华泰证券股份有限公司有限售条件流通股上市流通提示性公告
证券简称：华泰证券证券代码：601688 编号：临2011-004
华泰证券股份有限公司有限售条件流通股上市流通提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
●本次有限售条件流通股可上市流通数量为986，963，946股
●本次有限售条件流通股可上市流通日为2011年2月28日（星期一）
一、公司首次公开发行股票及有限售条件流通股情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]138号文核准，华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）在上海证券交易所向社会首次公开发行人民币普通股（A股）784，561，275股，并于2010年2月26日在上海证券交易所上市交易。
根据公司《招股说明书》，发行前股东所持股份的流通限制和股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：
1、公司公开发行上市前的47家股东均承诺在以下锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”。
（1）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内有增持行为的股东，即江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省对外经贸股份有限公司，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起60个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。
（2）受公司实际控制人控制并在公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即江苏省丝绸集团有限公司、江苏苏豪国际集团股份有限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司、江苏舜天国际集团有限公司、江苏省海外企业集团有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起36个月内。
（3）公司上市申报前三年内无增持行为的股东，即国华能源投资有限公司、江苏宏图高科技股份有限公司、海澜集团有限公司、金城集团有限公司、江苏三房巷集团有限公司、江苏华西村股份有限公司、贵州赤天化集团有限责任公司、南京市国有资产经营（控股）有限公司、上海梅山矿业有限公司、江苏金盛实业投资有限公司，承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内。
（4）公司其他发行前股东，即公司股票发行前一年受让原其他股东股份的新股东上海星聚投资管理有限公司、申报前三年内有增资行为的股东富邦资产管理有限公司以及2009年7月公司新增的25家股东，按照中国证监会机构监管要求承诺：锁定期限为自持股之日起36个月内；按照上海证券交易所、中国证监会有关规定承诺：锁定期限为自公司股票在证券交易所上市之日起12个月内。实际锁定期限视发行时间按照孰长原则执行。
2、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定，在本次发行上市时转由全国社会保障基金理事会持有的本公司国有股，全国社会保障基金理事会应承继原国有股东的禁售义务。
截至本公告日，以上承诺均得到履行。
二、本次有限售条件流通股上市流通安排
根据上述承诺，公司本次有986，963，946股有限售条件流通股份将于2011年2月28日在上海证券交易所上市流通，具体情况如下：
序
号
限售流通股持有人
本次流通前限售股份数量（股）
本次上市流通数量（股）
本次流通后限售股份数量（股）
1
江苏省国信资产管理集团有限公司
1，367，687，495
0
1，367，687，495
2
江苏交通控股有限公司
475，819，370
0
475，819，370
3
江苏汇鸿国际集团有限公司
439，588，150
0
439，588，150
4
江苏高科技投资集团有限公司
426，096，799
0
426，096，799
5
国华能源投资有限公司
365，048，543
365，048，543
0
6
江苏省丝绸集团有限公司
341，418，259
0
341，418，259
7
江苏宏图高科技股份有限公司
147，618，708
147，618，708
0
8
上海星聚投资管理有限公司
143，786，827
0
143，786，827
9
海澜集团有限公司
135，000，000
135，000，000
0
10
江苏苏豪国际集团股份有限公司
131，447，067
0
131，447，067
11
金城集团有限公司
111，143，101
111，143，101
0
12
富邦资产管理有限公司
84，023，685
84，023，685
0
13
江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司
53，568，528
0
53，568，528
14
江苏舜天国际集团有限公司
51，925，531
0
51，925，531
15
常熟市发展投资有限公司
47，952，666
0
47，952，666
16
江苏三房巷集团有限公司
45，345，980
45，345，980
0
17
江苏华西村股份有限公司
45，345，980
45，345，980
0
18
中国华闻投资控股有限公司
40，600，773
0
40，600，773
19
常州投资集团有限公司
33，197，999
0
33，197，999
20
中泰信托有限责任公司
33，827，587
0
33，827，587
21
上海新华闻投资有限公司
32，068，966
0
32，068，966
22
中国广东核电集团有限公司
30，019，196
0
30，019，196
23
国航投资控股有限公司
22，741，542
0
22，741，542
24
江苏省海外企业集团有限公司
19，323，010
0
19，323，010
25
贵州赤天化集团有限责任公司
18，557，157
18，557，157
0
26
南京市国有资产经营（控股）有限公司
14，237，674
14，237，674
0
27
徐州市国盛投资控股有限公司
11，065，999
0
11，065，999
28
深圳市特发投资有限公司
9，135，174
0
9，135，174
29
中国原子能工业有限公司
7，595，728
0
7，595，728
30
上海梅山矿业有限公司
7，118，945
7，118，945
0
31
天津渤海化工有限责任公司
4，567，587
0
4，567，587
32
东方电气投资管理有限公司
4，567，587
0
4，567，587
33
中山集团控股有限责任公司
3，879，311
0
3，879，311
34
江苏金盛实业投资有限公司
3，627，616
3，627，616
0
35
深圳市赛格集团有限公司
3，298，813
0
3，298，813
36
江铃汽车集团财务有限公司
3，103，449
0
3，103，449
37
中国银河投资管理有限公司
2，283，794
0
2，283，794
38
华北制药集团有限责任公司
2，283，794
0
2，283，794
39
锦江国际（集团）有限公司
2，283，794
0
2，283，794
40
中国葛洲坝集团股份有限公司
2，327，587
0
2，327，587
41
吉化集团公司
2，283，794
0
2，283，794
42
西安飞机工业(集团)有限责任公司
2，283，794
0
2，283，794
43
中国一拖集团有限公司
2，284，469
0
2，284，469
44
中国有色金属工业沈阳公司
2，283，794
0
2，283，794
45
湖南省有色金属工业总公司
2，030，039
0
2，030，039
46
江苏省对外经贸股份有限公司
2，045，455
0
2，045，455
47
中国一拖集团财务有限责任公司
712，371
0
712，371
48
全国社会保障基金理事会转持三户
76，985，238
9，896，557
67，088，681
合计
4，815，438，725
986，963，946
3，828，474，779
三、股份变动情况表
单位：股
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例（%）
发行新股
其他
小计
数量
比例（%）
一、有限售条件股份
4，815，438，725
85.99
-986，963，946
-986，963，946
3，828，474，779
68.37
1、国家持股
2、国有法人持股
4，210，438，234
75.19
-529，629，593
-529，629，593
3，680，808，641
65.73
境内非国有法人持股
境内自然人持股
605，000，491
10.80
-457，334，353
-457，334，353
147，666，138
2.64
境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份
784，561，275
14.01
986，963，946
986，963，946
1，771，525，221
31.63
1、人民币普通股
784，561，275
14.01
986，963，946
986，963，946
1，771，525，221
31.63
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
5，600，000，000
100
0
0
5，600，000，000
100
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2011年2月22日
