　　另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ＥＴＦ”），该ＥＴＦ和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该ＥＴＦ的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该ＥＴＦ以求达到投资目标。本基金以上证180金融交易型开放式指数证券投资基金为目标ＥＴＦ；

　　联接基金：

　　指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ＥＴＦ，与目标ＥＴＦ的投资目标相似，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。本基金为上证180金融交易型开放式指数证券投资基金的联接基金；

　　标的指数：

　　指中证指数有限公司编制并发布的上证180金融股指数及其未来可能发生的变更；

　　工作日：

　　指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

　　开放日：

　　指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

　　Ｔ日：

　　指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；

　　Ｔ＋ｎ日：

　　指Ｔ日后（不包括Ｔ日）第ｎ个工作日，ｎ指自然数；

　　认购：

　　指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；

　　申购：

　　指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

　　赎回：

　　指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

　　基金转换：

　　指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；

　　转托管：

　　指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

　　指令：

　　指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

　　代销机构：

　　指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

　　销售机构：

　　指基金管理人及本基金代销机构；

　　基金销售网点：

　　指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点；

　　指定媒体：

　　指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体；

　　基金账户：

　　指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

　　交易账户：

　　指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

　　基金利润：

　　指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额；

　　基金资产总值：

　　指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

　　基金资产净值：

　　指基金资产总值减去基金负债后的价值；

　　基金份额净值：

　　指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；

　　基金资产估值：

　　指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

　　货币市场工具：

　　现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具；

　　法律法规：

　　指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

　　不可抗力：

　　指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素。

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：国泰基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼

　　成立时间：1998年3月5日

　　法定代表人：陈勇胜

　　注册资本：壹亿壹千万元人民币

　　联系人：何晔

　　联系电话：021－38561743

　　股本结构：

　　股东名称

　　股权比例

　　中国建银投资有限责任公司

　　60％

　　意大利忠利集团

　　30％

　　中国电力财务有限公司

　　10％

　　（二）基金管理人管理基金的基本情况

　　截至2011年2月26日，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金，以及14只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（ＬＯＦ）。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月24日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和ＱＤＩＩ等管理业务资格。

　　（三）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，18年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。

　　陈良秋，董事，大学本科。1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长。2006年10月起在中国建投工作，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，兼任中投科信科技股份有限公司董事。2007年11月起任公司董事。

　　梁凤玉，董事，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年7月，在中国建设银行辽宁省分行工作，历任葫芦岛分行房贷部副主任、城内支行副行长、葫芦岛分行国际业务部副主任、计划财务部副主任；辽宁省分行计划财务部副主任科员、四级财务分析师。2006年7月起在中国建投工作，其间曾任中国投资咨询公司财务总监。现任中国建投财务会计部计划财务一处副高级经理。2009年12月起任公司董事。

　　ＰｈｉｌｉｐｐｅＳＥＴＢＯＮ，董事，硕士研究生，ＥＦＦＡＳ注册金融分析师。1993年起历任ＢＯＩＳＳＹＧＥＳＴＩＯＮＳＡ（ＡＺＵＲ – ＧＭＦＧｒｏｕｐ）首席执行官、ＲＯＴＨＳＣＨＩＬＤＥＴＣＯＭＰＡＧＮＩＥＧＥＳＴＩＯＮＳＡ股票投资部总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩＦＩＮＡＮＣＥＳＳＡ副总经理／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＦＲＡＮＣＥＳ．Ａ／ＧＥＮＥＲＡＬＩＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ首席执行官／投资总监、ＧＥＮＥＲＡＬＩＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴＳ忠利投资董事会主席／首席执行官。并兼任ＧｅｎｅｒａｌｉＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓＳＩＣＡＶ（卢森堡）主席、ＧｅｎｅｒａｌｉＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓＤｅｕｔｓｃｈｌａｎｄ监事会主席、ＧｅｎｅｒａｌｉＦｕｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ副主席、ＧｅｎｅｒａｌｉＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓＳＧＲ副主席、ＴＨＡＬＩＡＳＡ（Ｌｕｇａｎｏ）、ＴＥＮＡＸ（ＵＫ）、ＧｅｎｅｒａｌｉＨｅｄｇｅＦｕｎｄＳＩＣＡＶ（Ｌｕｇａｎｏ）董事会成员等职务。2010年6月起任公司董事。

　　游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ＦＣＩＩ）及英国特许保险师（ＣｈａｒｔｅｒｅｄＩｎｓｕｒｅｒ）。1994年起历任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，兼任中意人寿保险有限公司董事。2010年6月起任公司董事。

　　张和之，董事，硕士研究生、高级会计师。曾任水利电力部机关财务处主任科员，能源部机关财务处副处长，电力部机关事务局经营财务处处长，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级调研员。2004年2月起任公司董事。

　　金旭，董事，硕士研究生，17年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事、党委副书记。

　　龚浩成，独立董事，硕士研究生，教授。长期从事金融证券研究和管理，1979起历任上海财经学院副教授、教授、副院长，中国人民银行上海分行副行长、行长，国家外汇管理局上海市分局副局长、局长，上海证券交易所常务理事（主持理事会工作），上海证券期货学院院长、教授。2001年5月起任公司独立董事。

　　曹尔阶，独立董事，大学本科，研究员。长期从事金融证券研究和管理，1979年起历任中国建设银行总行投资研究所副所长、中国建设银行总行投资调查部主任、中国投资咨询公司总经理、中国国际金融公司高级顾问等。2001年5月起任公司独立董事。

　　吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。

　　王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。2010年6月起任公司独立董事。

　　2、监事会成员

　　唐建光，监事会主席，大学本科。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月进入中国建银投资有限责任公司，先后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监。2010年11月起担任本公司监事会主席。

　　ＡｍｅｒｉｇｏＢＯＲＲＩＮＩ，监事，大学本科，ＣＦＡ，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010年6月起任本公司监事。

　　李芝樑，监事，硕士研究生。曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理，投资银行部主任，发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任。现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任。2004年2月起任本公司监事。

　　沙骎，监事，硕士研究生。1998年起在国泰君安、平安保险集团投资管理中心工作；2000年1月起在宝盈基金工作，历任行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月起在国泰基金管理有限公司工作，现任投资副总监兼研究部总监。2010年11月起担任公司监事。

　　王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年11月起任公司职工监事。

　　3、高级管理人员

　　陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。

　　金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。

　　巴立康，硕士研究生，高级会计师，17年证券从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理。

　　初伟斌，硕士研究生，16年证券从业经历。1992年8月至1996年5月在中国注册会计师协会工作，1996年5月至2003年9月在中国证监会任基金监管部副处长，2003年9月至2008年6月在景顺长城基金管理有限公司工作，历任法律监察稽核总监、副总经理。现任公司副总经理。

　　梁之平，本科，13年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，2008年3月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理，现任公司副总经理。

　　余荣权，硕士研究生，17年证券从业经历。曾任职于深圳赛格集团财务公司、上海华宝信托投资公司、华宝兴业基金管理有限公司；2003年7月至2004年5月兼任宝康灵活配置基金的基金经理；2006年4月至2007年4月兼任华宝兴业多策略增长基金的基金经理。2007年8月加盟国泰基金管理有限公司，2007年8月至2009年3月任投资总监；2008年4月至2011年1月27日任国泰金马稳健混合的基金经理，2010年2月起兼任国泰估值优势分级封闭的基金经理，现任公司副总经理。

　　李峰，硕士研究生，14年银行证券基金从业经历。曾任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管，国联安基金管理有限公司监察稽核专员，信诚基金管理有限公司督察长，美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监。2009年2月加盟国泰基金管理有限公司，现任公司督察长。

　　4、本基金拟任基金经理

　　章赟：复旦大学理论物理学博士，英国剑桥大学管理学研究生。曾任平安资产管理公司资产配置经理、量化投资经理。2008年5月加盟国泰基金管理有限公司，任数量金融分析师。现担任国泰沪深300指数基金、国泰纳斯达克100指数基金的基金经理助理。

　　5、本基金投资决策委员会成员

　　本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

　　投资决策委员会成员组成如下：

　　金旭女士：总经理

　　余荣权先生：副总经理

　　梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理

　　张人蟠先生：总经理助理

　　刘夫先生：固定收益类资产投资副总监

　　沙骎先生：投资副总监兼研究部总监

　　张则斌先生：财富管理中心投资总监

　　黄焱先生：投资副总监兼基金管理部总监

　　张玮先生：研究开发部副总监

　　6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

　　（四）基金管理人职责