(1)场内认购为份额认购,认购份额为整数。场内认购金额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入。利息折算的份额保留至整数位(最小单位为1份),余额计入基金财产。
(2)认购份数的计算方法
净认购金额=挂牌价格×认购份额
认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率
认购金额=净认购金额+认购费用
利息折算份额=利息/挂牌价格
例:某投资者通过场内认购本基金10,000份,若会员单位设定认购费率为1.2%,假定该笔认购产生利息5.20元,则认购金额和利息折算份额为:
挂牌价格=1.00元
净认购金额=挂牌价格×认购份额=1.00×10,000=10,000元
认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率=1.00×10,000×1.2%=120元
认购金额=1.00×(1+1.2%)×10,000=10,120 元
利息折算份额=利息/挂牌价格=5份
即:投资人认购10,000 份基金份额,需缴纳10,120 元,若利息折算的份额为5份,则总共可得到10,005 份基金份额。
三、基金账户的相关规定
(一)基金账户使用说明
1、投资者场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的中登深圳开放式基金账户。
(1)、已有深圳A股账户或基金账户的投资者,可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的深圳A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
(2)尚无深圳A股账户或基金账户的投资者,可直接办理深圳开放式基金账
户的开户,中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。
(3)成功注册了中登深圳开放式基金账户后,投资者可在原办理账户注册或账户注册确认的基金管理人或场外代销机构处直接办理场外认购、申购与赎回;如拟
通过本基金的其他场外代销机构办理场外认购、申购与赎回,则须先持中登深圳开放式基金账户通过其办理账户注册确认。
2、投资者场内认购本基金应使用深圳证券交易所A 股账户或基金账户,已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
四、直销中心办理账户注册及本基金认购程序
(一) 业务办理时间
基金募集期内,上午9:00 至下午15:00(周六、周日、节假日不营业)。
(二)账户注册
1、开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户,具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。
2、已有深圳A 股账户或基金账户的投资者,可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的深圳A 股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。
3、开户手续需提供下列资料
个人投资者办理开户手续需提供下列资料:
(1)本人有效身份证件(居民身份证、中国公民护照、军官证、士兵证、户口
本等)复印件,其中,使用未成年人身份证件开户的,必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料;
(2)中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件(如有)或者深圳证券交易所A 股账户卡或基金账户卡及其复印件(如有);
(3)指定银行账户的银行存折、借记卡等的复印件;
(4)填妥《开放式基金账户业务申请表》;
(5)填妥《风险水平测评(自然人适用)》;
(6)填妥《客户风险属性与基金产品匹配确认表》;
(7)填妥《证券投资基金投资人权益须知》。
注:上述第(3)项中“指定银行账户”是指:在本公司直销中心办理认购的投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户,但账户名称必须与投资者姓名一致。
机构投资者办理开户手续需提供下列资料:
(1)加盖公章的营业执照或注册登记证书等的复印件;
(2)加盖公章的有效组织机构代码证、税务登记证复印件;
(3)法人机构对经办人的授权委托书,加盖公章和法定代表人私章或法定代表
人签字;
(4)法定代表人有效身份证件复印件和经办人有效身份证件复印件(二代身份
证须提供正反两面);
(5)指定银行账户的银行《开户许可证》原件或指定银行出具的开户证明,如
不能留存原件的,提供加盖公章的复印件;
(6)预留印鉴卡一式三份;
(7)中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件(如有)或者深圳证券交易所A 股账户卡或基金账户卡及其复印件(如有);
(8)签署一式两份的《开放式基金传真交易服务协议书》;
(9)填妥《开放式基金账户业务申请表》;
(10)填妥《风险属性评估问卷(法人适用)》;
(11)填妥《客户风险属性与基金产品匹配确认表》。
注:上述第(5)项中“指定银行账户”是指:在本公司直销中心办理认购的机构投资者需指定一个银行账户作为赎回、退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一银行的存款账户,但账户名称必须与投资者名称一致。
(三)缴款
投资者认购本基金,应在提出认购申请当日下午16:30 之前,通过汇款等方式将足额认购资金汇入本公司开立的下述直销资金账户,并注明用途为“万家中证红利指数证券投资基金(LOF)认购款”。
1、工商银行
账户名称:万家基金管理有限公司
银行账号:1001202919025803311
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
2、建设银行
账户名称: 万家基金管理有限公司
银行账号: 31001520313056008656
开户银行: 中国建设银行上海浦东分行
3、农业银行
账户名称: 万家基金管理有限公司
银行账号: 03492300879001895
开户银行: 中国农业银行上海市分行卢湾支行
4、华夏银行
账户名称: 万家基金管理有限公司
银行账号: 4330200001834600000858
开户银行: 华夏银行上海分行营业部
5、兴业银行
账户名称: 万家基金管理有限公司
银行账号: 216250100100042564
开户银行: 兴业银行上海分行静安支行
注:在办理汇款时,投资者务必注意以下事项:
1、投资者在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致;
2、投资者汇款金额不得小于申请的认购金额。
(四)认购
1、机构投资者办理认购手续需提供下列资料:
(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》,并加盖预留印鉴。
2、个人投资者办理认购手续需提供下列资料:
(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》;
(2)有效身份证复印件(二代证正反两面)。
3、注意事项
(1)若投资者认购资金在当日 16:30之前未到本公司指定直销资金账户的,则当日提交的申请顺延受理,顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
(2)基金募集期结束,仍存在以下情况的,将被认定为无效认购:
1)投资者划入资金,但未办理基金账户注册手续或基金账户注册不成功的;
2)投资者划入资金,但逾期未办理认购手续的;
3)投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的;
4)在募集期截止日16:30之前资金未到本公司指定直销资金账户的;
5)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
五、基金代销机构开户与认购程序
(一)注意事项
1、业务办理时间:以本基金各代销机构规定为准。
2、投资者通过基金代销机构办理本基金的认购必须事先在基金代销机构处开立资金账户并存入足够的认购资金。
(二)通过建设银行办理开户与认购程序
1、个人投资者
(1)业务办理时间:基金发售日的9:30~17:00。周六、日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一发售日;发售日每天17:00后客户发起的认购申请计入下一发售日。
(2)开户程序及所需材料
1)请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金;
2)请到网点提交以下材料,办理开户手续,开立万家基金管理有限公司的基金账户:
◇ 本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证等);
◇ 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通;
◇ 填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。
3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
(3)认购程序及所需材料
1)本人有效身份证件原件;
2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
(4)注意事项
1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续;
2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
(5)注意事项:
未尽事宜以建设银行解释为准。
2、机构投资者
(1)业务办理时间:基金发售日的9:30~17:00。周六、日及法定节假日不办理业务。
(2)开户及认购程序
1)请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立万家基金管理公司的基金账户:
◇ 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;
◇ 证券业务授权书;
◇ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;
◇ 填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。
3)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
(3)认购程序及所需材料
1)被授权人有效身份证明原件;
2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
(4)注意事项
1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续;
2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
(5)注意事项:
未尽事宜以建设银行解释为准。
(三)通过本基金其他场外代销机构办理开户与认购程序
本基金其他场外代销机构的开户与认购流程详见各代销机构的业务规则和有关说明。
(四)通过本基金各场内代销机构开户与认购程序
场内代销机构开户及认购程序,执行深圳证券交易所相关规则和中国证券登记结算有限责任公司有关实施细则。
六、清算与交割
基金募集期间,全部认购资金将被冻结在由注册登记机构开立的本基金募集专户中,认购资金冻结期间的资金利息折算为投资者的基金份额。
本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。
七、募集费用
本次募集中所发生的律师费、会计师费、法定信息披露费等费用由基金管理人承担,不得从基金财产中列支。若本基金募集失败,募集费用由基金管理人承担。
八、基金的验资与基金合同的生效
本基金募集结束后,由注册登记机构出具基金募集资金证明,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。
基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,办理基金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认次日发布基金合同生效公告。
九、本次募集当事人和中介机构
(一)基金管理人
名称:万家基金管理有限公司
住所:上海浦东新区福山路450号新天国际大厦23层
法定代表人:孙国茂
成立时间:2002年8月23日
电话:(021)38619810
传真:(021)38619888
联系人:兰剑
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
成立日期:2004年09月17日
联系人:尹东
联系电话:(010) 67597420
(三)基金销售机构
1、直销机构
万家基金管理有限公司
住所:上海浦东新区福山路450号新天国际大厦23层
法定代表人:孙国茂
电话:(021)38619987
传真:(021)38619998
联系人:胡晨
客户服务热线:(021)68644599;400-888-0800(免长途话费)
网址:http://www.wjasset.com
2、场外代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司 (有关内容同上)
(2)其他代销机构 其他代销机构的名称和联系方式,请见附件。
3、场内代销机构
(1)具有基金销售资格的深圳证券交易所会员,具体会员单位名单详见深圳证券交易所网站:http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
(2)本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询,基金管理人将不就此事项进行公告。
(四)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人:陈耀先
电话:010-59378888
传真:010-59378828
联系人:刘玉生
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:东方昆仑(上海)律师事务所
住所:上海延安西路728号华敏·翰尊国际大厦13楼F座
负责人:陈冉
经办律师:田卫红、汪年俊
电话:021-62113098
联系人:田卫红
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所
住所:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层(邮编:100738)
办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼(邮编:200031)
法定代表人:葛明
联系电话:(021)22288888
传真:(021)22280000
联系人:徐艳
附件:
代销机构联系方式名录
1、中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街一号院一号楼长安兴融中心
法定代表人:郭树清
电话:(010)66275654
联系人:王琳
客户服务电话: 95533
网址:www.ccb.com
2、中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人:肖钢
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
3、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号(100005)
法定代表人:吴建
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
4、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东南路500号
法定代表人:吉晓辉
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
5、中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人:顾伟国
电话:(010)66568888
传真:(010)66568536
联系人:李洋
客户服务电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
6、齐鲁证券有限公司
住所、办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
客服电话:95538
网址: www.qlzq.com.cn
7、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址邮编:518026
客户服务或投诉电话:95565、0755-26951111 、4008888111
公司电子邮箱:sbox@cmschina.com.cn
公司网址:http://www.newone.com.cn/
8、江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
9、广发证券股份有限公司
住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场18、19、36、38、41、42 楼
法定代表人:王志伟
电话:(020)87555888
传真:(020)87555305
联系人:黄岚
统一客户服务电话:95575或致电各营业网点
网址:www.gf.com.cn
10、中航证券有限公司
住所、办公地址:南昌市抚河北路291号
法定代表人:杜航
电话:(0791)6768763
传真:(0791)6789414
联系人:余雅娜
客服电话:4008866567
网址:www.avicsec.com
11、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:400-8888-001、(021)95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com
12、天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100140
办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编:100140
法定代表人:林义相
客服电话: 010-66045678
传真: 010-66045500
天相投顾网-网址: www.txsec.com
天相基金网-网址:www.txjijin.com
13、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008888666
网址:www.gtja.com
14、上海证券有限责任公司
住所、办公地址:上海市西藏中路336 号
法定代表人:郁忠民
电话:(021)53519888
传真:(021)53519888
联系人:刘乔
客户服务电话:(021)962518
网址:www.962518.com.cn
15、中信建投有限责任公司
住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
客户服务电话:400-888-8108
网址:www.csc108.com
16、华泰联合证券有限责任公司
住所、办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦24 楼
法定代表人:马昭明
客户服务中心咨询电话:400-888-8555、(0755)25125666
网址:www.lhzq.com
17、华泰证券股份有限公司
公司总部:南京市中山东路90号华泰证券大厦
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
18、信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
19、申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址:上海市常熟路171 号
法定代表人:丁国荣
电话:(021)54033888
传真:(021)54038844
联系人:邓寒冰
客户服务电话:(021)962505
网址:www.sw2000.com.cn
20、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
通讯地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法人代表人:何如
联系电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
21、山西证券股份有限公司
办公(注册)地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
万家基金管理有限公司
2011年2月10日