沈阳机床股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
1．3 公司年度财务报告已经立信大华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1．4 公司负责人关锡友、主管会计工作负责人李双山及会计机构负责人（会计主管人员）任海松声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
■
2．2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元
■
3．2 主要财务指标
单位：元
■
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
3．3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
单位：股
■
限售股份变动情况表
单位：股
■
4．2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
沈阳机床（集团）有限责任公司直接持有公司42．27％股份，能够实际支配公司股份表决权超过30％，为公司第一大股东及实际控制人。
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
■
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用
5．2 董事出席董事会会议情况
■
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
■
§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
一、报告期内公司经营情况回顾
（一）整体经营思路
公司2010年的整体经营思路为：围绕“造精品、塑品牌”主线，以“精品工程”为依托，贯彻“以客为先”的经营理念，深化结构调整，加速产品升级，推进精益管理、工艺进步及两化融合，打造全新的经营产业链，培育新的经济增长点，全面提升经营规模和效益。
（二）主要指标完成情况
●销售收入80．47亿元，同比增长35％；
●利润总额2．03亿元，同比增长107％；
●机床产量6．8万台，同比增长20％；
●数控机床产量2．1万台，同比增长39％；
●机床产值数控化率60％，较上年提高4个百分点；
（三）主要工作及业绩
1、管理水平显著提高
●转变管理思路，确立财务管理为核心的管理理念并贯穿于整个公司的生产运营中。将公司决策的基础建立在财务决策的基础上，公司经济效益大幅提升。
●深入推进以“抓源头、控过程、节成本、增效益”为理念的成本细化专项行动，对各项成本费用追本溯源，实现由成本核算向成本管理的转型，公司管理水平显著提升。
2、品牌影响日益显著
●荣获工信部颁发的2010年度中国装备制造业年度创新奖、中国装备制造业领军企业、中国机械制造工业企业安全生产先进单位、中国机械工业质量管理协会一等奖、春燕奖等多项殊荣。
●组织参加南京、青岛、上海、沈阳、芝加哥等国内外10余个展会，气势宏大、精彩纷呈，全方位、立体化展示了沈阳机床的全新形象，行业影响稳步扩大提升。
●新五类产品高调亮相，并组织“见证高效未来”系列巡回推广活动。新五类产品标志着中国机床技术、产品创新的新跨越、新高度，具有划时代重要意义。
●为第四届全国数控技能大赛决赛提供77台数控机床、10套飞阳数控系统，扩大品牌影响力，体现沈阳机床内在品质提升、品牌形象日益完善。
●全新开发股份公司网站，确立商业化的推广与传播风格，并形成7个语言版本，采用大量图片展示手段，直观地了解股份公司情况，真正成为社会各界了解股份公司的最佳载体。
3、产品技术推进有力
●造精品、塑品牌，精品工程全年机床销量1．2万台，收入20亿元，性能提升显著。各单位精品产品质量及技术指标均有显著提升。
●产品结构调整近两年成效显著。
●推进实施工艺文件编制模式的变革。利用产品的三维图形，实现图示化工艺，明确装配要求，提升操作质量，从而保证产品的可靠性，促进精品工程的实施。
4、市场开拓成绩显著
●厦门、西安新增两家4Ｓ店，总数达到8家，渠道建设效果显著。
●推进海外平台建设，完成美国海外平台搭建，将逐步建设多家海外子公司。
●整机单位纷纷获得重点用户大额订单，多品种产品联合提供解决方案，提供能力进一步增强。
●配套企业大力开拓外部市场。
5、制造效率明显提升
●规范流程作业标准、变革工艺方法与测量方法、改进刀具、设计适用的工装和试验台、提高设备利用率、减少辅助时间等措施，整体推动产品制造精度的提升及质量的进步。
●全年各单位共完成生产提速项目201项，平均提升制造效率30％以上。其中，空心主轴用电加热器改进，提高效率80％；ＧＭＣ系列龙门变速箱运转试验台单序制造效率提升达60％。
●普通机床ＯＥＭ转移工作逐步推进，向ＯＥＭ供应商嫁接企业现行制造和采购模式，产能得到逐步释放。
6、完善供应链管理体系
●建立并完善供应链运行分析体系建设，组织各单位完成代表产品的采购成本分析，建立供、产、销相关联的数据分析体系，对采购行为全局性监控。
●开展前瞻性供应链开发，成立“搜购部”项目组，进行充分市场调研，形成供应商外围可用资源，尝试进行基于风险控制的前瞻性供应商开发。
二、2011年经营计划
（一）经营工作指导方针
2011年是公司六年发展规划的关键年。公司要以提升盈利能力为主要目标，以“技术创新、管理创新、经营创新、观念创新”为动力，以经营结构和产品结构的战略调整为依托，以经营模式和制造模式的转变为契机，深化全面预算管理，提升运营质量，努力打造企业“软实力”，加速推动公司向以客户为中心的生产服务性企业战略转型。
（二）2011年主要经营指标
●销售收入108亿元，同比增长34％；
●利润总额2．26亿元，同比增长11％；
●数控机床产量2．3万台，同比增长10％；
●机床产值数控化率64％，较上年提高4个百分点；
●海外市场收入0．6亿美元，同比增长94％。
（三）2011年拟开展的重点工作
1、推动经营模式转型
●转变经营管理理念
创新理念、调整架构，探索和打造一个突出实现盈利目标的新的经营模式，使公司真正向效益型企业转变。
●推动营销模式转型
推动“以客户为中心”的营销模式转型，由以往单纯的产品经营转向品牌经营。
●打造新的盈利模式
在全面提升产品质量的前提下，全方位打造服务体系，建立新的服务增值模式，实现以服务为主导的盈利模式。
●提高营销保障能力
加速实现4Ｓ店从单纯的产品销售商向区域内的技术与服务运营商转型，设置技术支持中心，推进服务平台前移，建立强大的综合服务网络，为客户提供从售前到售后的完整保障。
●电子商务促推广
以互联网为平台，开展在线咨询、备件销售业务，更快、更便捷地为客户提供服务，提升形象亲和力，延伸品牌价值。
2、加速产品升级换代
●推进技术研发创新
向集成与优化、智能化、客户化方向推进前瞻性技术发展。远期实现高速化、复合化、精密化，近期突出高可靠性、智能化、节能环保。
●推进新五类产业化
以新五类带动新产品，提高产品档次，形成一定能力与规模，把以新五类为代表的数控机床打造为成熟的商业化产业，2011年新五类增长速度要达40％以上。
●继续打造精品工程
发挥精品工程的示范效益，继续稳步提升数控机床产品制造水平及产品档次。
3、提高产品制造能力
●提升生产制造效率
进一步深入推动生产制造效率的提升。建立并推进数字化制造模式；由单机效率转向成线效率提升，主关件量产化；形成ＯＥＭ业务管理标准，实现整机流程标准化、中小件部件专业化。
●深化精益管理思想
要用精益的思想不断打造制造体系。批量产品全面实施拉动式生产，完成多品种小批量产品精益制造模式。
●加强客户工艺研究
加强对客户工艺的研究，根据客户需求对产品进行设计和功能上的改进，加强成套解决方案能力，推进交钥匙工程。
●加快重大型基地建设
完成重大型基地建设项目，解决重大型数控机床加工制造瓶颈，全面提升在重大型机床领域竞争力。
4、强化产品质量控制
●推进质量成本管理
全面展开质量成本管理工作。建立质量成本测量系统和质量成本模块，降低质量损失，为公司创新服务盈利模式提供质量保证，从而提高公司整体经营质量和效益。
●严控内外部质量
优化制造流程，建立并强化工序间检查，强力控制内部质量；推进二方审核，对供应商实施状态监控，严格控制外部质量。
5、全面提升管理水平
●以财务管理为核心
深化以财务管理为核心的管理理念，促进企业管理版本升级。
●强化全面预算管理
强化全面预算管理，通过预算有效控制成本费用，合理安排各职能部门的工作，提升企业整体盈利能力。
●建立新的考核体系
建立以全面预算管理为基础的新的考核体系，根据各单位在公司战略目标中的定位，有针对性地确定考核指标。
●金融与产业紧密融合
加强资本市场与资金拓展运作，开展金融租赁业务拓展企业经营领域，通过融资租赁、发行债券、同业拆借等业务为企业发展筹措资金。
●加快内控体系建设
根据内控体系建设工作方案，有针对性的查找内控缺陷，并提出整改意见，建立健全内部控制制度。
●继续推行对标
推行经营单位的对标工作，将对标内容实施细化，明确差距和主要问题，制定解决措施。
6．2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
■
6．3 主营业务分地区情况
单位：万元
■
6．4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6．5 募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
变更募集资金投资项目情况表
□ 适用 √ 不适用
6．6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
6．7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
根据《企业会计准则解释第4号》规定，在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。该事项对报表的影响如下：
调整减少2010年初少数股东权益11，249，047．01元，同时调增2010年初归属于母公司的未分配利润11，249，047．01元。
6．8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6．9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经立信大华会计师事务所审计，公司2010年度实现净利润13，953．68万元，归属于母公司净利润14，164．95万元，截至2010年末公司累计未分配利润44，836．72万元。
根据公司2011年及未来发展战略，为促进公司更好更快的发展，本年度拟不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。未分配利润将主要用于补充公司流动资金以及建设公司重要项目。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
■
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
■
§7 重要事项
7．1 收购资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
7．2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7．1、7．2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
通过本次收购，有利于完善公司生产经营链条，增强公司业务独立性，减少关联交易。
7．3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额858．19万元。
■
7．4．2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7．4．3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7．5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7．6 承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5％以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
7．7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7．8．5 其他综合收益细目
单位：元
■
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
2010年，公司监事会依照《公司法》、《上市公司治理准则》和《监事会议事规则》等有关法律规则的规定，本着对全体股东负责，切实维护公司合法权益的宗旨，在广大股东的充分信任和支持下，忠实地履行了监督职能，为保证公司实现本年度的各项经济发展目标，做出了积极努力。
公司监事会始终把加强监督作为重要工作来抓，定期听取公司财务工作汇报；积极参与公司预决算和重大工程项目投资方案的审定；全过程监督了公司的采购招标、付款安排等经营活动，确保了经营活动的公正透明和规范有序，并为公司重大决策的制定和实施提供了有力的支持。
一、报告期监事会的工作情况
2010年公司共召开了四次监事会，会议召开情况如下：
1、2010年3月7日召开公司第五届监事会第八次会议，会议审议并通过了如下内容：
（1）公司二○○九年度监事会工作报告
（2）公司二○○九年度报告及年报摘要
（3）公司二○○九年度利润分配方案
（4）关于续聘立信大华会计师事务所为公司二〇一〇年度审计机构的议案
（5）公司二〇一〇年日常关联交易报告
（6）公司内部控制自我评估报告
（7）监事会议事规则的议案
（8）关于会计差错更正的议案
2、2010年4月2日召开公司第五届监事会第九次会议，会议审议并通过了《沈阳机床股份有限公司2010年一季度报告》。
3、2010年7月22日召开公司第五届监事会第十次会议，会议审议并通过了《沈阳机床股份有限公司2010年半年度报告》。
4、2010年10月21日召开公司第五届监事会第十一次会议，会议审议并通过了《沈阳机床股份有限公司2010年三季度报告》。
二、监事会对二○一○年度有关事项的独立意见：
1、公司依法运作情况
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关的法律、法规运作，公司的决策程序符合有关法律、法规的要求，建立了较为完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在报告期内执行公司职务时没有违反法律、法规、《公司章程》或损害股东权益及公司利益的行为；公司股东大会和董事会的召开和决议程序合法有效；公司的信息披露工作能够做到及时、完整、准确，没有误导和重大遗漏等情况。
2、检查公司财务情况
2010年公司监事会本着对全体股东负责的精神，定期检查公司的财务状况，并详细核查了公司提交的2010年度财务报告及审计报告。
立信大华会计师事务所出具的2010年年度审计报告能够客观、真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果，对公司经营状况做出了准确、公正的评价。不存在任何虚假记载，误导性陈诉或者重大遗漏。
3、公司关联交易情况
2010年7月7日公司召开第五届董事会第二十三次会议，会议审议并通过了《关于与德国希斯公司签订实习合同关联交易议案》。2010年7月29日召开的第五届董事会第二十四次会议，会议审议并通过了《公司拟对沈阳机床（集团）有限责任公司公开挂牌转让持有沈阳机床（集团）成套设备有限责任公司80％股权进行摘牌收购的议案》。2010年8月16日召开的第五届董事会第二十五次会议，会议审议并通过了《关于控股子公司中捷机床有限公司向德国希斯公司采购设备的关联交易议案》。2010年12月6日召开的第五届董事会第二十八次会议，会议审议并通过了《关于控股子公司中捷机床有限公司委托德国希斯公司研发和采购设备的关联交易议案》和《关于与沈阳菲迪亚数控机床有限公司发生日常关联交易的议案》。议案事项构成了关联交易，上述关联交易均履行了董事会及股东大会的相关审议程序，公司关联董事及股东回避了对上述议案的表决。
公司进行的关联交易审议程序符合《公司法》、《公司章程》的规定和《上市规则》的要求，交易价格公允、合理， 未损害公司及全体股东的利益。
4、定期报告审阅情况
2010年，公司监事会认真地审核了第一季度报告、半年度报告、第三季度报告及2010年年度报告。
定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》的各项规定，报告内容和格式符合中国证监会及深圳证券交易所的各项规定，所披露的信息准确、真实、全面地反映了公司的经营状况和财务状况。此次年报审计工作中，未发现年报编制相关人员有违反公司《信息披露管理制度》的行为。
三、监事会审阅公司二○一○内部控制自我评价报告情况
公司监事会认真审阅了公司二○一○内部控制自我评价报告，认为董事会的内部控制评价报告真实可信，未对其提出异议。
§9 财务报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
9．2．1 资产负债表
编制单位：沈阳机床股份有限公司2010年12月31日单位：元
■
9．2．2 利润表
编制单位：沈阳机床股份有限公司2010年1－12月单位：元
■
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初持股数
年末持股数
变动原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
关锡友
董事长
男
47
2008年07月23日
2011年07月22日
1，382
1，382
0．00
是
张伟明
董事
男
54
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
0．00
是
孙纯君
董事
男
47
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
0．00
是
路远达
董事
男
60
2008年07月23日
2010年05月16日
0
0
0．00
是
车欣嘉
董事、总裁
男
48
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
62．00
否
李双山
董事、财务总监
男
52
2010年05月17日
2011年07月22日
0
0
49．60
否
王鹤
董事
男
45
2008年07月23日
2011年07月22日
750
750
44．60
否
武常岐
独立董事
男
56
2003年12月29日
2010年05月16日
0
0
3．00
否
刘永泽
独立董事
男
61
2003年12月29日
2010年05月16日
0
0
3．00
否
石英
独立董事
女
47
2003年12月29日
2010年05月16日
0
0
3．00
否
方红星
独立董事
男
39
2010年05月17日
2011年07月22日
0
0
4．80
否
林木西
独立董事
男
57
2010年05月17日
2011年07月22日
0
0
4．80
否
那晓冰
独立董事
女
42
2010年05月17日
2011年07月22日
0
0
4．80
否
张之中
监事
男
56
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
0．00
是
阎世文
监事
男
59
2007年09月06日
2011年07月22日
0
0
44．60
否
高新刚
监事
男
41
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
0．00
是
唐华
监事
女
54
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
44．60
否
陈新海
监事
男
49
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
6．00
否
赵彪
副总裁
男
47
2009年11月30日
2011年07月22日
0
0
49．60
否
肖利伟
生产总监
男
50
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
44．60
否
赵立志
工程建设总指挥
男
45
2008年07月23日
2011年07月22日
0
0
44．60
否
董凌云
行政总监
男
38
2009年08月26日
2011年07月22日
0
0
44．60
否
富晓峰
董事会秘书
男
37
2009年11月26日
2011年07月22日
0
0
35．60
否
合计
－
－
－
－
－
2，132
2，132
－
493．80
－
未亲自出席董事姓名
未亲自出席董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
王鹤
董事
因公出差
车欣嘉
股票简称
沈阳机床
股票代码
000410
上市交易所
深圳证券交易所
注册地址
沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
注册地址的邮政编码
110142
办公地址
沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
办公地址的邮政编码
110142
公司国际互联网网址
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ／
电子信箱
ｓｍｔｃｌ＠ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ
董事会秘书
证券事务代表
姓名
富晓峰
李晓刚
联系地址
沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
电话
024－25190865
024－25190865
传真
024－25190877
024－25190877
电子信箱
ｓｍｔｃｌ＠ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ
ｓｍｔｃｌ＠ｓｍｔｃｌ．ｃｏｍ
2010年
2009年
本年比上年增减（％）
2008年
调整前
调整后
调整后
调整前
调整后
营业总收入（元）
8，046，977，090．04
5，977，696，808．82
6，067，623，258．48
32．62％
6，545，420，044．94
6，650，743，798．84
利润总额（元）
202，908，195．82
98，287，855．58
102，472，648．00
98．01％
60，846，663．54
60，370，822．63
归属于上市公司股东的净利润（元）
141，649，417．83
27，035，150．38
26，850，996．25
427．54％
21，191，744．69
20，790，635．28
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
－1，899，239．18
－25，481，072．28
－25，665，226．41
－122，033，235．61
－122，434，345．03
经营活动产生的现金流量净额（元）
－259，184，005．38
－1，108，596，736．39
－1，105，470，421．47
－777，669，916．91
－791，917，699．66
2010年末
2009年末
本年末比上年末增减（％）
2008年末
调整前
调整后
调整后
调整前
调整后
总资产（元）
10，482，712，947．76
8，956，293，925．59
9，059，019，071．45
15．72％
9，328，337，108．93
9，430，382，276．14
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
1，463，125，644．18
1，320，670，806．85
1，351，051，418．11
8．30％
1，295，425，856．13
1，325，990，621．51
股本（股）
545，470，884．00
545，470，884．00
545，470，884．00
0．00％
545，470，884．00
545，470，884．00
2010年
2009年
本年比上年增减（％）
2008年
调整前
调整后
调整后
调整前
调整后
基本每股收益（元／股）
0．2597
0．0496
0．0492
427．85％
0．0389
0．0381
稀释每股收益（元／股）
0．2597
0．0496
0．0492
427．85％
0．0389
0．0381
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
－0．0035
－0．0467
－0．0471
0．0389
0．0381
加权平均净资产收益率（％）
10．07％
2．07％
2．01％
8．06％
3．27％
3．14％
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
－0．13％
－1．95％
－1．92％
1．79％
3．27％
3．14％
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
－0．4752
－2．0324
－2．0266
－1．4257
－1．4518
2010年末
2009年末
本年末比上年末增减（％）
2008年末
调整前
调整后
调整后
调整前
调整后
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
2．6823
2．4212
2．4769
8．29％
2．3749
2．4309
董事姓名
具体职务
应出席次数
现场出席次数
以通讯方式参加会议次数
委托出席次数
缺席次数
是否连续两次未亲自出席会议
关锡友
董事长
12
9
2
1
0
否
张伟明
副董事长
12
10
2
0
0
否
孙纯君
董事
12
9
2
1
0
否
路远达
董事
4
4
0
0
0
否
车欣嘉
董事
12
10
2
0
0
否
李双山
董事
8
6
2
0
0
否
王鹤
董事
12
9
2
1
0
否
武常岐
独立董事
4
3
0
1
0
否
刘永泽
独立董事
4
4
0
0
0
否
石英
独立董事
4
3
0
1
0
否
方红星
独立董事
8
5
2
1
0
否
林木西
独立董事
8
6
2
0
0
否
那晓冰
独立董事
8
6
2
0
0
否
年内召开董事会会议次数
12
其中：现场会议次数
6
通讯方式召开会议次数
2
现场结合通讯方式召开会议次数
4
非经常性损益项目
金额
附注（如适用）
非流动资产处置损益
5，523，938．39
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
149，519，269．51
债务重组损益
12，833，646．30
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
5，428，088．76
所得税影响额
－26，754，029．40
少数股东权益影响额
－3，002，256．55
合计
143，548，657．01
－
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例
一、有限售条件股份
9，827，436
1．80％
－977，513
－977，513
8，849，923
1．62％
1、国家持股
2、国有法人持股
447，542
0．08％
185，345
185，345
632，887
0．12％
3、其他内资持股
9，378，108
1．72％
－1，162，108
－1，162，108
8，216，000
1．51％
其中：境内非国有法人持股
8，941，308
1．64％
－725，308
－725，308
8，216，000
1．51％
境内自然人持股
436，800
0．08％
－436，800
－436，800
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
1，786
0．00％
－750
－750
1，036
二、无限售条件股份
535，643，448
98．20％
977，513
977，513
536，620，961
98．38％
1、人民币普通股
535，643，448
98．20％
977，513
977，513
536，620，961
98．38％
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
545，470，884
100．00％
545，470，884
100．00％
股东名称
年初限售股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售股数
限售原因
解除限售日期
沈阳机床（集团）有限责任公司
447，542
0
185，345
632，887
限售对价偿还
具体时间未确定
沈阳市风险投资公司
2，080，000
0
0
2，080，000
垫付对价未偿还
具体时间未确定
沈阳建设投资公司
2，080，000
0
0
2，080，000
垫付对价未偿还
具体时间未确定
辽宁信托投资公司
1，664，000
0
0
1，664，000
垫付对价未偿还
具体时间未确定
中国有色冶金总公司辽宁分公司
1，040，000
0
0
1，040，000
垫付对价未偿还
具体时间未确定
人寿保险大东支公司
1，040，000
0
0
1，040，000
垫付对价未偿还
具体时间未确定
沈阳市产融经济技术开发公司
312，000
0
0
312，000
垫付对价未偿还
具体时间未确定
沈阳金属材料有限责任公司
309，308
309，308
0
0
股改承诺
2010年1月8日
沈阳中储物流中心
208，000
208，000
0
0
股改承诺
2010年3月17日
长沙大智投资管理咨询有限公司
208，000
208，000
0
0
股改承诺
2010年3月17日
关锡友
1，036
0
0
1，036
高管锁定流通股
具体时间未确定
叶立伟
436，800
436，800
0
0
股改承诺
2010年3月17日
王鹤
750
750
0
0
高管锁定流通股
2010年1月4日
合计
9，827，436
1，162，858
185，345
8，849，923
－
－
股东总数
80，851
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
沈阳机床（集团）有限责任公司
国有法人
42．27％
230，564，227
632，887
114，780，000
东海证券有限责任公司－建行－东风3号集合资产管理计划
境内非国有法人
1．61％
8，762，447
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金
境内非国有法人
0．68％
3，695，740
全国社保基金一零八组合
境内非国有法人
0．59％
3，215，332
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国Ａ股基金
境外法人
0．58％
3，137，330
中信信托有限责任公司－朱雀9期
境内非国有法人
0．49％
2，657，727
华泰证券－招行－华泰紫金3号集合资产管理计划
境内非国有法人
0．42％
2，300，000
沈阳市风险投资公司
境内非国有法人
0．38％
2，080，000
2，080，000
沈阳建设投资公司
境内非国有法人
0．38％
2，080，000
2，080，000
陈宝美
境内自然人
0．36％
1，979，000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
沈阳机床（集团）有限责任公司
229，931，340
人民币普通股
东海证券有限责任公司－建行－东风3号集合资产管理计划
8，762，447
人民币普通股
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金
3，695，740
人民币普通股
全国社保基金一零八组合
3，215，332
人民币普通股
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国Ａ股基金
3，137，330
人民币普通股
中信信托有限责任公司－朱雀9期
2，657，727
人民币普通股
华泰证券－招行－华泰紫金3号集合资产管理计划
2，300，000
人民币普通股
陈宝美
1，979，000
人民币普通股
肖颖如
1，859，000
人民币普通股
东海证券－中信－东海精选1号集合资产管理计划
1，800，000
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
2、公司前十名股东与本公司控股股东不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；
3、公司未知其他流通股股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，也未知其他流通股股东之间是否存在关联关系。
主营业务分行业情况
分行业或分产品
营业收入
营业成本
毛利率（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
毛利率比上年增减（％）
工 业
792，622．29
627，005．42
20．89％
33．11％
33．97％
－0．51％
主营业务分产品情况
数控机床
487，315．02
371，955．37
23．67％
57．79％
71．74％
－6．20％
普通车床
121，863．59
108，287．21
11．14％
11．94％
10．75％
0．95％
普通镗床
73，510．05
61，288．74
16．63％
－0．03％
－1．82％
1．53％
普通钻床
80，491．96
65，723．53
18．35％
49．96％
45．11％
2．73％
备件及其他
29，441．68
19，750．58
32．92％
－41．76％
－57．00％
23．78％
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
东北
154，854．85
26．31％
东南
2，440．05
－68．84％
华北
84，294．31
2．64％
华东
361，568．78
54．34％
华南
6，903．89
－2．46％
华中
5，489．82
－84．80％
西北
17，285．13
8．35％
西南
34，387．18
6．76％
中南
104，579．61
228．34％
国外
20，818．68
－39．55％
项目名称
项目金额
项目进度
项目收益情况
重大型数控机床生产基地建设项目
90，000．00
44．40％
项目正在建设中
数控机床功能部件及立式加工中心产业化项目
33，600．00
98．00％
达产后年产各类机床防护件、钣焊件22700 吨；立式加工中心4000台。
合计
123，600．00
－
－
分红年度
现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率
年度可分配利润
2009年
0．00
26，850，996．25
0．00％
315，603，612．90
2008年
0．00
21，191，744．69
0．00％
266，546，101．27
2007年
0．00
75，252，504．77
0．00％
197，846，415．43
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（％）
0．00％
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因
公司未分配利润的用途和使用计划
根据公司2011年及未来发展战略，为促进公司更好更快的发展，本年度拟不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。
补充公司经营所需流动资金及重要项目建设资金。
交易对方或最终控制方
被收购或置入资产
购买日
交易价格
自购买日起至本年末为公司贡献的净利润（适用于非同一控制下的企业合并）
本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）
是否为关联交易
定价原则
所涉及的资产产权是否已全部过户
所涉及的债权债务是否已全部转移
与交易对方的关联关系（适用关联交易情形）
沈阳机床股份有限公司
沈阳机床（集团）成套设备有限责任公司80％股权
2010年09月17日
2，402．00
0．00
14，265．04
是
评估审计、公开摘牌
是
是
控股股东
关联方
向关联方销售产品和提供劳务
向关联方采购产品和接受劳务
交易金额
占同类交易金额的比例
交易金额
占同类交易金额的比例
沈阳机床德国希斯公司
26．07
0．00％
5，325．35
0．42％
沈机集团昆明机床股份有限公司
0．00
0．00％
91．68
0．02％
沈阳菲迪亚数控机床有限公司
0．00
0．00％
500．27
0．05％
沈阳机床（集团）设计研究院有限公司
202．47
0．15％
0．00
0．00％
云南ＣＹ集团有限公司
572．63
0．08％
0．00
0．00％
沈阳机床（集团）有限责任公司
57．02
0．01％
0．00
0．00％
合计
858．19
0．24％
5，917．30
0．49％
与年初预计临时披露差异的说明
与德国希斯公司的关联交易已履行董事会、股东大会的相关审批程序，并进行披露。
项目
本期发生额
上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
694，956．83
－1，790，199．66
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
694，956．83
－1，790，199．66
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计
694，956．83
－1，790，199．66
所持对象名称
初始投资金额
持有数量
占该公司股权比例
期末账面值
报告期损益
报告期所有者权益变动
会计核算科目
股份来源
沈阳市盛京银行
500，000．00
500，000
0．02％
500，000．00
0．00
0．00
长期股权投资
初始投资
合计
500，000．00
500，000
－
500，000．00
0．00
0．00
－
－
项目
期末余额
年初余额
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
462，636，942．69
352，293，970．20
627，835，777．04
465，399，888．29
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
180，233，843．11
27，180，082．11
156，377，383．08
185，971，770．38
应收账款
2，148，450，175．40
1，159，318，694．22
2，119，927，490．43
1，180，764，345．78
预付款项
1，234，909，328．66
1，092，655，336．95
1，020，638，393．66
927，610，344．93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
88，596，921．43
175，839，254．60
其他应收款
170，668，463．27
1，663，979，958．97
162，068，710．37
1，388，436，971．23
买入返售金融资产
存货
3，824，570，694．94
2，807，338，235．05
2，664，706，859．60
1，821，255，000．52
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
8，021，469，448．07
7，191，363，198．93
6，751，554，614．18
6，145，277，575．73
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
74，255，848．40
381，474，345．18
73，045，239．56
351，162，139．58
投资性房地产
固定资产
1，569，652，836．86
872，833，939．75
1，409，307，260．80
697，732，102．32
在建工程
255，087，296．20
236，294，418．34
361，601，926．14
334，886，622．88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
494，755，322．38
410，102，091．20
416，688，518．58
365，913，000．85
开发支出
19，080，769．07
12，778，661．55
2，509，718．51
2，509，718．51
商誉
长期待摊费用
2，518，230．31
2，496，330．80
递延所得税资产
48，411，426．78
41，200，885．99
41，793，563．37
42，564，052．21
其他非流动资产
非流动资产合计
2，461，243，499．69
1，954，684，342．01
2，307，464，457．27
1，797，263，967．15
资产总计
10，482，712，947．76
9，146，047，540．94
9，059，019，071．45
7，942，541，542．88
流动负债：
短期借款
3，716，000，000．00
3，486，000，000．00
2，900，850，000．00
2，800，850，000．00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
79，828，650．67
20，000，000．00
675，100，317．86
535，824，500．20
应付账款
3，126，082，055．77
2，399，343，241．87
2，337，994，468．13
1，768，925，607．20
预收款项
399，288，756．24
268，056，061．56
207，193，018．23
91，252，669．39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
93，243，873．64
73，340，239．23
89，049，670．25
61，530，389．20
应交税费
5，512，394．25
24，636，299．63
3，644，626．88
65，382，111．39
应付利息
158，347．22
3，645，850．26
3，645，850．26
应付股利
8，346，668．08
8，346，668．08
8，359，018．08
8，359，018．08
其他应付款
87，487，401．75
352，500，344．74
312，265，317．44
618，598，666．71
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
505，626，107．27
455，626，107．27
47，760，967．37
47，760，967．37
其他流动负债
流动负债合计
8，021，574，254．89
7，087，848，962．38
6，585，863，254．50
6，002，129，779．80
非流动负债：
长期借款
700，000，000．00
700，000，000．00
860，000，000．00
710，000，000．00
应付债券
长期应付款
69，838，095．18
67，509，259．55
118，200，659．84
118，200，659．84
专项应付款
33，736，860．94
23，353，000．00
1，815，181．80
146，000．00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
108，317，118．15
107，482，688．72
55，023，512．07
54，927，512．07
非流动负债合计
911，892，074．27
898，344，948．27
1，035，039，353．71
883，274，171．91
负债合计
8，933，466，329．16
7，986，193，910．65
7，620，902，608．21
6，885，403，951．71
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
545，470，884．00
545，470，884．00
545，470，884．00
545，470，884．00
资本公积
373，360，800．44
380，496，433．90
403，630，949．03
380，496，433．90
减：库存股
专项储备
5，860，298．67
904，319．45
盈余公积
89，953，065．06
89，953，065．06
79，681，461．15
79，681，461．15
一般风险准备
未分配利润
448，367，224．28
143，028，927．88
322，849，709．03
51，488，812．12
外币报表折算差额
113，371．73
－581，585．10
归属于母公司所有者权益合计
1，463，125，644．18
1，159，853，630．29
1，351，051，418．11
1，057，137，591．17
少数股东权益
86，120，974．42
87，065，045．13
所有者权益合计
1，549，246，618．60
1，159，853，630．29
1，438，116，463．24
1，057，137，591．17
负债和所有者权益总计
10，482，712，947．76
9，146，047，540．94
9，059，019，071．45
7，942，541，542．88
财务报告
是
审计意见
标准无保留审计意见
审计报告编号
立信大华审字［2011］1246号
审计报告标题
审计报告
审计报告收件人
沈阳机床股份有限公司全体股东：
引言段
我们审计了后附的沈阳机床股份有限公司（以下简称沈阳机床公司）财务报表，包括2010年12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2010年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表和所有者权益变动表及合并所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是沈阳机床公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，沈阳机床公司2010年度财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了沈阳机床公司2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量。
非标意见
无
审计机构名称
立信大华会计师事务所有限公司
审计机构地址
中国北京海淀区西四环中路16号院7号楼12层
审计报告日期
2011年02月21日
注册会计师姓名
周龙、敖都吉雅
承诺事项
承诺人
承诺内容
履行情况
股改承诺
沈阳工业国有资产经营公司
工业公司承诺其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让。该项承诺期期满后，工业公司在二十四个月内不通过证券交易所挂牌交易出售有限售条件的股份。
完全按照承诺履行。工业公司的股权过户手续已于2008 年11 月26 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕。此次划转完成后，由沈机集团继续履行股改承诺。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
沈阳机床（集团）有限责任公司
沈阳机床（集团）有限责任公司作出的承诺：一、本次收购（划转）完成后，本公司在未来12 个月内不改变沈阳机床主营业务或者对沈阳机床主营业务作出重大调整。二、本次收购（划转）完成后，本公司在未来12 个月内不对沈阳机床或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作，购买或置换资产的重组计划。三、本次收购（划转）完成后，不对沈阳机床现任董事会及高级管理人员做出重大调整，没有更改董事会中董事的人数和任期、改选董事的计划或建议、更换上市公司高级管理人员的计划或建议
完全按照承诺履行
重大资产重组时所作承诺
无
无
无
发行时所作承诺
无
无
无
其他承诺（含追加承诺）
无
无
无
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
8，046，977，090．04
6，376，410，062．12
6，067，623，258．48
5，262，804，272．40
其中：营业收入
8，046，977，090．04
6，376，410，062．12
6，067，623，258．48
5，262，804，272．40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
8，018，584，446．02
6，387，563，968．83
6，035，663，529．30
5，522，511，304．23
其中：营业成本
6，313，899，108．73
5，098，215，884．98
4，756，145，047．78
4，455，744，121．89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
36，225，625．33
28，297，182．50
37，802，757．74
30，751，307．65
销售费用
632，209，547．87
487，358，302．69
429，313，083．15
319，819，026．05
管理费用
720，700，387．03
574，979，275．46
572，123，587．87
438，491，006．74
财务费用
279，924，326．24
203，817，331．63
169，803，369．29
147，450，521．91
资产减值损失
35，625，450．82
－5，104，008．43
70，475，683．47
130，255，319．99
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
1，210，608．84
1，210，608．84
－1，001，868．46
128，484，631．54
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
1，210，608．84
1，210，608．84
－1，001，868．46
－1，001，868．46
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
29，603，252．86
－9，943，297．87
30，957，860．72
－131，222，400．29
加：营业外收入
180，081，517．15
161，757，943．33
88，643，841．60
60，451，756．99
减：营业外支出
6，776，574．19
3，154，827．06
17，129，054．32
14，711，055．34
其中：非流动资产处置损失
636，668．46
341，132．78
555，979．03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
202，908，195．82
148，659，818．40
102，472，648．00
－85，481，698．64
减：所得税费用
63，371，391．72
45，943，779．28
48，930，129．58
9，522，809．98
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
139，536，804．10
102，716，039．12
53，542，518．42
－95，004，508．62
归属于母公司所有者的净利润
141，649，417．83
102，716，039．12
26，850，996．25
－95，004，508．62
少数股东损益
－2，112，613．73
26，691，522．17
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0．2597
0．0492
（二）稀释每股收益
0．2597
0．0492
七、其他综合收益
694，956．83
－1，790，199．66
八、综合收益总额
140，231，760．93
102，716，039．12
51，752，318．76
－95，004，508．62
归属于母公司所有者的综合收益总额
142，344，374．66
102，716，039．12
25，060，796．59
－95，004，508．62
归属于少数股东的综合收益总额
－2，112，613．73
26，691，522．17
证券代码：000410证券简称：沈阳机床公告编号：2011－09
沈阳机床股份有限公司
（下转B014版）
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：7，908，799．13元。
9．2．3 现金流量表
编制单位：沈阳机床股份有限公司2010年1－12月单位：元
项目
本期金额
上期金额
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
10，111，342，289．90
8，164，864，074．99
6，143，339，678．95
4，861，771，091．53
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
37，950，398．02
30，544，918．89
15，833，999．77
收到其他与经营活动有关的现金
515，657，235．80
549，506，192．93
497，991，129．04
967，746，584．85
经营活动现金流入小计
10，664，949，923．72
8，714，370，267．92
6，671，875，726．88
5，845，351，676．15
购买商品、接受劳务支付的现金
8，431，708，313．93
6，880，619，616．37
5，994，840，261．86
4，909，635，333．27
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
981，739，614．94
684，027，723．48
803，514，532．32
516，107，003．39
支付的各项税费
387，286，283．32
284，682，304．85
438，662，576．64
307，398，767．97
支付其他与经营活动有关的现金
1，123，399，716．91
1，337，487，517．91
540，328，777．53
1，271，692，808．34
经营活动现金流出小计
10，924，133，929．10
9，186，817，162．61
7，777，346，148．35
7，004，833，912．97
经营活动产生的现金流量净额
－259，184，005．38
－472，446，894．69
－1，105，470，421．47
－1，159，482，236．82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
87，242，333．17
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
3，570，512．63
2，163，289．48
104，954．13
748，664．12
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
48，820，000．00
48，520，000．00
投资活动现金流入小计
52，390，512．63
137，925，622．65
104，954．13
748，664．12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
469，030，459．25
342，744，917．66
568，794，606．25
333，142，977．14
投资支付的现金
6，377，648．00
6，377，648．00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
21，454，370．73
29，101，596．76
支付其他与投资活动有关的现金
1，000，000．00
960，000．00
投资活动现金流出小计
490，484，829．98
371，846，514．42
576，172，254．25
340，480，625．14
投资活动产生的现金流量净额
－438，094，317．35
－233，920，891．77
－576，067，300．12
－339，731，961．02
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
5，467，000，000．00
5，237，000，000．00
4，714，000，000．00
4，464，000，000．00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
54，997，000．00
23，240，000．00
77，600，000．00
77，600，000．00
筹资活动现金流入小计
5，521，997，000．00
5，260，240，000．00
4，791，600，000．00
4，541，600，000．00
偿还债务支付的现金
4，356，850，000．00
4，156，850，000．00
2，716，538，370．88
2，716，538，370．88
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
264，277，739．68
209，240，175．43
214，279，537．13
111，332，737．13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
54，197，049．03
56，525，884．66
18，498，050．56
14，000，000．00
筹资活动现金流出小计
4，675，324，788．71
4，422，616，060．09
2，949，315，958．57
2，841，871，108．01
筹资活动产生的现金流量净额
846，672，211．29
837，623，939．91
1，842，284，041．43
1，699，728，891．99
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
114，012．78
－7，772．90
五、现金及现金等价物净增加额
149，507，901．34
131，248，380．55
160，746，319．84
200，514，694．15
加：期初现金及现金等价物余额
291，633，385．08
219，744，897．45
130，887，065．24
19，230，203．30
六、期末现金及现金等价物余额
441，141，286．42
350，993，278．00
291，633，385．08
219，744，897．45
9．2．4 合并所有者权益变动表（附表）
9．2．5 母公司所有者权益变动表（附表）
9．3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
1、会计政策变更
根据《企业会计准则解释第4号》规定，在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。该事项对报表的影响如下：
会计政策变更的内容和原因＿审批程序＿受影响的报表项目名称＿影响金额
少数股东继续承担超额亏损＿财政部颁布＿少数股东权益＿－11，249，047．01
年初未分配利润＿＋11，249，047．01
2、＿会计估计变更
本报告期主要会计估计未变更。
9．4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9．5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
与上年相比本年新增合并单位1家，原因为本公司本年9月从沈阳机床（集团）有限责任公司收购沈阳机床（集团）成套设备有限责任公司80％股权，使其成为本公司控股子公司。沈阳机床（集团）成套设备有限责任公司现已更名为沈阳机床成套设备有限责任公司。
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－02
沈阳机床股份有限公司
第五届董事会第二十九次会议决议公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司第五届董事会第二十九次会议通知于2011年2月11日以电子邮件形式发出，会议于2011年2月23日在公司主楼Ｖ1－02会议室召开。会议应到董事9人，实到8人，王鹤董事因公出差，委托车欣嘉董事行使表决权。公司监事及高管人员列席了本次会议，会议由董事长关锡友先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了如下事项：
一、《二○一○年度董事会工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
二、《二○一○年度总裁工作报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
三、《二○一○年度报告及摘要》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
四、《二○一○年度利润分配预案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
经立信大华会计师事务所审计，公司2010年度实现净利润13，953．68万元，归属于母公司净利润14，164．94万元，截至2010年末公司累计未分配利润44，836．72万元。
根据公司2011年及未来发展战略，为促进公司更好更快的发展，本年度拟不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。未分配利润将主要用于补充公司流动资金以及建设公司重要项目。
独立董事发表如下独立意见：
本利润分配预案符合《公司法》的有关规定，是基于对2011年公司实际经营业务需要做出的客观判断，我们同意董事会的利润分配预案，并提请公司股东大会审议。
五、《二○一○年度内部控制自我评价报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
详细内容请参见公司《二○一○年度内部控制自我评价报告》。
六、《二○一一年度日常关联交易报告》
董事会关联董事关锡友先生、张伟明先生、孙纯君先生回避本项议案的表决，非关联董事一致通过本项议案。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票
详细内容请参见公司《二○一一年日常关联交易公告》。
七、《二○一○年度财务决算报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
八、《关于续聘立信大华会计师事务所为公司二○一一年度审计机构的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
立信大华会计师事务所有限公司是我公司2010年度报告审计机构。该机构审计师在工作中能够本着严谨求实、客观公正的工作态度，认真遵循审计准则，履行审计职责，恪守职业道德，执业能力较强，出具的审计报告能够充分反映公司的实际经营状况。有鉴于此，公司拟续聘立信大华会计师事务所有限公司为2011年度报告审计机构，审计费用预计为90万元。
公司独立董事事前认可本议案，同意将本议案提交董事会审议并发表独立意见如下：董事会“关于续聘立信大华会计师事务所为公司二○一一年度审计机构的议案”的决定是根据《公司章程》和有关法律法规的规定，综合考虑该所的工作表现后做出的，理由充分。董事会的相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的要求，决定是合法有效的。
九、《二○一○年度独立董事述职报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
详细内容请参见公司《二○一○年度独立董事述职报告》。
十、《关于对控股子公司沈阳机床进出口有限责任公司增资120万欧元成立全资德国子公司的议案》
董事会关联董事关锡友先生、张伟明先生、孙纯君先生回避本项议案的表决，非关联董事一致通过本项议案。
表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票
详细内容请参见公司《沈阳机床股份有限公司对外投资暨关联交易公告》
十一、《关于会计政策变更及追溯调整事项说明的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
十二、《关于召开公司2010年度股东大会的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票
以上第1、3、4、8项议案需提交2010年度股东大会审议。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司董事会
二〇一一年二月二十三日
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－03
沈阳机床股份有限公司
二〇一一年日常关联交易公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、 预计全年关联交易的基本情况：
关联交易类别
按产品或劳务等进一步划分
关联人
预计总金额
占同类交易的比例
去年的总金额
销售商品
刀架、主轴类机床配件
云南ＣＹ集团有限公司
1000万元
人民币
0．13％
572．63万人民币
1、上述本年度关联交易金额为公司根据上年与云南ＣＹ集团有限公司实际发生金额的预计金额，尚未签订具体协议。本年云南ＣＹ集团有限公司生产规模扩大，对公司刀架、主轴类机床配件需求随之增加。
2、董事会审议情况：公司第五届董事会第二十九次会议于2011年2月23日召开，会议审议并通过了公司《2011年日常关联交易》的议案，表决时董事关锡友先生、张伟明先生、孙纯君先生（三位董事为本次交易关联董事）进行了回避。
公司独立董事事前审阅了本次关联交易的有关资料并对本次关联交易发表了独立意见，认为上述关联交易不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害广大中小股东的利益。同意将此项关联交易提交董事会审议。
3、本关联交易不需提交股东大会审议
二、关联方介绍和关联关系：
（一）基本情况
1、沈阳机床股份有限公司：
法定代表人：关锡友
公司类型：股份有限公司
注册资本： 54，547万元
注册地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
主营业务：机械设备制造、机床制造、机械加工、进出口贸易（持证经营） 。
2、云南ＣＹ集团有限公司
法定代表人：高明辉
公司类型：有限责任公司
注册资本： 3，000万元
税务登记证号码：530111216571806
主要股东：沈阳机床（集团）昆明有限公司持股70％。
实际控制人：为沈阳机床（集团）有限责任公司
注册地址：昆明经济技术开发区昆岭路14号
主要办公地：昆明经济技术开发区昆岭路14号
主营业务：金属加工机械的制造、销售、安装、调试、维修、服务；货物进出口业务。
（二）与本公司关联关系
沈阳机床（集团）有限责任公司是本公司的实际控制人，云南ＣＹ集团有限公司是沈阳机床（集团）有限责任公司的下属子公司。根据《证券法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规的规定，上述交易构成了我公司与云南ＣＹ集团有限公司关联交易事项。
（三）履约能力分析
单位：万元
项目
2008年
2009年
2010年
主营业务收入
67，624．10
71，629．08
99，456．71
净利润
115．51
－3，850．25
2，045．69
总资产
93，111．44
82，013．48
80，183．76
股东权益
15，037．92
3，778．48
5，824．18
云南ＣＹ集团有限公司经营状况良好，具备履约能力。
（四）与该关联人进行的各类日常关联交易总额
我公司及所属分公司、子公司预计2011年与云南ＣＹ集团有限公司发生日常关联交易合计1，000万元。公司年初至披露日与该关联人未发生关联交易。
三、关联交易定价政策及依据
公司与云南ＣＹ集团有限公司所涉及的交易价格均比照市场同类产品的价格进行定价，且交易价格均不高于市场同类产品的平均价格，关联股东没有因其身份而不当得利，不存在损害非关联股东利益之情形，该项关联交易对非关联股东是公平合理的。
四、关联交易的目的及对上市公司的影响
公司根据云南ＣＹ集团有限公司生产需求，向云南ＣＹ集团有限公司销售刀架、主轴类机床配件，为正常销售业务，有利于公司产品销售，提高经济效益，公司在经营稳健情况下，将会持续与云南ＣＹ集团有限公司间的公平合作。此项关联交易不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小股东的利益。此项关联交易金额较小，对上市公司的独立性不产生影响，不会形成公司对云南ＣＹ集团有限公司的依赖。
五、审议程序
本公司第五届董事会第二十九次会议于2011年2月23日召开，会议审议并通过了公司《沈阳机床股份有限公司2011年日常关联交易》的议案，表决时董事关锡友先生、张伟明先生、孙纯君先生（三位董事为本次交易关联董事）进行了回避。
公司独立董事事前审阅了本次关联交易的有关资料，并对本次关联交易发表了独立意见，认为上述关联交易不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害广大中小股东的利益。同意将此项关联交易提交董事会审议。
此项关联交易不需要提交股东大会审议。
六、关联交易协议签署情况
此项关联交易在日常发生时签署。
七、备查文件
1、公司《五届二十九次董事会决议》
2、公司《独立董事意见》
二〇一一年二月二十三日
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－04
关于沈阳机床股份有限公司
对外投资暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
为满足沈阳机床进出口有限责任公司（以下简称“进出口公司”）发展需要，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）对下属子公司进出口公司单方增资120万欧元（约合人民币1，074万元）。增资后，我公司持有进出口公司90．32％股权，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称“机床集团”）持有进出口公司9．68％股权。
根据公司海外市场拓展需要，进出口公司以我公司对其增资款120万欧元出资，设立全资子公司沈阳机床进出口有限责任公司德国子公司。
（二）董事会审议情况
公司于2011年2月23日召开五届二十九次董事会，关联董事关锡友先生、张伟明先生、孙纯君先生回避表决，非关联董事一致通过《关于对控股子公司沈阳机床进出口有限责任公司增资120万欧元以设立全资德国子公司的议案》，独立董事已对本次关联交易进行事前认可，并对本次关联交易发表了独立意见，同意将此项关联交易提交董事会审议。
（三）投资行为所必须的审批程序
根据《上市规则》规定，由于进出口公司另一股东机床集团为我公司控股股东，公司单方增资行为构成关联交易。 本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易无需经过公司股东大会批准。
二、沈阳机床进出口有限责任公司基本情况
（一）公司名称：沈阳机床进出口有限责任公司
（二）注册资本：人民币1000万元（本次增资前）
（三）注册地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
（四）股东情况： 本次增资前，我公司持有进出口公司80％股权，沈阳机床（集团）有限责任公司持有进出口公司20％股权。按照机床集团对下属公司的战略规划，为理清股权结构，规范上市公司独立性，不对上市公司子公司进行投资。
公司单方增资后，我公司持有进出口公司90．32％股权，机床集团持有进出口公司9．68％股权。
（五）法定代表人：梅冬岩
（六）成立日期：2003年4月15日
（七）企业类型：有限责任公司
（八）主要财务数据：
项目（万元）
2010年度
2009年度
资产总额
35，184．89
42，517．22
负债总额
42，206．69
45，953．65
净资产
－7，021．80
－3，436．43
营业收入
20，192．30
31，322．36
净利润
－3，670．96
609．61
三、德国子公司的基本情况
（一）公司名称：沈阳机床德国子公司
（二）注册资本： 120万欧元
（三）股东及股东的出资情况如下：我公司对进出口公司增资120万欧元，进出口公司以收到的全部增资款出资，占其注册资本的100％，出资方式为货币出资。
（四）经营范围：机床及其相关部件销售、仓储、分拨、产品展示、售后服务、技术人员培训
（五）企业类型：有限责任公司
四、出资合同主要内容
本次对进出口公司增资120万欧元及成立德国子公司事项是根据公司及控股子公司沈阳机床进出口有限责任公司的《公司章程》和《公司对外投资管理制度》等相关规定作出，无需签定对外投资合同。
五、本次对外投资的目的、资金来源和对公司的影响
（一）本次对进出口公司增资的目的、资金来源和对公司的影响
1、本次对进出口公司增资的目的
进出口公司是我公司唯一海外销售公司，自进出口公司成立以来，海外销售额逐年增长，海外销售态势良好，2008年度，进出口公司海外收入达到高峰，实现销售收入6．5亿元，占公司营业收入的10％。但自2009年初以来，由于国际市场环境的急速下滑，海外销售形势逐渐下滑，市场竞争日趋激烈，海外客户要求标准不断提升，进出口公司现有状态已无法满足海外市场要求。为使进出口公司又好又快的发展，公司决定对进出口公司增资120万欧元，有利于提高进出口公司的信用度，积极发展销售业务。从而达到拓宽公司销售渠道，增强公司品牌影响力，增加公司海外市场销售收入，促进公司打造一流跨国公司的目标早日实现的目的。
2、资金来源
公司自有资金
3、本次对进出口公司增资对公司的影响
次增资款占公司最近一期经审计的净资产的0．73％，对公司近5年及未来的财务状况和经营状况将起到积极影响，通过本次增资，进出口公司近5年合计销售收入将增长11亿元，使公司销售收入近5年合计增加11亿元。同时进出口公司将逐渐扭转目前经营态势，对公司的利润情况起到积极影响。
（二）本次成立德国子公司的目的、资金来源和对公司的影响
1、本次成立德国子公司的目的
德国位于欧洲的中部地区，交通发达，是欧洲重要的集装箱集散地。德国制造业发达，机床产品种类齐全，技术含量高，是机床进出口大国。近年来，德国市场机床消费量不断提高，为满足德国市场需求，实现公司国际化目标，进一步拓宽海外销售平台，公司投资成立德国子公司。
2、资金来源
本次出资资金来源为公司对进出口公司的增资款，以货币资金形式投入。
3、本次成立德国子公司的目的和对公司的影响
海外平台建设是公司海外市场营销多元化的必由之路，平台也将成为公司今后可持续发展的载体，建立德国子公司，使德国成为公司在欧洲的营销中心，有利于公司技术革新、开拓市场空间、提供行业人员等支持。同时有利于实现公司长远发展战略目标，进一步拓宽海外销售平台，在全球范围内树立沈阳机床强势品牌。
本次出资资金来源为我公司对进出口公司的增资款，出资占本公司最近一期经审计的净资产的0．73％，且设立的子公司为公司控股子公司持股100％的全资子公司。对本公司财务状况和经营无重大影响。
六、备查文件
（一）第五届董事会第二十九次会议决议
（二）独立董事意见
特此公告
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇一一年二月二十三日
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－05
沈阳机床股份有限公司
第五届监事会第十二次会议决议公告
本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
沈阳机床股份有限公司第五届监事会第十二次会议的通知于2011年2月13日以电子邮件形式发出，会议于2011年2 月23日在公司主楼Ｖ1－02会议室召开。会议应到监事4人，出席4人。会议由监事会主席张之中先生主持。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了如下事项：
一、审议《公司二○一○年度监事会工作报告》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
二、审议《公司二○一○年度报告及年报摘要》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
三、审议《公司二○一○年度利润分配方案》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
四、审议《关于续聘立信大华会计师事务所为公司二〇一一年度审计机构的议案》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
五、审议《公司二〇一一年日常关联交易报告》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
六、审议《公司内部控制自我评估报告》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
根据《上市公司内部控制指引》的要求，公司监事会审议并通过了《内部控制自我评价报告》，形成如下专项意见：
按照国家相关法规和证券监管部门的要求，公司结合生产经营的实际，建立健全了法人治理结构和内部控制体系。公司内部控制制度得到有效地贯彻和执行，对控制和防范经营管理风险、提高经济效益、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。
报告期，公司没有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度情形的发生。公司2010年内部控制自我评价比较准确、真实、完整，反映了公司内部控制的实际情况。
七、审议《关于会计政策变更及追溯调整事项说明的议案》
表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票
监事会认为：本次公司会计政策变更及追溯调整是根据有关会计准则的规定进行的。公司通过恰当的会计处理，使公司的会计核算更符合有关规定，提高了公司财务信息质量，对公司实际经营状况的反映更为准确，同意该项会计政策变更及追溯调整处理。
上述一、二、三、四项议案需提交2010年度股东大会讨论通过。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
监 事 会
二〇一一年二月二十三日
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－06
沈阳机床股份有限公司
关于召开2010年度股东大会的通知
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、召开时间：2011年3月17日（星期四）上午10：00
2、召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼ｖ1－02会议室
3、召集人：公司董事会。本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。
4、召开方式：现场投票
5、出席对象：
（1）截止2011年3月10日下午3时收市后在中国证券登记有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人
（2）本公司现任董事、现任监事、高级管理人员
（3）本公司聘请的见证律师
二、会议审议事项
1、审议《二○一○年度董事会工作报告》
2、审议 《二○一○年度监事会工作报告》
3、审议 《二○一○年度利润分配预案》
4、审议 《二○一○年度报告及摘要》
5、审议 《关于续聘立信大华会计师事务所有限公司为公司二〇一一年度审计机构的议案》
议案披露情况：
上述议案内容详见2011年2月25日公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公司第5届董事会第29次会议决议公告。
三、股东大会会议登记方法
1、法人股股东应由法定代表或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人代表证明书、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。
2、个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。
3、因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。
4、异地股东可以信函或传真方式登记。
5、登记时间：2011年3月11日至2011年3月16日
6、登记地点：公司财务管理部上市业务室
7、未在登记日登记的股东也可参加本次股东大会
四、其它事项
1、公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号
2、邮编：110142
3、电话：（024）25190865
4、传真：（024）25190877
5、联系人：林晓琳、石苗苗
6、参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理。
沈阳机床股份有限公司
董 事 会
二○一一年二月二十三日
附件：授权委托书
授 权 委 托 书
兹委托先生（女士）代表本人（单位）出席沈阳机床股份有限公司2010年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人（签名）：
委托人持股数：
委托人股东账户号：
委托人身份证号码：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
委托日期：年月日
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－07
沈阳机床股份有限公司董事会关于会计
政策变更及追溯调整事项说明的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳证券交易所《深交所关于做好上市公司 2010年年报披露工作的通知》及中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的要求，经公司董事会审议，同意对公司会计政策变更暨追溯调整的方案，具体说明如下：
一原会计政策：
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额的处理：
2010年1月1日以前，本公司在合并财务报表中，对于子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额分别下列情况进行处理：
1、公司章程或协议规定由少数股东承担，该项余额应当冲减少数股东权益；
2、公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该项余额应当冲减母公司的所有者权益。
二、现会计政策：
现根据《企业会计准则》及其《企业会计准则解释第4号》的规定，上述政策变更为：在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。该事项对报表的影响如下：
调整减少2010年初少数股东权益11，249，047．01元，同时调增2010年初归属于母公司的未分配利润11，249，047．01元。本报告期内归属母公司所有者的净利润影响数为8，411，110．53元。
董事会认为：本次公司会计政策变更及追溯调整的方案，是根据有关会计准则的规定进行的，符合《企业会计准则》的规定。公司通过恰当的会计处理，使公司的会计核算更符合有关规定，提高了公司财务信息质量，对公司实际经营状况的反映更为准确，同意该项会计政策变更暨追溯调整处理。
特此公告
沈阳机床股份有限公司
董 事 会
二〇一一年二月二十三日
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－08
沈阳机床股份有限公司监事会关于会计
政策变更及追溯调整事项说明的公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据深圳证券交易所《深交所关于做好上市公司 2010年年报披露工作的通知》及中国证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的要求，经公司监事会审议，同意对公司会计政策变更暨追溯调整的方案，具体说明如下：
一原会计政策：
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额的处理：
2010年1月1日以前，本公司在合并财务报表中，对于子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额分别下列情况进行处理：
1、公司章程或协议规定由少数股东承担，该项余额应当冲减少数股东权益；
2、公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该项余额应当冲减母公司的所有者权益。
二、现会计政策：
现根据《企业会计准则》及其《企业会计准则解释第4号》的规定，上述政策变更为：在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。该事项对报表的影响如下：
调整减少2010年初少数股东权益11，249，047．01元，同时调增2010年初归属于母公司的未分配利润11，249，047．01元。本报告期内归属母公司所有者的净利润影响数为8，411，110．53元。
监事会认为：本次公司会计政策变更及追溯调整是根据有关会计准则的规定进行的。公司通过恰当的会计处理，使公司的会计核算更符合有关规定，提高了公司财务信息质量，对公司实际经营状况的反映更为准确，同意该项会计政策变更及追溯调整处理。
特此公告
沈阳机床股份有限公司
监 事 会
二〇一一年二月二十三日
股票代码：000410股票简称：沈阳机床公告编号：2011－10
沈阳机床股份有限公司会计政策变更公告
本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、会计政策变更概述
根据新制定《企业会计准则解释第4号》相关规定，公司对原有会计政策变更如下：
（一）原会计政策：
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额的处理：
2010年1月1日以前，本公司在合并财务报表中，对于子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额分别下列情况进行处理：
1、公司章程或协议规定由少数股东承担，该项余额应当冲减少数股东权益；
2、公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该项余额应当冲减母公司的所有者权益。
（二）现会计政策：
在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
二、会计政策变更对公司影响
会计政策变更对公司影响如下：
调整减少2010年初少数股东权益11，249，047．01元，同时调增2010年初归属于母公司的未分配利润11，249，047．01元。本报告期内归属母公司所有者的净利润影响数为8，411，110．53元。
单位：人民币元
受影响的报表项目名称
调整前
调整后
年初少数股东权益
97，566，450．67
87，065，045．13
年初未分配利润
315，603，612．90
322，849，709．03
本期归属于母公司的净利润
133，238，307．30
141，649，，417．83
三、其他说明事项
本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
特此公告。
沈阳机床股份有限公司
董事会
二〇一一年二月二十三日
（上接B013版）
9．2．4 合并所有者权益变动表
编制单位：沈阳机床股份有限公司2010年度单位：元
项目本期金额上年金额
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他
一、上年年末余额545，470，884．00380，496，433．9079，681，461．15315，603，612．90－581，585．1097，566，450．671，418，237，257．52545，470，884．00380，496，433．9079，681，461．15266，546，101．271，208，614．56111，680，475．821，385，083，970．70
加：会计政策变更11，249，047．01－11，249，047．01－865，484．8712，361，062．71－11，627，291．61－131，713．77
前期差错更正22，022，361．25－22，022，361．25
其他23，134，515．13－4，002，950．88747，641．4719，879，205．7224，000，000．00－4，930，812．4519，069，187．55
二、本年年初余额545，470，884．00403，630，949．0379，681，461．15322，849，709．03－581，585．1087，065，045．131，438，116，463．24545，470，884．00403，630，949．0379，681，461．15295，998，712．781，208，614．5678，030，822．961，404，021，444．48
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）－30，270，148．595，860，298．6710，271，603．91125，517，515．25694，956．83－944，070．71111，130，155．3626，850，996．25－1，790，199．669，034，222．1734，095，018．76
（一）净利润141，649，417．83－2，112，613．73139，536，804．1026，850，996．2526，691，522．1753，542，518．42
（二）其他综合收益694，956．83694，956．83－1，790，199．66－1，790，199．66
上述（一）和（二）小计141，649，417．83694，956．83－2，112，613．73140，231，760．9326，850，996．25－1，790，199．6626，691，522．1751，752，318．76
（三）所有者投入和减少资本－30，270，148．591，168，543．02－29，101，605．57
1．所有者投入资本－30，270，148．591，168，543．02－29，101，605．57
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配10，271，603．91－10，271，603．91－17，657，300．00－17，657，300．00
1．提取盈余公积10，271，603．91－10，271，603．91
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他－17，657，300．00－17，657，300．00
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备5，860，298．67－5，860，298．67
1．本期提取7，720，671．02－7，720，671．02
2．本期使用1，860，372．35－1，860，372．35
（七）其他
四、本期期末余额545，470，884．00373，360，800．445，860，298．6789，953，065．06448，367，224．28113，371．7386，120，974．421，549，246，618．60545，470，884．00403，630，949．0379，681，461．15322，849，709．03－581，585．1087，065，045．131，438，116，463．24
9．2．5 母公司所有者权益变动表
编制单位：沈阳机床股份有限公司2010年度单位：元
项目本期金额上年金额
实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计实收资本（或股本）资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
一、上年年末余额545，470，884．00380，496，433．9079，681，461．1551，488，812．121，057，137，591．17545，470，884．00380，496，433．9079，681，461．15146，493，320．741，152，142，099．79
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额545，470，884．00380，496，433．9079，681，461．1551，488，812．121，057，137，591．17545，470，884．00380，496，433．9079，681，461．15146，493，320．741，152，142，099．79
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）904，319．4510，271，603．9191，540，115．76102，716，039．12－95，004，508．62－95，004，508．62
（一）净利润102，716，039．12102，716，039．12－95，004，508．62－95，004，508．62
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计102，716，039．12102，716，039．12－95，004，508．62－95，004，508．62
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配10，271，603．91－10，271，603．91
1．提取盈余公积10，271，603．91－10，271，603．91
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备904，319．45－904，319．45
1．本期提取1，423，990．07－1，423，990．07
2．本期使用519，670．62－519，670．62
（七）其他
四、本期期末余额545，470，884．00380，496，433．90904，319．4589，953，065．06143，028，927．881，159，853，630．29545，470，884．00380，496，433．9079，681，461．1551，488，812．121，057，137，591．17
