专访安徽证监局局长方向瑜

　　证券时报记者 程 鹏

　　2009年安徽省有3家公司完成IPO，6家上市公司完成再融资。今年以来，安徽已新增7家上市公司，A股上市公司总家数达到65家(另有3家公司过会待发行)，通过首发、定向增发、发行可转债等方式募集资金额达120.72亿元。此外，有7家公司的再融资申请已获审核通过。综合全年筹资总额有望超过去年，再创历史新高。股权分置改革后，安徽省已有13家上市公司完成并购重组，6家上市公司正在进行中，从效果看，行业整合和产业升级效果明显，竞争力得到显著增强。

　　从1993年10月18日安徽第一家上市公司美菱电器上市至今，安徽板块已拥有65名成员，其迅猛发展的轨迹成为中国资本市场20年大发展的一个缩影。安徽证监局局长方向瑜接受证券时报记者采访时表示，监管不是管死，发展是第一要务，安徽证监局在立足本职抓好监管的同时，努力通过资本市场服务地方经济发展，力求监管与发展相互促进、协调统一。

　　细节入手 加强日常监管

　　方向瑜告诉记者，为了提高监管工作的针对性和有效性，在上市公司监管方面，安徽证监局注重通过加强日常监管，提高市场主体规范运作水平。首先是注重实效，着力推进上市公司专项治理活动。一方面，以新上市公司为重点，通过新老公司“结对子”、召开现场经验交流会等形式，广泛宣传优秀公司经验和做法，发挥典型示范作用，促进辖区上市公司整体公司治理水平提高。另一方面，认真总结辖区专项治理活动经验，结合年报走访、专项检查，督导上市公司形成规范运作的长效机制。

　　其次是多措并举，着力推进“解决同业竞争、减少关联交易，提高公司独立性”专项工作。通过强化监管培训、监管督导、监管服务和监管协作，着力促进相关问题的解决。从实际出发，采取先易后难的方法，切实解决同业竞争和关联交易问题，督导辖区恒源煤电、星马汽车先后启动定向增发收购资产及整体上市工作，起到了很好的示范作用。

　　再次是狠抓制度执行，着力加强内幕信息监管。认真落实内幕信息知情人登记制度，督导上市公司建立内幕信息管控机制，构建防范内幕交易的综合监管体系。今年安徽证监局针对辖区一起内幕信息管理违规事宜，及时启动调查处理，并在此基础上，强化调查研究，举一反三，在派出机构中率先对上市公司接待特定对象调研采访等活动作出规范性要求。

　　最后是严字当头，着力加强创业板公司监管。针对创业板公司特点，严格上市初期的警示预防，严格募集资金管理，严格信息披露和规范运作监管。同时探索建立“五合一”的现场检查模式，即通过1次现场监管，实施现场走访、现场谈话、现场培训、现场考试、现场督导五项监管动作，提高监管的针对性、服务性和协同性。

　　在证券机构监管方面：一是以推动证券公司深化落实风险控制和合规管理制度为重点，促进辖区证券机构合规稳健运营。目前国元证券已基本建立以净资本为核心的动态风控体系和压力测试机制，华安证券也基本具备框架；二是以落实经纪人制度为重点，规范证券经纪业务行为；三是以积极开放、统筹规划为原则，着力优化网点布局，提高网点的覆盖面。近两年安徽辖区新增异地券商营业部24家，国内排名前20名的券商基本已在皖设点。

　　监管不是管死 发展是第一要务

　　方向瑜强调，监管不是管死，发展是第一要务，安徽证监局在立足本职抓好监管的同时，努力通过资本市场服务地方经济发展，力求监管与发展相互促进、协调统一。

　　除了在推进拟上市资源培育、推进上市公司再融资、整体上市、并购重组上下功夫外，安徽证监局还密切跟踪代办股份转让系统扩大试点推进情况，加强与相关部门协作，推动合肥国家高新技术产业开发区、合芜蚌创新综合配套实验区企业进入代办股份转让系统进行股份转让试点。

　　近两年来，安徽证监局一直在积极探索建立证监局和各市政府的监管协作和推动发展机制。力求把上市公司的公司治理、并购重组、风险化解、内幕信息管理，证券期货经营机构的风险防范与维稳等纳入协作监管协议中，使证监局和地方政府发挥各自的优势，共同加强市场监管和市场发展工作，达到双赢目标。目前安徽证监局局已与安徽省内13个市正式签订了《监管发展合作备忘录》，另有4家正择机待签。

　　对于这一创新机制的实施效果，方向瑜表示，从一年来的执行效果来看，这一协作机制在贯彻“监管服务、规范发展”的理念、强化监管政策宣传与贯彻、密切监管机关与地方政府联系和沟通、提高风险处置的及时性和有效性、确保综合监管任务按质按量完成方面均取得了明显的效果。下一步安徽证监局将坚持不懈地深化沟通、强化落实，整体提升辖区监管合作的能力和水准。

　　方向瑜告诉记者，从安徽省实体经济对资本市场内生需求来看，良好的经济发展态势为下一步市场发展提供新的活力和动力。去年安徽省GDP突破万亿大关，经济驶上快车道，总体实力明显增强，特别是皖江城市带承接产业转移示范区、合芜蚌自主创新综合实验区等重大战略部署的实施，将进一步推动优势产业、新兴产业的汇集和发展，这些都为安徽加快多层次资本市场发展夯实了基础，也为实现现有资源的优化和升级提供了条件。