——访江西证监局局长夏业成

　　朱 凯 朱家俊

　　证券时报记者 朱 凯 朱家俊

　　20年弹指一挥间，从1990年江西拥有自己的第一家专业证券经营机构、1993年江铃汽车首发上市，到第一家创业板企业三川股份顺利挂牌，江西资本市场紧随着我国资本市场的步伐从无到有、逐步发展。目前，江西辖区有境内上市公司30家，证券公司2家，证券营业部119家，期货公司1家，期货营业部19家，证券营业部客户资产近2000亿元。期货投资者总权益近10亿元。江西资本市场虽然规模不大，但发展比较稳健，整体质量高于全国平均水平，为鄱阳湖生态经济区建设和江西经济的进位赶超提供了有力支撑。

　　如何做好经济欠发达地区的证券期货监管工作，将监管与发展更有效地结合起来，加快资本市场和地方经济的发展，证券时报记者就此专访了江西证监局局长夏业成。

　　力推企业上市和重组

　　夏业成介绍说，江西证监局先后10余次向江西省政府及分管省领导报送专题报告，提请政府督促有关部门抓住资本市场发展的有利时机，加大对企业上市、上市公司重组和再融资的支持力度，做优做强江西板块。

　　在江西证监局的大力推动下，辖区上市公司并购重组和再融资非常活跃。近年来，江西超过一半的上市公司进行过重大资产重组，实施再融资的公司有20余家次。尤其是2007年以来，江西上市公司从资本市场筹资累计超过420亿元，占辖区历年筹资总额的80%。上市公司并购重组和再融资，提升了公司质量，成就了江西板块，其中就包括我国铜冶炼行业的巨子江西铜业、商务车领域的佼佼者江铃汽车，以及细分行业的领先者赣粤高速、黑猫股份、江西长运等。

　　经过不懈努力，目前江西企业上市工作已形成政府积极引导、企业积极行动的良好局面。今年辖区已有4家企业首发上市，在证监会待审的江西企业还有6家，另有8家拟上市企业已在江西证监局备案，确定的重点拟上市企业达到100多家。

　　强调防风险保稳定

　　夏业成指出，目前江西资本市场整体风险水平较低，这一局面来之不易。在江西证监局和相关部门的共同努力下，原九江化纤、华意压缩等高风险公司通过重组，实现了脱胎换骨的变化。原江南证券是一家高风险类券商，江西证监局以稽查促规范、促发展，积极推动江南证券大股东增资重组，使江南证券成为全国首个股东自救成功的案例，被证监会有关部门誉为“江南模式”。在面对奥运维稳、金融风暴、世博维稳、洪涝灾害、亚运维稳及信息系统突发事件等重大维稳任务时，江西证监局充分发挥了辖区各项维稳应急机制的作用，经受住了严峻考验，辖区未发生一起重大涉稳事件，市场总体运行平稳。

　　积极探索监管创新

　　制度建设是市场规范的基础。夏业成介绍说，近些年来，江西证监局共制定和完善监管规章制度80余项，促进了监管工作制度化、标准化和程序化。例如，江西证监局制定的《上市处监管事项分类指引》，将监管事项分为9大类100余项，对监管对象可能发生的各类问题进行了具体描述，对相应的监管程序和处理措施作了统一规范。

　　江西证监局非常注重辖区资本市场文化建设。推动江西上市公司协会组织全省上市公司发起的自律承诺活动，着力培育讲诚信重回报的企业文化；推动辖区上市公司举办公司与中小投资者互动交流活动，强化尊重投资者合法权益意识；进一步加强了与地方政府、公安、工商的协调配合，在市场发展、查案打非等方面建立了较为全面的监管协作机制。

　　服务生态经济区建设

　　受惠于中央的好政策，江西近些年经济社会发展成绩喜人。鄱阳湖生态经济区建设为江西资本市场发展提供了更为广阔的空间，也需要资本市场提供更多支持。为建设生态经济区，江西已制定一系列贯彻落实措施，开展了一系列招商引资活动，沿海更多的产业和资金进一步向江西进行梯度转移。区域内重大基础设施、生态环境保护等项目建设以及国家重点扶持的新兴产业将获得更多的优惠支持。

　　夏业成表示，为抓住这一难得的历史机遇，并最终服务于生态经济区建设，江西证监局将进一步大力培育上市后备资源，增强发展后劲。要紧紧围绕生态经济区重点支持的光电产业、新能源产业、生物产业、铜冶炼及精深加工产业、航空产业等，选择规模较大、主业突出、效益较好的企业，争取在国内主板市场上市。要重点选择民营科技型企业、高新技术企业、产学研“一体化”等创新型企业，引导其在中小板上市。要努力培育一部分自主创新能力强、成长性好的中小企业，在创业板上市。要鼓励有产品优势、经营较好、暂不能自主上市的企业通过“借壳”实现上市。要积极支持符合条件的上市公司利用增发、配股、发债等多种方式和途径，从资本市场募集资金，增强公司发展后劲。要努力建设多层次资本市场，开拓融资渠道。加快场外市场建设，支持江西省国家级高新技术园区争取成为代办股份转让系统试点园区。大力支持和鼓励产业投资基金、创业投资基金及私募股权投资基金的发展，为企业融资提供更多更好的服务。

　　夏业成表示，在新的历史时期，江西资本市场一定要抓住国家大力倡导产业结构升级和经济发展方式转变、十二五规划的制定实施以及鄱阳湖生态经济区建设的重大历史机遇，加快发展，助推江西的进位赶超、绿色崛起。