本报讯2月23日，北京证监局召开了“2011年北京辖区证券经营机构监管工作会”。北京证监局党委书记、局长王建平深入分析了证券行业发展面临的形势和辖区证券经营机构存在的问题，并提出今年辖区机构监管要做好六方面的工作。

　　一是大力推进创新进程，积极拓宽发展空间；二是深度挖掘传统业务潜力，不断提升专业服务能力；三是建立健全风险防范预警体系，切实提升合规管理能力；四是严格落实监管规定，夯实规范发展基础；五是继续重视维稳和整非工作，有效维护市场秩序；六是投资咨询行业要提高合规意识、增强研发能力，寻求行业的健康发展之路。

　　王建平着重强调了证券公司防范内幕交易的重要性。他指出，内幕交易直接损害了广大投资者的切身利益，是社会公众关心的热点和焦点，也是监管部门近年的工作重点。针对全流通后内幕交易多发的情况，监管部门加大了防范和打击内幕交易的力度，取得了显著成效。监管部门已经向市场和社会展示了防范和打击内幕交易的信心和决心，随着稽查能力的提升,司法惩处与行政监管的有效配合，对内幕交易的追责力度也不断加大。

　　王建平强调，辖区各证券机构要引起高度重视，在管理内幕信息、防范内幕交易方面要有切实可行的手段和措施，确保不越雷池、不踩红线。要健全信息隔离墙制度、异常交易监控制度及信息保密制度，梳理完善投资银行、资产管理、自营业务的工作流程及内部规范，原则上尽量减少敏感业务的审批和流转环节，尽量缩小敏感信息的传播范围，避免相关信息的不当流动或意外泄露；要加强对接触敏感信息和内幕信息的人员，特别是保荐代表人、投资经理等关键岗位知情人员的登记、管理和监控，堵塞其利用内幕信息非法牟利的可能；要加强对重点部门员工的合规宣导，把近年来市场出现的内幕交易及“老鼠仓”等违法违规案例作为鲜活素材，强化员工的职业操守和道德底线，自觉做到严守内幕信息、杜绝内幕交易（侯捷宁）