方大炭素新材料科技股份有限公司
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
■
1．3 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。
1．4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
否
1．5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
1．6 公司负责人何忠华、主管会计工作负责人邱宗元及会计机构负责人（会计主管人员）张子荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
■
2．2联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3．2 主要财务指标
■
扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
□适用√不适用
限售股份变动情况表
□适用√不适用
4．2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4．3．2．1 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
■
4．3．2．2 实际控制人情况
○ 自然人
■
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4．3．4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■
§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
1）总体经营情况
2010年，公司以科学发展观为重要思想指导，遵循＂三个有利于＂的办企方针，正确审视生产经营形势，积极应对市场，认真落实生产经营目标，严格按照＂以销定产，以产促销＂的组织原则，充分发挥广大干部员工的工作积极性和创造性，齐心协力、求真务实，加强产、供、销衔接和项目建设；同时以效益最大化为目标，大力开展挖潜增效、增收节支工作，深挖市场潜力和工序潜能，强化市场营销工作，产品销量逐月增加；通过科学、严格的管理，周密的计划，公司产品结构不断得到优化，企业自主创新能力和装备优势迅速得到了提升，执行力水平大幅提升，员工队伍保持稳定，各项经济指标稳步提升，生产经营总体上保持了良好的发展态势。
2010年公司控股子公司抚顺莱河矿业有限公司扩产40万吨铁精粉项目顺利完成，公司铁精粉产能已达到100万吨，为公司整体经营业绩的提升起到了关键作用。
2010年7月，公司完成对成都炭素有限责任公司股权收购后，成都炭素成为公司的全资子公司，2010年实现净利润5267万，为公司扩展了利润增长空间。
2）经营成果分析
报告期内，公司生产炭素制品16．8万吨，生产铁精粉67．16万吨，负极材料33吨，煅烧焦产量约7万吨。营业总收入完成321，648．6万元，同比增加49．08％ ；归属于母公司的净利润40，590．7万元， 经与上期追溯调整后净利润同比上升1012％（追溯调整前为1911．9万）；基本每股收益0．3173元。利润增长比例很大的原因主要有三个方面：一是控股子公司抚顺莱河矿业有限公司2010年后半年产能增大，铁精粉价格上浮，利润空间增大；二是公司自收购成都炭素后，等静压石墨产品已初步显现市场需求良好，盈利能力较强；三是炭素制品受下游行业的影响，价格涨幅较小，但由于产销量相比与2009年有很大提高，产品结构得到逐步调整，大规格、超高功率石墨电极正逐步推向市场。也为公司贡献了一定利润。
3）2011年经营发展的展望及工作重点
2010年以来，随着世界金融危机影响的减弱，产品市场逐渐回暖，用户需求明显增加，经过全公司广大干部员工努力奋斗，生产经营取得了一定成绩。2011年是国家十二五规划的第一年，对于公司产业结构布局以及今后的战略发展既有挑战，也有机遇并存。公司要主要做好以下几方面的工作：
Ａ、加大科技创新力度，结合＂十二五规划＂，重点开发新能源、新材料领域，强化和高等院校等科研单位的合作；全力加大对石墨新材料项目研发工作，以技术创新和质量攻关为切入点，提高产品质量。以质量管理体系为核心，不断固化工艺方案，以强化监督检查工艺操作、工艺控制为手段，加强产品工序质量控制，加大质量攻关与技术创新步伐；以科研进步提高产品质量，为增产增效提供技术保障服务。在质量目标上向国内外同行业一流水平靠近。
Ｂ、以市场为导向，继续加大市场开拓力度，持续提升市场占有率。做好公司内部业务相关部门的计划平衡和产销衔接，进一步提升计划平衡的有效性和准确率，为以销定产，以产促销开拓市场打下良好基础；加强市场信息反馈，重点确保高炉炭砖生产，做好附加值较高的大规格、超高功率电极的市场开发和销售工作；密切关注行业动向和市场变化，做好价格预测；充分调动营销人员的积极性，增强全员市场意识，把销售龙头作用充分发挥，用价格和产品质量提升市场占有率。
Ｃ、继续加强产销衔接，优化资源配置。在充分考虑市场需求的基础上，严格按照＂以销定产＂的原则进行排产，安排好各季度、各月产量，按照销售订单，生产组织部门要发挥好生产指挥的中枢作用，强化调度指令的科学性和严肃性，合理分配生产进度和设备正常维护、检修时间，保证生产过程的均衡进行。充分发挥装备优势，合理、科学组织生产，保证生产秩序的持续、顺畅，实现资源优化配置。确保公司效益最大化。
Ｄ、成本管理体制创新，重点抓好成本控制工作，以降低成本，挖潜增效为工作重点，不断细化分解成本考核指标，把成本分解到岗位，落实到每位员工，全面实行成本精细化管理；要强化责任追究和落实的逐级负责制，通过人事制度改革和引入激励竞争机制等方式和手段，充分调动广大干部员工的积极性和工作热情，实现公司业绩和员工收入的同步提高。
Ｅ、加强企业文化建设，重视员工队伍建设。坚持以人为本，把促进员工的全面协调发展贯穿于公司发展的全过程，把员工素质培养纳入企业发展规划。通过加强培训、岗位练兵、技能比赛和创先争优活动提高员工执业技能，建立起一支爱岗敬业、技术精湛、素质优良的员工队伍。优化人力资源结构，充分调动管理、技术等各方面人才的积极性和创造性，不断强化企业核心竞争力，为生产经营工作保驾护航。
6．2 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．3 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
变更项目情况
□适用 √不适用
6．5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6．6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√适用 □不适用
国富浩华会计师事务所有限公司对公司2010年度财务报告进行了审计，并以浩华审字国浩审字［2011］第27号审计报告对公司财务报告发表了无保留意见带强调事项的审计意见。强调事项如下：
＂我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注（十）．3＂其他重大事项＂所述，方大炭素公司因向三门峡惠能热电有限责任公司借款提供担保事项与中国农业银行河南省陕县支行发生贷款担保合同纠纷诉讼，方大炭素公司的控股股东也已经向法院提起请求判决方大炭素公司签订的担保合同无效的诉讼。方大炭素公司根据对两起诉讼事项的判断，在其2009年度财务报表内预计了由此可能造成的损失。由于法院尚未最终判决，上述事项在未来存在一定的不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。＂
董事会认为：由于没有最终判决，存在不确定性，国富浩华会计师事务所有限公司对公司2010年度财务报告发表了带强调事项的无保留意见，是审慎合规的。
6．7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7重要事项
7．1 收购资产
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
■
7．2 出售资产
□适用 √不适用
7．3 重大担保
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额26，956，261．18元。
7．4．2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7．4．3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7．5 委托理财
□适用 √不适用
7．6 承诺事项履行情况
7．6．1 公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
■
7．6．2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7．7 重大诉讼仲裁事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
■
三门峡惠能热电有限责任公司（以下简称＂惠能热电＂）于2004年8月27日、2004年12月10日与中国农业银行股份有限公司陕县支行（以下简称＂陕县农行＂）签订借款合同，共计借款人民币20，000．00万元，本公司与陕县农行签订保证合同，为惠能热电上述借款提供连带责任保证，惠能热电、陕县热电厂共同向本公司提供了反担保。
本公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司（以下简称＂辽宁方大＂）于2009年11月12日向兰州市红古区人民法院起诉本公司，请求依法撤销公司2004年董事会决议、第三届第十四次临时董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议和2007年第三次临时股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。本公司于2010年4月14日收到兰州市红古区人民法院（2009）红民二初字第86号民事判决书，判决本公司为惠能热电两亿元贷款担保的董事会、股东大会决议无效。
据此，辽宁方大诉请兰州市红古区人民法院，要求确认本公司与农行陕县支行签署的（410503111）农银保字（2004）第08001号与（410503111）农银保字（2004）第12001号保证合同无效。2010年6月，兰州市红古区人民法院以（2010）红民二初字第26号民事判决书判决涉案保证合同无效。
与此同时，陕县农行诉请河南省三门峡中级人民法院，要求本公司承担连带责任。2010年7月13日，三门峡中级人民法院作出（2010）三民初字第21号民事判决书，判决本公司偿还惠能热电自陕县农行借款本金及利息。
同时，陕县农行不服兰州市红古区人民法院（2010）红民二初字第26号民事判决书，向兰州市中级人民法院提起上诉，2010年11月16日，兰州市中级人民法院以（2010）兰法民二终字第271号民事裁定书，撤销兰州市红古区人民法院（2010）红民二初字第26号民事判决书，并发回兰州市红古区人民法院重审。
之后，兰州市红古区人民法院、三门峡市中级人民法院根据2010年7月7日最高人民法院作出的（2010）民立他字第43号函，分别以（2010）红民二初字第128号、（2010）三民监字第1号民事裁定书，分别撤销了（2010）红民二初字第26号民事判决书、（2010）三民初字第21号民事判决书，将案件移送河南省高级人民法院审理，目前尚未开庭。
本公司在征求律师的意见后，认为本期该事项未发生实质性变化，维持已确认6000万元的损失不变。
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
√适用 □不适用
■
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
■
7．8．3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7．9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8．1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
依据《公司法》、《公司章程》赋予监事会的职责，监事会对公司运作情况依法进行了监督和检查，认真履行职责。监事会认为公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规进行规范运作，2010年度公司各项决策程序合法。公司董事及经理在执行公司职务时能勤勉守纪，尽职尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
8．2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会对公司的财务制度、财务状况等进行了审查，并对国富浩华会计师事务所有限公司对公司所出具的年度审计报告进行了审阅，认为该报告客观公允地反映了公司2010年12月31日的财务状况及2010年度的财务成果和现金流量。
8．3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司向特定投资者非公开发行股票共计 114，864，729 股，募集资金净额110，935万元，截止2010年12月31日已累计使用788，976，164．62元，目前，募集资金账面余额320，373，835．38元。
公司于2010年6月19日召开第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于改变募集资金实施地点和实施方式以特种石墨生产线项目部分募集资金收购控股股东持有的成都炭素股权的议案》，并经公司2010年7月13日召开的2010年第三次临时股东大会审议通过。公司在募集资金投资项目方向保持不变的前提下，对特种石墨生产线项目实施方式和地点进行部分变更：用原计划投入募集资金65，562万元中的20，300万元用于收购成都炭素有限责任公司100％股权，进而加快特种石墨生产的建设进度。
2009年12月15日，公司2009年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，批准再次使用50，000万元闲置募集资金补充公司流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过6个月。闲置募集资金用于补充流动资金期限届满前，公司将用自有资金或流动资金借款归还上述款项。2010年6 月11 日，公司已将上述资金50000万元归还至公司募集资金账户。
报告期内公司不存在变相改变募集投向的行为，也不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
8．4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，对公司发生的对外投资、增资投入及收购股权以及放弃收购等决策事项认真审核，认为收购及出售资产交易定价合理，未发现内幕交易，没有损害公司的利益和股东的权益。符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司的发展战略和生产经营发展的需要。
8．5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
2010年度关联交易遵循“平等、自愿、等价、有偿”的原则，严格按合同和协议以及市场定价原则进行交易，公允、公正、合理。没有损害公司和股东的利益。
8．6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
国富浩华会计师事务所有限公司对公司2010年度财务报告进行了审计，并以浩华审字国浩审字［2011］第27号审计报告对公司财务报告发表了无保留意见带强调事项的审计意见。强调事项如下：
“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注（十）．3“其他重大事项”所述，方大炭素公司因向三门峡惠能热电有限责任公司借款提供担保事项与中国农业银行河南省陕县支行发生贷款担保合同纠纷诉讼，目前该案由河南省高级人民法院审理，尚未开庭。方大炭素公司在其2009年度财务报表内预计了可能造成的损失，本期在诉讼状态未发生实质性变化的情况下，维持以前预计的损失。由于法院尚未最终判决，上述事项的结果在未来存在一定的不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。”
该项诉讼事项已在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站公告。
监事会认为：公司在编制2009年财务报告时，已经根据律师的意见对上述未决诉讼事项进行了恰当的估计，合理计提了由此可能形成的损失。本期在诉讼状态未发生实质性变化的情况下，维持以前预计的损失。由于上述诉讼事项目前尚未进行开庭审理，法院的最终判决结果目前尚存在重大不确定性的预计负债，公司监事会认为国富浩华会计师事务所有限公司对公司2010年度财务报告发表了带强调事项的无保留意见审计意见。是符合《中国注册会计师审计准则》相关规定的，同时也督促公司董事会及职能部门引起重视，做好该项诉讼的相关事宜。
§9 财务会计报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
合并资产负债表
2010年12月31日
编制单位：方大炭素新材料科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人：何忠华主管会计工作负责人：邱宗元会计机构负责人：张子荣
母公司资产负债表
2010年12月31日
编制单位：方大炭素新材料科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币
■
■
法定代表人：何忠华主管会计工作负责人：邱宗元会计机构负责人：张子荣
合并利润表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人：何忠华主管会计工作负责人：邱宗元会计机构负责人：张子荣
母公司利润表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人：何忠华主管会计工作负责人：邱宗元会计机构负责人：张子荣
合并现金流量表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人：何忠华主管会计工作负责人：邱宗元会计机构负责人：张子荣
母公司现金流量表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
■
法定代表人：何忠华主管会计工作负责人：邱宗元会计机构负责人：张子荣
未出席董事姓名
未出席董事职务
未出席董事的说明
被委托人姓名
宋慧莉
董事
因出差外地，无法亲自出席本次会议
黄成仁
闫奎兴
董事
因出差外地，无法亲自出席本次会议
陶霖
股票简称
方大炭素
股票代码
600516
股票上市交易所
上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号
邮政编码
730084
公司国际互联网网址
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｄｔｓｇｓ．ｃｏｍ
电子信箱
ｆｄｔｓ730084＠126．ｃｏｍ
董事会秘书
证券事务代表
姓名
安民
马华东
联系地址
甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号
甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号
电话
0931－6239320
0931－6239122
传真
0931－6239320
0931－6239221
电子信箱
ａｎｍｉｎ516＠163．ｃｏｍ
ｍｈｄ6239226＠126．ｃｏｍ
2010年
2009年
本期比上年同期增减（％）
2008年
营业收入
3，216，485，655．33
2，157，538，852．30
49．08
3，342，698，114．11
利润总额
567，001，092．46
34，909，922．10
1，524．18
810，045，688．54
归属于上市公司股东的净利润
405，906，871．82
36，504，784．77
1，011．93
545，310，680．80
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
342，783，587．69
25，132，632．99
1，263．90
413，182，746．48
经营活动产生的现金流量净额
－38，326，666．98
－93，307，968．19
58．92
－303，821，833．57
2010年末
2009年末
本期末比上年同期末增减（％）
2008年末
总资产
6，264，952，674．01
5，415，580，386．54
15．68
5，711，258，616．03
所有者权益（或股东权益）
2，869，444，507．37
2，641，249，893．25
8．64
2，638，952，604．42
2010年
2009年
本期比上年同期增减（％）
2008年
基本每股收益（元／股）
0．3173
0．0285
1，013．33
0．4970
稀释每股收益（元／股）
0．3173
0．0285
1，013．33
0．4970
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．2680
0．0196
1，267．35
0．4592
加权平均净资产收益率（％）
14．67
1．38
增加13．29个百分点
31．64
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
12．39
0．95
增加11．44个百分点
23．98
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
－0．03
－0．0729
58．85
－0．4751
2010年末
2009年末
本期末比上年同期末增减（％）
2008年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
2．24
2．06
8．74
4．13
项目
金额
非流动资产处置损益
2，070，025．89
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
56，623，321．18
债务重组损益
5，819，783．25
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
25，298，639．83
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
－7，816．32
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
－1，723，175．92
其他符合非经常性损益定义的损益项目
－10，758，906．00
所得税影响额
－12，302，085．81
少数股东权益影响额（税后）
－1，896，501．97
合计
63，123，284．13
报告期末股东总数
123，250户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
辽宁方大集团实业有限公司
境内非国有法人
51．78
662，268，440
662，268，440
质押594，000，000
全国社保基金一零四组合
未知
1．25
15，999，654
无
方威
境内自然人
1．09
13，889，826
无
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）
未知
0．55
6，999，848
无
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
未知
0．53
6，749，893
无
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018Ｌ－ＦＨ001沪
未知
0．47
5，999，650
无
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）
未知
0．43
5，499，966
无
交通银行－鹏华中国 50 开放式证券投资基金
未知
0．39
4，999，921
无
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金
未知
0．33
4，194，781
无
融通新蓝筹证券投资基金
未知
0．32
4，156，920
无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类及数量
全国社保基金一零四组合
15，999，654
人民币普通股15，999，654
方威
13，889，826
人民币普通股13，889，826
中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金（ＬＯＦ）
6，999，848
人民币普通股6，999，848
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金
6，749，893
人民币普通股6，749，893
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红－018Ｌ－ＦＨ001沪
5，999，650
人民币普通股5，999，650
中国农业银行－鹏华动力增长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）
5，499，966
人民币普通股5，499，966
交通银行－鹏华中国 50 开放式证券投资基金
4，999，921
人民币普通股4，999，921
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金
4，194，781
人民币普通股4，194，781
融通新蓝筹证券投资基金
4，156，920
人民币普通股4，156，920
普丰证券投资基金
4，131，749
人民币普通股4，131，749
上述股东关联关系或一致行动的说明
项目名称
期初余额
期末余额
当期变动
对当期利润的影响金额
1．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）
28，304．00
420，700．00
－377．99
2．可供出售金融资产
4，942，410．00
3，331，237．20
－1，967，977．80
合计
4，970，714．00
3，751，937．20
－1，967，977．80
－377．99
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署日）
担保金额
担保类型
担保期
担保是否已经履行完毕
是否为关联方担保
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2008年6月20日～2010年6月20日
是
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2009年6月20日～2011年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2010年6月20日～2012年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2011年6月20日～2013年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2012年6月20日～2014年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2013年6月20日～2015年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2014年6月20日～2016年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
9，000，000．00
连带责任担保
2015年8月26日～2017年8月26日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
9，000，000．00
连带责任担保
2009年12月20日～2011年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
16，000，000．00
连带责任担保
2010年12月20日～2012年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
17，000，000．00
连带责任担保
2011年12月20日～2013年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
17，000，000．00
连带责任担保
2012年12月20日～2014年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
14，000，000．00
连带责任担保
2013年11月20日～2015年11月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
17，000，000．00
连带责任担保
2014年11月20日～2016年11月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
10，000，000．00
连带责任担保
2015年8月20日～2017年8月20日
否
否
抚顺大伙房水泥有限责任公司
2008年3月7日
20，000，000．00
连带责任担保
2012年1月24日～2014年1月23日
否
否
报告期末担保余额合计
220，000，000．00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
505，000，000．00
报告期末对子公司担保余额合计
801，000，000．00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额
1，021，000，000．00
担保总额占公司净资产的比例（％）
35．58
其中：
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额
610，000，000．00
上述三项担保金额合计
610，000，000．00
名称
辽宁方大集团实业有限公司
单位负责人或法定代表人
方威
成立日期
2000年4月24日
注册资本
400，000，000
主要经营业务或管理活动
经营范围：金属材料（除金银）、建筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶工具、仪器仪表、办公用品、化工产品（除危险品）、焦炭、矿粉（除金银）、石灰石销售、冶金材料销售、技术咨询服务、技术培训、经营货物及技术进出口。
姓名
方威
国籍
中国
是否取得其他国家或地区居留权
否
最近5年内的职业及职务
2002年至2006 年任抚顺炭素有限责任公司董事长、2004年6月至2006年3月任成都蓉光炭素股份有限公司董事长、2005年7月至2006年3月任合肥炭素有限责任公司董事长、2006年10月到2007年3月任方大炭素新材料科技股份有限公司董事长，现任辽宁方大集团董事长及工会主席 、北京方大国际实业投资有限公司董事长、抚顺兰岭矿业有限责任公司执行董事。
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初持股数
年末持股数
变动原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
何忠华
董事长
男
47
2009年1月12日
2012年1月12日
36，000
36，000
是
宋慧莉
副董事长
女
52
2010年9月28日
2012年1月12日
5．17
否
闫奎兴
董事
男
49
2009年1月12日
2012年1月12日
51．24
是
陶霖
董事
男
56
2009年1月12日
2012年1月12日
是
黄成仁
董事
男
47
2009年1月12日
2012年1月12日
是
唐贵林
董事
男
44
2009年1月12日
2012年1月12日
是
高新才
独立董事
男
50
2009年1月12日
2012年1月12日
5
否
孙庆
独立董事
男
64
2009年1月12日
2012年1月12日
7，600
7，600
5
否
郭田勇
独立董事
男
43
2009年1月12日
2012年1月12日
5
否
周丽宏
监事会主席
女
38
2009年1月12日
2012年1月12日
1，700
1，700
是
金雪
监事
女
30
2009年1月12日
2012年1月12日
3．91
否
芦璐
监事
女
29
2009年1月12日
2012年1月12日
3．51
否
谢鹏洲
监事
男
35
2009年1月12日
2012年1月12日
6．64
否
苟艳丽
监事
女
33
2009年1月12日
2012年1月12日
3．6
否
党锡江
总经理
男
47
2010年9月7日
2012年1月12日
5．59
否
邱宗元
财务总监
男
44
2010年9月7日
2012年1月12日
5．85
否
罗文兵
副总经理
男
48
2009年5月11日
2012年1月12日
27．72
否
陈立勤
副总经理
男
46
2009年1月12日
2012年1月12日
24．43
否
朱存成
副总经理
男
45
2009年1月21日
2012年1月12日
22．57
否
朱海威
副总经理
男
38
2010年10月18日
2012年1月12日
22．67
否
唐学会
副总经理
男
56
2010年10月18日
2012年1月12日
15．23
否
安民
董事会秘书
男
46
2010年1月7日
2012年1月12日
16．97
否
李富德（已离任）
31．32
舒文波（已离任）
36．67
王启军（已离任）
12．38
张天军（已离任）
20．02
陆庆本（已离任）
11．24
合计
／
／
／
／
／
45，300
45，300
／
341．73
／
诉讼（仲裁）基本情况
诉讼（仲裁）涉及金额
诉讼（仲裁）进展
诉讼（仲裁）审理结果及影响
诉讼（仲裁）判决执行情况
请求依法撤销公司2004年董事会决议、第三届第十四次临时董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议和2007年第三次临时股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。
本公司于2010年4月14日收到兰州市红古区人民法院（2009）红民二初字第86号民事判决书，判决结果如下： 1、确认本公司2004年为惠能热电两亿元贷款担保的董事会决议无效。2、确认本公司2007年董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。 3、确认本公司2007年股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。
本公司和陕县农行，请求确认2004年本公司与陕县农行签订的两亿元担保合同无效。
20，000
根据兰州市红古区人民法院民事判决书（2010）红民二初字第26号判决结果，依法确认被告陕县农行与被告方大炭素于2004年8月和12月签订的保证合同无效，详见2010年7月1日公告。
公司收到应诉通知书，陕县农行向三门峡中级人民法院提起诉讼，起诉本公司，要求本公司承担担保责任偿还贷款及利息。
20，000
在上诉期内，陕县农行向兰州市中级人民法院提起上诉，兰州市中级人民法院审理后以（2010）兰法民二终字第271号《民事裁定书》裁定发回重审。重审期间，红古区人民法院根据最高人民法院指定该案由河南省高级人民法院管辖的决定和甘肃省高级人民法院的决定，裁定将该案移送河南省高级人民法院管辖。
序号
证券品种
证券代码
证券简称
最初投资成本（元）
持有数量
期末账面价值
占期末证券总投资比例（％）
报告期损益
1
交易性金融资产
600596
85，140．06
5，000
76，100
18．09
－9，040．06
2
交易性金融资产
600439
133，843．7
10，000
130，900
31．11
－2，943．7
3
交易性金融资产
000407
90，190．1
10，000
81，100
19．28
－9，090．1
4
交易性金融资产
002122
147，147
10，000
132，600
31．52
－14，547
合计
456，320．86
／
420，700
100％
－35，620．86
证券代码
证券简称
最初投资成本
占该公司股权比例（％）
期末账面价值
报告期损益
报告期所有者权益变动
会计核算科目
股份来源
601328
交通银行
607，890
0．001
3，332，237．2
－1，611，172．8
可供出售金融资
分行业或分产品
营业收入
营业成本
营业利润率（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
营业利润率比上年增减（％）
分产品
炭素制品
2，346，158，543．61
1，825，756，357．12
22．18
49．22
32．30
增加9．95个百分点
铁矿粉
623，274，205．14
179，393，473．75
71．22
51．53
0．54
增加14．60个百分点
其他
58，352，432．29
52，006，255．17
合计
3，027，785，181．04
2，057，156，086．04
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
国内
2，666，796，853．73
55．26
国外
550，288，801．60
24．98
募集资金总额
1，109，350，000．00
本年度已使用募集资金总额
390，836，659．07
已累计使用募集资金总额
788，976，164．62
承诺项目
是否变更项目
拟投入金额
实际投入金额
是否符合计划进度
预计收益
产生收益情况
高炉炭砖生产线
否
453，730，000．00
351，676，280．58
是
特种石墨生产线
否
655，620，000．00
437，299，884．04
否
合计
／
1，109，350，000．00
788，976，164．62
／
／
尚未使用的募集资金用途及去向
存放于募集资金专用帐户
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因
未用于分红的资金留存公司的用途
为加快公司内部技改项目建设步伐，保证项目的顺利实施，公司决定2010年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
未分红的资金主要用于内部技术改造。
交易对方或最终控制方
被收购资产
购买日
收购价格
自购买日起至本年末为公司贡献的净利润
本年初至本年末为公司贡献的净利润（适用于同一控制下的企业合并）
是否为关联交易（如是，说明定价原则）
所涉及的资产产权是否已全部过户
所涉及的债权债务是否已全部转移
辽宁方大集团实业有限公司
辽宁方大集团实业有限公司持有的成都炭素有限责任公司100％股权
2010年7月31日
20，300
2，530
5，267
是 评估净资产值为参考，不高于辽宁方大集团实业有限公司收购时的价格
是
是
关联方
向关联方销售产品和提供劳务
向关联方采购产品和接受劳务
交易金额
占同类交易金额的比例（％）
交易金额
占同类交易金额的比例（％）
方大锦化化工科技股份有限公司
14，273，672．77
100
乌兰浩特钢铁有限责任公司
7，236．00
42．26
辽宁方大集团国贸有限公司
579
0．03
方大特钢科技股份有限公司
12，670，729．41
0．81
抚顺方大房地产开发有限公司
4，044．00
23．62
沈阳炼焦煤气有限公司
1，600，349．82
35．91
辽宁方大集团国贸有限公司
55，489，229．25
31．31
合计
26，956，261．18
57，089，579．07
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司承诺自股改完成之日起三年内不转让拥有上市公司的权益。
严格履行了承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司承诺自非公开发行完成之日起三十六个月内将不予转让在方大炭素拥有权益的股份。
严格履行了承诺
财务报告
□未经审计√审计
审计意见
□标准无保留意见√非标意见
审计意见全文
中国 北京2011年1月24日
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
（七）、1
1，091，781，734．18
1，161，705，493．96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
（七）、2
420，700．00
28，304．00
应收票据
（七）、3
685，067，718．08
271，095，276．80
应收账款
（七）、4
503，315，924．92
460，195，054．61
预付款项
（七）、6
133，186，161．66
124，140，812．61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
（七）、5
43，963，340．38
28，125，766．60
买入返售金融资产
存货
（七）、7
1，611，648，281．15
1，483，151，591．34
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
4，069，383，860．37
3，528，442，299．92
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
（七）、8
3，331，237．20
4，942，410．00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
（七）、9
62，075，597．66
33，725，597．66
投资性房地产
固定资产
（七）、10
1，574，392，649．50
1，411，767，984．22
在建工程
（七）、11
72，868，319．23
92，668，561．90
工程物资
（七）、12
5，683，122．98
4，443，761．25
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
（七）、13
382，871，799．66
400，156，369．32
开发支出
商誉
（七）、14
13，202，293．98
22，089，739．56
长期待摊费用
（七）、15
41，967，005．73
1，523，059．50
递延所得税资产
（七）、16
39，176，787．70
45，344，064．61
其他非流动资产
非流动资产合计
2，195，568，813．64
2，016，661，548．02
资产总计
6，264，952，674．01
5，545，103，847．94
流动负债：
短期借款
（七）、18
1，185，588，087．29
1，391，621，367．70
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
（七）、19
106，279，801．00
213，121，398．36
应付账款
（七）、20
310，561，442．87
388，429，874．91
预收款项
（七）、21
121，836，169．02
82，219，105．62
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
（七）、22
55，087，653．82
55，452，934．50
应交税费
（七）、23
80，272，175．59
31，567，488．28
应付利息
（七）、24
10，336，030．70
11，262，947．51
应付股利
（七）、25
1，967，198．15
1，967，198．15
其他应付款
（七）、26
116，483，802．72
107，735，797．83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
（七）、28
45，042，600．00
201，335，831．72
其他流动负债
（七）、29
1，000，000，000．00
流动负债合计
3，033，454，961．16
2，484，713，944．58
非流动负债：
长期借款
（七）、30
50，000，000．00
应付债券
长期应付款
152，379．00
152，379．00
专项应付款
（七）、31
800，000．00
800，000．00
预计负债
（七）、27
47，000，000．00
47，000，000．00
递延所得税负债
（七）、16
22，286，783．55
25，659，857．95
其他非流动负债
（七）、32
12，198，895．84
7，336，661．85
非流动负债合计
82，438，058．39
130，948，898．80
负债合计
3，115，893，019．55
2，615，662，843．38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
（七）、33
1，279，077，898．00
1，279，077，898．00
资本公积
（七）、34
372，014，788．84
553，418，003．85
减：库存股
专项储备
12，845，813．49
8，936，156．18
盈余公积
（七）、35
106，757，723．86
99，698，788．02
一般风险准备
未分配利润
（七）、36
1，098，966，983．18
700，119，047．20
外币报表折算差额
－218，700．00
归属于母公司所有者权益合计
2，869，444，507．37
2，641，249，893．25
少数股东权益
279，615，147．09
288，191，111．31
所有者权益合计
3，149，059，654．46
2，929，441，004．56
负债和所有者权益总计
6，264，952，674．01
5，545，103，847．94
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
（十三）．1
780，824，735．57
836，736，781．51
交易性金融资产
应收票据
326，553，646．59
53，920，609．40
应收账款
689，482，289．51
464，720，921．91
预付款项
79，941，114．33
95，316，240．22
应收利息
应收股利
1，120，000．00
6，702，550．27
其他应收款
（十三）．2
133，567，226．44
19，377，834．39
存货
970，198，664．56
942，928，350．03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
2，981，687，677．00
2，419，703，287．73
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
873，815，789．48
664，835，736．92
投资性房地产
固定资产
939，144，659．94
921，820，209．34
在建工程
62，367，532．04
20，387，204．01
工程物资
5，010，412．26
1，831，096．85
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
132，913，548．56
128，537，612．40
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
7，527，222．37
7，136，360．35
其他非流动资产
非流动资产合计
2，020，779，164．65
1，744，548，219．87
资产总计
5，002，466，841．65
4，164，251，507．60
流动负债：
短期借款
903，000，000．00
945，033，280．41
交易性金融负债
应付票据
4，096．58
111，999，173．38
应付账款
372，724，662．28
275，056，564．70
预收款项
52，876，596．49
19，659，160．70
应付职工薪酬
33，165，745．49
32，478，206．43
应交税费
26，597，491．22
13，890，198．77
应付利息
1，612，500．00
245，265．00
应付股利
其他应付款
69，827，994．79
109，813，548．39
一年内到期的非流动负债
131，500，000．00
其他流动负债
1，000，000，000．00
流动负债合计
2，459，809，086．85
1，639，675，397．78
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
152，379．00
152，379．00
专项应付款
预计负债
47，000，000．00
47，000，000．00
递延所得税负债
其他非流动负债
9，898，895．84
5，036，661．85
非流动负债合计
57，051，274．84
52，189，040．85
负债合计
2，516，860，361．69
1，691，864，438．63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
1，279，077，898．00
1，279，077，898．00
资本公积
803，473，558．20
860，843，505．64
减：库存股
专项储备
盈余公积
75，968，572．49
68，909，636．65
一般风险准备
未分配利润
327，086，451．27
263，556，028．68
所有者权益（或股东权益）合计
2，485，606，479．96
2，472，387，068．97
负债和所有者权益（或股东权益）总计
5，002，466，841．65
4，164，251，507．60
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业总收入
3，216，485，655．33
2，157，538，852．30
其中：营业收入
（七）、37
3，216，485，655．33
2，157，538，852．30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
2，703，167，999．12
2，128，459，059．53
其中：营业成本
（七）、37
2，157，843，390．87
1，672，385，195．06
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
（七）、38
16，086，513．04
12，830，183．73
销售费用
（七）、39
145，188，807．15
106，449，296．94
管理费用
（七）、40
267，286，808．51
239，012，693．83
财务费用
（七）、41
104，943，050．87
60，007，415．60
资产减值损失
（七）、44
11，819，428．68
37，774，274．37
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
（七）、42
－377．99
－1，222．00
投资收益（损失以“－”号填列）
（七）、43
1，650，105．76
－199，012．24
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
514，967，383．98
28，879，558．53
加：营业外收入
（七）、45
67，681，314．03
83，809，860．53
减：营业外支出
（七）、46
15，647，605．55
77，779，496．96
其中：非流动资产处置损失
2，663，640．61
8，474，715．94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
567，001，092．46
34，909，922．10
减：所得税费用
（七）、47
145，232，477．66
37，227，986．22
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
421，768，614．80
－2，318，064．12
归属于母公司所有者的净利润
405，906，871．82
36，504，784．77
少数股东损益
15，861，742．98
－38，822，848．89
六、每股收益：
（一）基本每股收益
（七）、48
0．3173
0．0285
（二）稀释每股收益
0．3173
0．0285
七、其他综合收益
（七）、49
－1，475，983．35
2，467，187．66
八、综合收益总额
420，292，631．45
149，123．54
归属于母公司所有者的综合收益总额
404，939，512．33
38，971，972．43
归属于少数股东的综合收益总额
15，353，119．12
－38，822，848．89
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
2，625，075，279．18
1，619，669，465．39
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
1，188，086．72
41，302，269．19
收到其他与经营活动有关的现金
（七）、50
152，701，645．16
529，487，100．11
经营活动现金流入小计
2，778，965，011．06
2，190，458，834．69
购买商品、接受劳务支付的现金
1，938，636，502．07
1，525，727，241．12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
271，023，748．20
250，903，544．89
支付的各项税费
412，528，811．95
339，992，026．59
支付其他与经营活动有关的现金
（七）、50
195，102，615．82
167，143，990．28
经营活动现金流出小计
2，817，291，678．04
2，283，766，802．88
经营活动产生的现金流量净额
－38，326，666．98
－93，307，968．19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
6，406，400．08
941，879．93
取得投资收益收到的现金
1，657，544．09
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
4，300，307．22
490，467．30
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
262，696．67
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
12，364，251．39
1，695，043．90
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
241，157，006．11
198，330，854．45
投资支付的现金
35，156，612．40
24，242，052．01
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
203，000，000．00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
479，313，618．51
222，572，906．46
投资活动产生的现金流量净额
－466，949，367．12
－220，877，862．56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
20，000，000．00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
20，000，000．00
取得借款收到的现金
1，374，503，634．32
1，739，393，575．56
发行债券收到的现金
1，000，000，000．00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
2，374，503，634．32
1，759，393，575．56
偿还债务支付的现金
1，748，826，046．45
1，197，700，167．84
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
91，618，268．15
248，727，318．68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
（七）、50
12，746，667．00
722，855．30
筹资活动现金流出小计
1，853，190，981．60
1，447，150，341．82
筹资活动产生的现金流量净额
521，312，652．72
312，243，233．74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－106，623．21
－27，938．96
五、现金及现金等价物净增加额
15，929，995．41
－1，970，535．97
加：期初现金及现金等价物余额
1，032，706，988．91
1，034，677，524．88
六、期末现金及现金等价物余额
1，048，636，984．32
1，032，706，988．91
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业收入
（十三）．4
1，569，616，748．75
1，128，288，820．36
减：营业成本
（十三）．4
1，251，111，711．33
971，723，551．63
营业税金及附加
5，885，412．25
3，551，596．10
销售费用
83，311，792．47
60，329，254．92
管理费用
76，119，195．06
71，091，833．30
财务费用
74，361，466．41
31，010，112．38
资产减值损失
4，396，635．27
34，644，503．80
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
（十三）．5
2，663，802．95
294，044，730．38
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
77，094，338．91
249，982，698．61
加：营业外收入
14，620，466．99
36，026，011．43
减：营业外支出
7，028，839．42
69，278，296．32
其中：非流动资产处置损失
309，778．66
7，931，715．93
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
84，685，966．48
216，730，413．72
减：所得税费用
14，096，608．05
－2，501，333．51
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
70，589，358．43
219，231，747．23
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
70，589，358．43
219，231，747．23
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
642，269，186．45
543，725，963．97
收到的税费返还
75，164．83
21，316，824．78
收到其他与经营活动有关的现金
207，114，848．38
731，751，792．33
经营活动现金流入小计
849，459，199．66
1，296，794，581．08
购买商品、接受劳务支付的现金
865，771，209．53
620，616，305．10
支付给职工以及为职工支付的现金
112，068，854．72
105，817，992．10
支付的各项税费
57，577，922．70
82，325，947．74
支付其他与经营活动有关的现金
185，034，752．20
449，989，096．49
经营活动现金流出小计
1，220，452，739．15
1，258，749，341．43
经营活动产生的现金流量净额
－370，993，539．49
38，045，239．65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
4，900，000．00
取得投资收益收到的现金
1，546，353．22
120，000，000．00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
3，000，000．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
9，446，353．22
120，000，000．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
112，827，709．29
68，994，394．13
投资支付的现金
68，250，000．00
23，900，000．00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
203，000，000．00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
384，077，709．29
92，894，394．13
投资活动产生的现金流量净额
－374，631，356．07
27，105，605．87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
1，953，000，000．00
1，185，033，280．41
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
1，953，000，000．00
1，185，033，280．41
偿还债务支付的现金
1，126，533，280．41
869，138，987．41
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
64，957，689．05
225，589，428．05
支付其他与筹资活动有关的现金
12，746，667．00
722，855．30
筹资活动现金流出小计
1，204，237，636．46
1，095，451，270．76
筹资活动产生的现金流量净额
748，762，363．54
89，582，009．65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
150，492．67
－7，037．21
五、现金及现金等价物净增加额
3，287，960．65
154，725，817．96
加：期初现金及现金等价物余额
766，614，197．21
611，888，379．25
六、期末现金及现金等价物余额
769，902，157．86
766，614，197．21
(下转B022版)
(上接B021版)
合并所有者权益变动表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
1，279，077，898．00
553，418，003．85
8，936，156．18
99，698，788．02
700，119，047．20
288，191，111．31
2，929，441，004．56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
1，279，077，898．00
553，418，003．85
8，936，156．18
99，698，788．02
700，119，047．20
288，191，111．31
2，929，441，004．56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
－181，403，215．01
3，909，657．31
7，058，935．84
398，847，935．98
－218，700．00
－8，575，964．22
219，618，649．90
（一）净利润
405，906，871．82
15，861，742．98
421，768，614．80
（二）其他综合收益
－967，359．49
－508，623．86
－1，475，983．35
上述（一）和（二）小计
－967，359．49
405，906，871．82
15，353，119．12
420，292，631．45
（三）所有者投入和减少资本
－180，435，855．52
－22，564，144．48
－203，000，000．00
1．所有者投入资本
22，564，144．48
－22，564，144．48
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
－203，000，000．00
－203，000，000．00
（四）利润分配
7，058，935．84
－7，058，935．84
－1，364，938．86
－1，364，938．86
1．提取盈余公积
7，058，935．84
－7，058，935．84
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－1，364，938．86
－1，364，938．86
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
3，909，657．31
3，909，657．31
1．本期提取
9，903，933．24
9，903，933．24
2．本期使用
5，994，275．93
5，994，275．93
（七）其他
－218，700．00
－218，700．00
四、本期期末余额
1，279，077，898．00
372，014，788．84
12，845，813．49
106，757，723．86
1，098，966，983．18
－218，700．00
279，615，147．09
3，149，059，654．46
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
1，279，077，898．00
860，843，505．64
68，909，636．65
263，556，028．68
2，472，387，068．97
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
1，279，077，898．00
860，843，505．64
68，909，636．65
263，556，028．68
2，472，387，068．97
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
－57，369，947．44
7，058，935．84
63，530，422．59
13，219，410．99
（一）净利润
70，589，358．43
70，589，358．43
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
70，589，358．43
70，589，358．43
（三）所有者投入和减少资本
－57，369，947．44
－57，369，947．44
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
－57，369，947．44
－57，369，947．44
（四）利润分配
7，058，935．84
－7，058，935．84
1．提取盈余公积
7，058，935．84
－7，058，935．84
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
1，279，077，898．00
803，473，558．20
75，968，572．49
327，086，451．27
2，485，606，479．96
法定代表人：何忠华 主管会计工作负责人：邱宗元 会计机构负责人：张子荣
母公司所有者权益变动表
2010年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
639，538，949．00
1，173，188，367．52
72，775，613．30
753，449，674．60
340，759，208．09
2，979，711，812．51
加：会计政策变更
1，242，851．89
－1，242，851．89
前期差错更正
其他
5，000，000．00
88，171，488．00
93，171，488．00
二、本年年初余额
639，538，949．00
1，173，188，367．52
77，775，613．30
842，864，014．49
339，516，356．20
3，072，883，300．51
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
639，538，949．00
－619，770，363．67
8，936，156．18
21，923，174．72
－142，744，967．29
－51，325，244．89
－143，442，295．95
（一）净利润
36，504，784．77
－38，822，848．89
－2，318，064．12
（二）其他综合收益
7，527，293．87
－5，060，106．21
2，467，187．66
上述（一）和（二）小计
7，527，293．87
36，504，784．77
－43，882，955．10
149，123．54
（三）所有者投入和减少资本
12，241，291．46
－7，442，289．79
4，799，001．67
1．所有者投入资本
2，241，291．46
21，364，420．54
23，605，712．00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
10，000，000．00
－28，806，710．33
－18，806，710．33
（四）利润分配
21，923，174．72
－179，249，752．06
－157，326，577．34
1．提取盈余公积
21，923，174．72
－21，923，174．72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－157，326，577．34
－157，326，577．34
4．其他
（五）所有者权益内部结转
639，538，949．00
－639，538，949．00
1．资本公积转增资本（或股本）
639，538，949．00
－639，538，949．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
8，936，156．18
8，936，156．18
1．本期提取
8，936，156．18
8，936，156．18
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
1，279，077，898．00
553，418，003．85
8，936，156．18
99，698，788．02
700，119，047．20
288，191，111．31
2，929，441，004．56
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
639，538，949．00
1，500，382，454．64
46，986，461．93
223，574，033．51
2，410，481，899．08
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
639，538，949．00
1，500，382，454．64
46，986，461．93
223，574，033．51
2，410，481，899．08
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
639，538，949．00
－639，538，949．00
21，923，174．72
39，981，995．17
61，905，169．89
（一）净利润
219，231，747．23
219，231，747．23
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
219，231，747．23
219，231，747．23
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
21，923，174．72
－179，249，752．06
－157，326，577．34
1．提取盈余公积
21，923，174．72
－21，923，174．72
2．提取一般风险准备
－157，326，577．34
－157，326，577．34
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
639，538，949．00
－639，538，949．00
1．资本公积转增资本（或股本）
639，538，949．00
－639，538，949．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额
1，279，077，898．00
860，843，505．64
68，909，636．65
263，556，028．68
2，472，387，068．97
法定代表人：何忠华主管会计工作负责人：邱宗元会计机构负责人：张子荣
9.3主要会计政策、会计估计的变更
9.3．1会计政策变更
单位：元 币种：人民币
会计政策变更的内容和原因
审批程序
受影响的报表项目名称
影响金额
本公司2010年依据财政部《关于印发企业会计准则解释第4号的通知》（财会〔2010〕15号）规定，在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额时，当公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减母公司所有者权益，改为冲减少数股东权益。
公司第四届董事会十四次会议审议通过
2009年年初未分配利润
1，242，851．89
同上
同上
2009年年初少数股东权益
－1，242，851．89
同上
同上
2009年度少数股东损益
－225，649．24
9.3．2会计估计变更
无
9.4本报告期无前期会计差错更正。
9.5企业合并及合并财务报表
9.5.1合并范围发生变更的说明
（1）本公司已将上表所列的全部子公司纳入合并财务报表的合并范围；
（2）本公司本期自辽宁方大集团实业有限公司收购其所持有的对成都炭素有限责任公司100％的股权，由于该企业合并属于同一控制下的企业合并，故对成都炭素有限责任公司自期初进行合并；
（3）本期子公司北京方大炭素科技有限公司投资100万元美元，在美国加利福尼亚州洛杉矶市设立了Ｃｈａｍｐｉｏｎ Ｒｉｖｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ，自设立起对该公司进行了合并。
9.5.2本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.2.1本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元 币种：人民币
名称
期末净资产
本期净利润
成都炭素有限责任公司
173，002，341．26
52，670，928．53
Ｃｈａｍｐｉｏｎ Ｒｉｖｅｒ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｉｎｃ
4，673，753．76
－1，948，946．24
9．5．3本期发生的同一控制下企业合并
单位：元 币种：人民币
被合并方
属于同一控制下企业合并的判断依据
同一控制的实际控制人
合并本期期初至合并日的收入
合并本期至合并日的净利润
合并本期至合并日的经营活动现金流
成都炭素有限责任公司
本公司及成都炭素有限责任公司在合并前后同受辽宁方大集团实业有限公司控制
辽宁方大集团实业有限公司
53，217，516．05
25，298，639．83
6，457，824．22
9．5．4 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
报表项目币种折算汇率
资产、负债项目美元资产负债表日即期汇率6．6227
损益表及现金流量表项目美元交易发生日即期汇率
权益项目美元除未分配利润外，采用发生时即期汇率
证券简称： 方大炭素证券代码 ：600516公告编号：2011—02
方大炭素新材料科技股份有限公司
第四届董事会第十四次会议决议公告暨
召开公司2010年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
方大炭素新材料科技股份有限公司第四届董事会第十四次会议于2011年1月24日在北京方大炭素科技有限公司办公楼二楼会议室召开。会议应出席董事9人，实出席董事7人，董事闫奎兴先生和宋慧莉女士由于出差不能亲自参加会议，分别书面委托董事陶霖先生和黄成仁先生代为出席会议并行使表决权。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长何忠华先生主持，会议审议通过了如下议案：
一、董事会工作报告
同意9票，反对0票，弃权0票
二、总经理工作报告
同意9票，反对0票，弃权0票
三、独立董事述职报告
同意9票，反对0票，弃权0票
四、2010年度财务决算报告和2011年财务预算报告
同意9票，反对0票，弃权0票
五、2010年度利润分配预案
根据国富浩华会计师事务所有限公司出具的审计报告，公司2010年母公司实现的净利润为70，589，358．43元，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金7，058，935．84元，加上年初未分配利润263，556，028．68 元，本年度实际可供股东分配的利润为327，086，451．27元。
为加快公司内部技改项目建设步伐，保证项目的顺利实施，公司决定2010年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
同意9票，反对0票，弃权0票
六、关于聘请2011年度审计机构的议案
公司拟续聘国富浩华会计师事务所有限公司为公司2011年度的会计审计机构，聘用期限一年。需支付审计费用约50万元，该公司已为本公司提供了10年审计服务。
同意 9 票，反对 0 票，弃权0票
七、预计2011年度日常关联交易报告
因该事项涉及关联交易，关联董事何忠华先生、闫奎兴先生、黄成仁先生、唐贵林先生回避表决。
同意5票，反对0票，弃权0票
八、2010年度报告及摘要
同意9票，反对0票，弃权0票
九、关于募集资金存放与使用情况的专项报告
同意9票，反对0票，弃权0票
十、关于公司会计政策变更的议案
同意9票，反对0票，弃权0票
十一、内幕信息知情人管理制度
同意9票，反对0票，弃权0票
十二、关于召开2010年度股东大会的议案
公司定于2011年3月18日召开公司2010年度股东大会。
同意9票，反对0票，弃权0票
主要事项如下：
1、会议时间：2011年3月18日（星期五）上午10：00时。
2、股权登记日：2011年 3 月 14日。
3、会议地点：甘肃省兰州市红古区海石湾镇公司办公楼五楼会议室。
4、会议召集人：公司董事会。
5、出席会议对象：
（1）、截止2011年3月14 日（股权登记日）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任上海分公司登记在册的公司股东均有权出席股东大会及参加表决。
（2）、公司董事、监事和高级管理人员。
（3）、公司聘请的见证律师。
6、会议议题：
（1）董事会工作报告
（2）监事会工作报告
（3）独立董事述职报告
（4）公司2010年度财务决算报告
（5）公司2010年度利润分配预案
（6）关于聘请2011年度审计机构的议案
（7）关于预计2011年度日常关联交易报告
（8）公司2010年度报告及摘要
7、会议登记办法
（1）符合出席会议资格的法人股东持股东帐户卡、营业执照复印件、单位授权委托书及出席人身份证办理登记手续；个人股东持股东帐户卡和个人身份证（委托代理人须持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书及委托人股东帐户卡）办理登记手续。
（2）登记时间：2011年3月17 日（星期四）上午9：00—11：30、下午14：00—18：00；
（3）登记地点及联系方式
登记和联系地点：甘肃省兰州市红古区海石湾镇公司办公楼董事会秘书处
联系人：安民、马华东
电话：0931－62393200931－6239122
传真：0931－6239221
8、其他事项：出席现场会议股东的食宿及交通费自理。
特此公告。
附件：授权委托书
方大炭素新材料科技股份有限公司
董事会
2011年1月24日
授权委托书
兹委托先生（女士）代表本公司（本人）出席方大炭素新材料科技股份有限公司2010年度股东大会，授权如下：
1．董事会工作报告：
赞成□反对□弃权□
2．监事会工作报告：
赞成□反对□弃权□
3．独立董事述职报告：
赞成□反对□弃权□
4、公司2010年度财务决算报告：
赞成□反对□弃权□
5．公司2010年度利润分配预案：
赞成□反对□弃权□
6．关于聘请2011年度审计机构的议案
赞成□反对□弃权□
7．关于预计2011年度日常关联交易报告
赞成□反对□弃权□
8． 公司2010年度报告及摘要
赞成□反对□弃权□
委托人（签名或盖章）：委托代理人（签名或盖章）：
委托人股东账号：委托代理人身份证号码：
委托人持股数量（股）：委托日期：
委托人身份证号码：
注：委托人应在授权书相应的空格内划“√”
本授权委托书剪报或复制均有效。
证券简称： 方大炭素证券代码 ：600516公告编号：2011—03
方大炭素新材料科技股份有限公司
预计2011年度日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合本公司实际情况，
对本公司2011年度日常关联交易情况进行了预计。
一、预计全年日常关联交易的基本情况
关联交易类别
按产品分类
关联方
预计总金额（万元）
采购原材料
冶金焦
沈阳炼焦煤气有限公司
500
采购原材料
购买沥青及针状焦等原料
辽宁方大集团国贸有限公司
50000
销售产品
炭素制品
方大特钢科技股份有限公司
4000
销售产品
工业盐等化工产品及原料
方大锦化化工科技股份有限公司
20000
二、关联方基本情况
1、沈阳炼焦煤气有限公司
沈阳炼焦煤气有限公司是方大炭素新材料科技股份有限公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司的子公司。
注册地址：沈阳市铁西区北四西路6号
注册资本： 100，135，900元
成立日期： 1989年4月22日
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围： 煤气、粗苯、煤焦油制造，普通货运；化工产品（不含危险化学品）制造、焦炭制造；火车加帘，通用零部件，金属结构件，煤气设备及配件加工，金属材料，建筑材料，水暖器材、热水（非饮用水）；钢材、铁精矿粉销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。
2、辽宁方大集团国贸有限公司
辽宁方大集团国贸有限公司是方大炭素新材料科技股份有限公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司的子公司。
注册地点：抚顺市顺城区新华二路建业开发1号楼4号门市
注册资本：1000万元
经营范围：汽车配件、五金工具、橡胶制品、仪器仪表、办公用品、化工产品（不含易燃易爆制毒产品）、焦炭、矿粉（除金银）、石灰石、冶金材料销售，技术咨询服务、技术培训。自营和代理种类商品和及技术进出口（国家限定和禁止的除外）。
3、方大特钢科技股份有限公司
方大特钢科技股份有限公司是公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司的间接控股子公司。
注册地址：南昌市高新技术产业开发区火炬大道31号
注册资本：1，300，530，485 元
成立日期：1999年9月16日
企业类型：股份有限公司（上市公司）
经营范围：汽车钢板弹簧、扭杆弹簧、圆簧、弹簧扁钢、减震器、弹簧专用设备、汽车零部件、模具的研制开发、制造、销售、汽车销售、金属制品、铁合金、冶金原燃材料的加工及销售，黑色金属冶炼及其压延加工产品及其副产品的制造、销售，炼焦及焦化产品、副产品的制造、加工和销售；建筑安装，理化性能检验；出口本企业产品，进口商品，钢铁技术开发等。
4、方大锦化化工科技股份有限公司
2010年7月30日，公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司通过拍卖方式取得了方大锦化化工科技股份有限公司55．92％股权，成为其潜在控股股东。
注册地址：辽宁省葫芦岛市连山区化工街1号
注册资本：34，000万元
成立日期：1997年9月16日
企业类型：股份有限公司（上市公司）
经营范围：氢氧化钠，氯（液化），盐酸，氯苯，氢气，1，2—环氧丙烷，聚醚（中间产品环氧丙烷），丙二醇（中间产品环氧丙烷），1，2—二氯丙烷，次氯酸钠溶液［含有效氯＞5％］，硫酸（稀），氧气（压缩的），氮气（压缩的）生产、加工、销售（有效期限至 2012 年 5 月18 日），三氯乙烯，二氯乙烷，聚氯乙烯（中间产品氯乙烯），副产盐酸，乙炔（溶于介质的）的生产（有效期至 2012 年 5 月 19 日），化工石油工程施工总承包贰级，房屋建筑工程施工总承包叁级，压力容器制造 Ｄ1、Ｄ2 级（特种设备制造许可证有效期至2011年11月29日），压力管道安装ＧＢ2、ＧＣ2级，机械加工、安装、铸钢铸铁、化工防腐蚀工程（化工防腐蚀施工资格证书有效期至 2011 年11月6日），吊装，劳务，第一、二类、三类在用压力容器检验，分装、中转、贮运石油化工产品（凭许可证经营），塑料制品加工及组装，塑钢门窗及安装（许可证有效期至2011年2月19日），不干胶印刷，其它印刷品印刷（有效期至2011年 12 月 31 日），过氧化二－－（2－乙基己基）二碳酸酯，复合热稳定剂，丙酮缩胺基硫脲，焦磷酸二氢二钠，ａ—纤维素，普通设备清洗（凭许可证经营），技术开发与服务，经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，经营本企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及相关技术进口业务（国家规定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外），经营进料加工和“三来一补”业务；发电（自发自用）；工业蒸汽、交直流电、工业清水及民用饮用水、采暖热源的供应及经营，电动机变压器等电器设备维修，公路普通货物运输（有效期限至 2013 年2月16日），锅炉检修，厂内铁路专线运输，普通仓装容器制造，电器仪表维修，自有资产出租（含房屋、设备等）。（在法律、法规允许的范围内经营，涉及前置许可的凭许可经营）。
三、定价政策和定价依据
公司与关联方的业务按一般市场规则进行，与其他往来企业同等对待，公司与关联方不可避免的关联交易，遵照公平、公正的市场规则进行。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
1、沈阳炼焦煤气有限公司生产的冶金焦产品可作为抚顺炭素有限责任公司的生产的原材料，由于两公司距离较近，为降低运输费用，故选择采购沈阳炼焦煤气有限公司生产的冶金焦。
2、辽宁方大集团国贸有限公司地处辽宁，通过多年来的贸易交易，已建立起良好的市场渠道，且具有一定的地理优势和大客户优势。同时公司通过方大国贸集中采购，可以降低采购成本，并能够保证其足量和优先供货。有利于保证公司主要原料的持续稳定供应和生产经营工作的正常进行。
3、方大特钢科技股份有限公司是公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司间接控制的子公司，由于该公司生产中使用炭素制品，为扩大方大炭素产品销售量，所以方大炭素向方大特钢科技股份有限公司销售部分炭素制品。
4、公司控股股东辽宁方大通过拍卖方式取得了方大锦化化工科技股份有限公司55．92％股权，成为方大锦化化工科技股份有限公司潜在控股股东。公司控股子公司北京方大炭素科技有限公司预计2011年向方大化工销售工业盐等化工产品及原料金额约为20000万元，是基于购销双方生产经营需要，并采用公允的市场价格进行交易，根据双方签订的购销合同执行。
独立董事认为：公司董事会在审议公司预计日常关联交易时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及公司章程的规定。上述预计关联交易是本着公允的原则进行的，不存在损害公司利益的情形，也不存在损害股东特别是中小股东权益的情形；该议案涉及关联交易总金额超过公司上一期经审计净资产的5％，需提交股东大会审议；上述预计关联交易符合公司业务发展的需要，对保证公司主要原料供应持续稳定，提高经营能力有着积极的作用，独立董事同意上述关联交易。
特此公告。
方大炭素新材料科技股份有限公司董事会
2011 年1月 24日
证券简称： 方大炭素证券代码 ：600516公告编号：2010—04
方大炭素新材料科技股份有限公司
第四届监事会第十六次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
方大炭素新材料科技股份有限公司第四届监事会第十六次会议于2011年1月24日在北京方大炭素科技有限公司办公楼二楼会议室召开。会议应出席监事5人，实出席监事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会监事审议，并5票一致同意通过了如下议案：
一、监事会工作报告
二、公司2010年度财务决算与2011年预算报告
三、2010年度利润分配预案
四、预计2011年度日常关联交易报告
五、公司2010年度报告及摘要
六、关于募集资金使用情况的报告
公司监事会成员通过认真阅读董事会编制的年度后认为：年报编制的审议程序符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司当期的经营管理和财务状况。通过对年报全过程进行检查，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
方大炭素新材料科技股份有限公司监事会
2011年1月24日
