东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（上接B15版）
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
(1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产的构成
■
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十一、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
■
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
■注：①根据《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票30%～95%、债券0%～65%、货币市场工具5%～70%，基金的投资组合应在基金合同生效之日起6个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。
②本基金成立于2006年1月11日，截止2010年12月31日，本基金成立不满五年。
③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
十二、费用概览
（一）管理费率：
按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算
（二）托管费率：
按前一日基金资产净值的0.25%年费率计算
（三）认购费率：
认购费率按认购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
■
（四）申购费率：
本基金的前端申购费按申购金额采用比例费率，申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。申购费率按申购金额的大小分为三档，最高不超过1.5%，具体如下表所示：
■
最低申购金额：1，000元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
如果投资者选择交纳后端费用，则费率如下表所示：
■
最低申购金额：1，000元
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（五）赎回费率：
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。如下表所示：
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（六）转换费
为方便基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情况下，投资者可以选择在本基金和东方基金管理有限责任公司管理的其他基金（如有）之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定将由基金管理人届时另行规定。
（七）基金管理人可以从本基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人，具体办法按中国证监会有关规定执行。
十三、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理方法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人相关内容进行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构的信息。
（五）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了代销机构信息。
（六）在“八、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，基金投资组合报告截止日期更新为2010年12月31日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（七）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（八）在“十九、基金的托管协议内容摘要”部分，更新了基金托管人的相关信息。
（九）在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关服务信息。
（十）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了（四）从上次招募说明书（更新）截止日2010年7月11日至本次《招募说明书（更新）》截止日2011年1月11日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2011年2月24日
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
1
000568
6，667，142
272，686，107.80
4.13
2
000651
12，557，097
227，660，168.61
3.45
3
600271
8，046，099
221，348，183.49
3.35
4
600066
10，076，944
211，918，132.32
3.21
5
600970
5，170，263
210，481，406.73
3.19
6
000063
7，187，320
196，213，836.00
2.97
7
600031
8，999，901
194，667，858.63
2.95
8
600036
13，806，273
176，858，357.13
2.68
9
600563
6，099，769
167，743，647.50
2.54
10
000401
6，889，660
162，802，665.80
2.47
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
39，560，000.00
0.60
其中：政策性金融债
39，560，000.00
0.60
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
29，173，491.60
0.44
7
其他
-
-
8
合计
68，733，491.60
1.04
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
1
100221
10国开21
400，000
39，560，000.00
0.60
2
113002
工行转债
246，940
29，173，491.60
0.44
3
-
-
-
-
-
4
-
-
-
-
-
5
-
-
-
-
-
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
2，975，658.33
2
应收证券清算款
47，870，676.45
3
应收股利
-
4
应收利息
563，959.18
5
应收申购款
3，946，079.59
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
55，356，373.55
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2006.01.11-2006.12.31
104.21%
1.11%
60.26%
0.85%
43.95%
0.26%
2007.01.01-2007.12.31
168.81%
1.88%
66.73%
1.32%
102.08%
0.56%
2008.01.01-2008.12.31
-56.87%
2.66%
-45.41%
1.82%
-11.46%
0.84%
2009.01.01-2009.12.31
100.81%
1.77%
54.39%
1.29%
46.42%
0.48%
2010.01.01-2010.12.31
-0.99%
1.42%
-2.74%
0.97%
1.75%
0.45%
认购金额（M）
费率（F）
M＜100万
F=1.2%
100万≤M＜500万
F=1.0%
M≥500万
按笔收取 1000元/笔
申购金额（M）
费率（F）
M<100万
F=1.5%
100万≤M＜500万
F=1.2%
M≥500万
按笔收取1000元/笔
持有期限（Y）
费率（F）
1年以内（含）
F=1.8%
1年—3年（含）
F=1.0%
3年以上
F=0
持有期限
赎回费率(F)
1年以内（含）
F=0.5%
1年—3年（含）
F=0.25%
3年以上
F=0
