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博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn  2010年11月26日 02:49  中国证券报-中证网

  重要提示

  本基金由裕元证券投资基金转型而来。基金转型经2007年3月3日裕元证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年3月23日证监基金字[2007]85号文核准。自2007年4月12日起,由《裕元证券投资基金基金合同》修订而成的《博时第三产业成长股票证券投资基金基金合同》生效。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资者在办理基金业务时提交的资料信息须真实、有效。于交易日(T日)提交的申请,投资者应在T+2日到销售网点柜台或销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,投资者提交的申请经注册登记人确认(或不被确认)的后果由投资者承担。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2010年10月12日,有关财务数据和净值表现截止日为2010年9月30日(财务数据未经审计)。

  一.基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称: 博时基金管理有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  法定代表人:杨鶤

  成立时间: 1998年7月13日

  注册资本: 1亿元人民币

  存续期间: 持续经营

  博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份73%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为1亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系,分别是:总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督和控制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域、客户服务中心和电子商务部,负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。其中,零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务;客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作;电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作;渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作,以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部-上海和机构理财部-南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部-上海和机构理财部-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作;券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京沪人员日常行政管理和对赴京沪处理公务人员给予协助。

  截止到2010年10月12日,总人数318人,其中64 %以上的员工具有硕士以上学历。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  (二)主要成员情况

  1、基金管理人董事会成员

  杨鶤女士,硕士,董事长。1983年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。

  肖风先生,博士,副董事长。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任,中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长,深圳市证券管理办公室副处长、处长,证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。

  汤维清先生,硕士,董事。1988年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。

  王金宝先生,硕士,董事。1988年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作,现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。

  周长青先生,硕士。历任中国人民银行银行司主任科员,中信银行支行负责人,中国民族信托投资公司理财总部副总经理,银河基金管理有限公司督察员(长)、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。

  陈小鲁先生,独立董事。1968年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。

  赵榆江女士,硕士,独立董事。1978年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 (HK) 有限公司北京代表处、法国兴业证券 (HK) 有限公司、康联马洪 (中国) 投资管理有限公司工作。2001年4月起任博时公司独立董事。

  姚钢先生,硕士,独立董事。1985年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。2001年4月起任博时公司独立董事。

  2、基金管理人监事会成员

  夏永平女士,硕士,监事。1984年起先后在中国农业银行总行、中国中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。2000年7月起任博时基金管理有限公司董事。

  车晓昕女士,硕士,监事。1983年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。

  郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。

  窦广清先生,监事。1987年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作,2006年12月至今任天津港财务有限公司总经理。

  卢培德先生,监事,CFA。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校(University of California, Berkeley),获工商管理学士学位。1995年起先后在霸菱资产管理(香港)有限公司 (Barings)、富达投资管理公司(Fidelity)、美林公司(Merrill Lynch)工作。2008年至今,任上海盛业资产管理有限公司董事之职。

  林琦先生,硕士、监事。1998年毕业于清华大学计算机专业,获硕士学位。1998年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。2006年8月再次加入博时基金管理有限公司,任信息技术部副总经理。2007年任信息技术部总经理。

  3、公司高管人员

  杨鶤女士,简历同上。

  肖风先生,简历同上。

  王德英先生,硕士。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。

  孙麒清女士,商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,曾任监察法律部法律顾问,现任公司督察长兼监察法律部总经理。

  杨锐先生,1999年7月毕业于南开大学国际经济研究所,获经济学博士学位,副总经理。1999年8月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。2005年至2006年由博时公司派往纽约大学Stern商学院做访问学者,期间在Allianceberstein的股票投资部门学习。2006年5月至今担任博时平衡配置混合基金经理。2007年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理,兼首席策略分析师,混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票(QDII)基金经理。

  董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理,兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。

  李志惠先生,经济学博士,副总经理。1993年7月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。2004年9月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理,兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。

  李雪松先生,经济学硕士,副总经理。1988年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。2001年3月加入博时基金管理有限公司,历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理,兼任零售业务部董事总经理。

  邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理,兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理。

  4、本基金基金经理

  邹志新先生,中国注册会计师协会非执业注册会计师。1988年至1992年在北京理工大学应用数学专业学习,获理学学士学位。1994年9月至1997年7月在江西财经大学统计学专业学习,获经济学硕士学位,2002年起攻读南开大学(深圳班)博士。1997年至1999年在君安证券研究所从事研究工作,任核心研究员。1999年入职博时基金管理有限公司,曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理。2002年1月任基金裕泽基金经理,2003年7月起任基金裕元基金经理。2006年1月至12月兼任基金裕泽基金经理。2007年4月起担任由裕元转型的博时第三产业基金经理。现任博时第三产业成长股票基金基金经理。

  2010年8月4日博时基金管理有限公司发布公告称,经总裁办公会批准, 本公司增聘刘彦春先生担任博时第三产业成长股票证券投资基金的基金经理,与邹志新先生共同管理博时第三产业成长股票证券投资基金。上述新任基金经理从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

  刘彦春先生,硕士。2002起先后在汉唐证券研究所、香港中信投资研究有限公司任研究员。2006年1月加入博时基金管理有限公司,历任研究部研究员、研究员兼任博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理助理。2008年7月起任博时新兴成长股票型证券投资基金基金经理。

  历任基金经理:2000年1月至2003年1月31期间,刘小山先生任基金经理;2001年4月至2003年7月9日,刘红海先生任基金经理。

  5、投资决策委员会成员

  主任委员:肖风

  委员:杨锐、邵凯、董良泓、夏春、张志峰、王政、张峰

  肖风先生(同上)

  杨锐先生(同上)。

  邵凯先生(同上)。

  董良泓先生(同上)。

  夏春,经济学硕士。1996年毕业于上海交通大学管理工程系。1996年起先后在上海永道(现为普华永道)会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。2004年2月加入博时基金管理有限公司,历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理,兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理,兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。

  张志峰先生,博士。1996年5月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、LABRENCHE STRUCTUR PRODUCTS工作。2008年1月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部另类投资组投资总监。

  王政先生,1966年生,博士。1995年毕业于美国普林斯顿大学,获博士学位。1995年至1997年在哈佛大学从事博士后研究工作。1997年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。2009年5月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部ETF组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和博时大中华亚太精选股票(QDII)基金基金经理。

  张峰先生,博士。1988年起先后在Haugen Finnancial System, 花旗集团TIMCO资产管理部、摩根士丹利投资公司、ASTEN INVESTMENT ADVISORS 工作。2010年2月22日加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部总经理、成长组投资总监、博时裕富沪深300指数基金基金经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二.基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币334,018,850,026元

  联系电话:010-66105799

  联系人:蒋松云

  (二)主要人员情况

  截至2010年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工121人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年开展托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,严格履行资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、先进的业务营运系统和专业的托管服务团队,为广大投资者、众多资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。建立了包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、收支账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、银行理财产品等门内齐全的托管产品体系。截至2010年9月,中国工商银行共托管证券投资基金177只,其中封闭式8只,开放式169只。2010年,中国工商银行凭借在2009年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力,先后被英国《全球托管人》、香港《财资》和美国《环球金融》评选为“2009年度中国最佳托管银行”,本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项,中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号,是仅有的两位获奖人之一。自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得23项国内外大奖。

  三.相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  机构名称:博时基金管理有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  法定代表人:杨鶤

  成立时间:1998年7月13日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:1亿元人民币

  存续期间:持续经营

  2、代销机构

  (1)中国工商银行股份有限公司

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:刘业伟

  传真:010-66107914

  客户服务电话:95588

  网址:http://www.icbc.com.cn

  (2)中国农业银行股份有限公司

  名称:中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客户服务电话:95599

  网址:http://www.abchina.com

  (3)中国建设银行股份有限公司

  名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

  法定代表人:郭树清

  联系人:王琳

  电话:010-66275654

  传真:010-66275654

  客户服务电话:95533

  网址:http://www.ccb.com

  (4)交通银行股份有限公司

  名称:交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58766688

  传真:021-58408483

  联系人:曹榕

  客户服务电话:95559

  网址:http://www.bankcomm.com

  (5)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:秦晓

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195049

  客户服务电话:95555

  网址:http://www.cmbchina.com/

  (6)中信银行股份有限公司

  名称:中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  联系人:丰靖

  电话:010-65557083

  传真:010-65550828

  客户服务电话:95558

  网址:http://www.bank.ecitic.com

  (7)上海浦东发展银行股份有限公司

  名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东南路500号

  办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼

  法定代表人:吉晓辉

  电话:021-61618888

  传真:021-63602431

  联系人:徐伟

  客户服务电话:95528

  网址:http://www.spdb.com.cn

  (8)深圳发展银行股份有限公司

  名称:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  电话:0755-82088888转8811

  传真:0755-82080714

  联系人:张青

  电话:0755-82088888

  传真:0755-25841098

  客户服务电话:95501

  网址:http://www.sdb.com.cn

  (9)中国光大银行股份有限公司

  名称:中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:唐双宁

  电话:010-68098778

  传真:010-68560312

  联系人:李伟

  客户服务电话:95595

  网址:http://www.cebbank.com

  (10)中国民生银行股份有限公司

  名称:中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  电话:010-57092615

  传真:010-57092611

  联系人:董云巍

  客户服务电话:95568

  网址:http://www.cmbc.com.cn

  (11)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  名称中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  联系人:陈春林

  电话:01066421200

  传真:010-66415194

  客户服务电话:95580

  网址:http://www.psbc.com

  (12)北京银行股份有限公司

  名称:北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:阎冰竹

  电话:010-66223584

  传真:010-66226073

  联系人:王曦

  客户服务电话:010-96169

  网址:http://www.bankofbeijing.com.cn

  (13)华夏银行股份有限公司

  名称:华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  电话:010-85238667

  传真:

  联系人:010-85238680

  郑鹏

  客户服务电话:95577

  网址:http://www.hxb.com.cn

  (14)广东发展银行股份有限公司

  名称:广东发展银行股份有限公司

  注册地址:广州市农林下路83号

  办公地址:广州市农林下路83号

  法定代表人:董建岳

  电话:020-38322542

  传真:020-87311780

  联系人:詹全鑫

  客户服务电话:4008308003

  网址:http://www.gdb.com.cn

  (15)宁波银行股份有限公司

  名称:宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市江东区中山东路294号

  办公地址:宁波市江东区中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  电话:021-63586210

  传真:021-63586215

  客户服务电话:96528(上海地区962528)

  网址:http://www.nbcb.com.cn

  (16)上海农村商业银行股份有限公司

  名称:上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层

  法定代表人:胡平西

  客户服务电话:021-962999

  联系人:吴海平

  电话:021-38576666

  传真:021-50105124

  网址: http://www.shrcb.com

  (17)徽商银行股份有限公司

  名称:徽商银行股份有限公司

  注册地址:合肥市安庆路79号

  办公地址:合肥市安庆路79号

  法定代表人:王晓昕

  联系人:王祎

  电话:0551-2667819

  客户服务电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

  网址:http://www.hsbank.com.cn

  (18)浙商银行股份有限公司

  名称:浙商银行股份有限公司

  注册地址:浙江省杭州市庆春路288号

  办公地址:浙江生杭州市庆春路288号

  法定代表人:张达洋

  电话:0571-87659084

  传真:0571-87659188

  联系人:吴军阳

  客户服务电话: 95105665

  网址:http://www.czbank.com

  (19)东莞银行股份有限公司

  名称:东莞银行股份有限公司

  注册地址:东莞市城区运河东一路193号

  办公地址:东莞市城区运河东一路193号

  法定代表人:廖玉林

  联系人:胡昱

  电话:0769-22119061

  传真:0769-22117730

  客户服务电话:0769-96228

  网址:http://www.dongguanbank.cn

  (20)杭州银行股份有限公司

  名称:杭州银行股份有限公司

  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人:马时雍

  电话:0571-85108195

  传真:0571-85106576

  联系人:严峻

  客户服务电话:4008888508;0571-96523

  网址:http://www.hybank.com.cn

  (21)南京银行股份有限公司

  名称:南京银行股份有限公司

  注册地址:南京市白下区淮海路50号

  办公地址:南京市白下区淮海路50号

  法定代表人:林复

  电话:025-84551162

  传真:025-84544129

  联系人:徐玲

  客户服务电话:4008896400

  网址:http://www.njcb.com.cn

  (22)汉口银行股份有限公司

  注册地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

  法定代表人:陈新民

  联系人:骆芸

  电话:027-82656224

  传真:027-82656236

  客户服务电话:027-96558;4006096558

  网址:http://www.hkbchina.com

  (23)渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人:刘宝凤

  联系人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客户服务电话:400-888-8811

  网址:http://www.cbhb.com.cn

  (24)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

  注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号

  办公地址:张家港市杨舍镇人民中路66号

  法定代表人:王自忠

  联系人:孙瑜

  电话:0512-58236370

  传真:0512-58236370

  客户服务电话:0512-96065

  网址:http://www.zrcbank.com

  (25)天相投资顾问有限公司

  名称:天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:潘鸿

  电话:010-66045529

  传真:010-66045500

  客户服务电话:010-66045678

  网址:http://www.txsec.com

  (26)国泰君安证券股份有限公司

  名称:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-38676666

  传真:021-38670161

  联系人:芮敏祺

  客户服务电话:95521

  网址:http://www.gtja.com

  (27)中信建投证券有限责任公司

  名称:中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  电话:010-65130236

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  客户服务电话:400-8888-108

  网址:http://www.csc108.com

  (28)国信证券有限责任公司

  名称:国信证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信信托大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  客户服务电话:95536

  网址:http://www.guosen.com.cn

  (29)招商证券股份有限公司

  名称:招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:林升迎

  客户服务电话:400-8888-111;95565

  网址:http://www.newone.com.cn

  (30)广发证券股份有限公司

  名称:广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、37、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  电话:020-87555888

  传真:020-87555305

  客户服务电话:95575

  网址:http://www.gf.com.cn

  (31)中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84588888

  传真:010-84865560

  客户服务电话:010-84588888

  网址:http://www.cs.ecitic.com/

  (32)中国银河证券股份有限公司

  名称:中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  法定代表人:顾伟国

  联系人:李洋

  电话:010-66568047

  传真:010-66568536

  客户服务电话:4008888888

  网址:http://www.chinastock.com.cn

  (33)海通证券股份有限公司

  名称:海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  电话:021-23219275

  传真:021-63602722

  客户服务电话:95553

  网址:http://www.htsec.com

  (34)华泰联合证券有限责任公司

  名称:华泰联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

  法定代表人:马昭明

  联系人:盛宗凌

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  客户服务电话:400-8888-555;95513

  网址:http://www.lhzq.com

  (35)申银万国证券股份有限公司

  名称:申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:黄维琳、曹晔

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  客户服务电话:021-962505

  网址:http://www.sywg.com

  (36)兴业证券股份有限公司

  名称:兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  电话:021-38565785

  传真:021-38565783

  客户服务电话:4008888123

  网址:http://www.xyzq.com.cn

  (37)长江证券股份有限公司

  名称:长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客户服务电话:4008-888-999;95579

  网址:http://www.95579.com

  (38)安信证券股份有限公司

  名称:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道2028号中国凤凰大厦1号楼7层

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82558323

  传真:0755-82558355

  联系人:陈剑虹

  客户服务电话:4008001001

  网址:http://www.essences.com.cn

  (39)西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

  办公地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

  法定代表人:王珠林

  联系人:米兵

  电话:023-63786922

  传真:023-63810422

  客户服务电话:4008096096

  网址:http://www.swsc.com.cn

  (40)中信金通证券有限责任公司

  名称:中信金通证券有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  法定代表人:刘军

  电话:0571-85776115

  传真:0571-85783771

  联系人:俞会亮

  客户服务电话:0571-96598

  网址:http://www.96598.com.cn

  (41)湘财证券有限责任公司

  名称:湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:林俊波

  联系人:钟康莺

  电话:021-68634518-8503

  传真:021-68865938

  客户服务电话:4008881551

  网址:http://www.xcsc.com

  (42)万联证券有限责任公司

  名称:万联证券有限责任公司

  注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层

  法定代表人:李舫金

  电话:020-37865070

  传真:020-22373718-1013

  联系人:罗创斌

  客户服务电话:4008888133

  网址:http://www.wlzq.com.cn

  (43)国元证券股份有限公司

  名称:国元证券有限股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  电话:0551-2272101

  传真:0551-2272100

  联系人:李蔡

  客户服务电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888

  网址:http://www.gyzq.com.cn

  (44)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市河西区宾水道8号

  法定代表人:张志军

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客户服务电话:4006515988

  网址:http://www.bhzq.com

  (45)华泰证券股份有限公司

  名称:华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:李杰

  电话:025-84457777

  传真:025-84579879

  客户服务电话:95597

  网址:http://www.htsc.com.cn

  (46)中信万通证券有限责任公司

  名称:中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市东海西路28号

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  联系人:刘光明

  客户服务电话:0532-96577

  网址:http://www.zxwt.com.cn

  (47)东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人:崔海涛

  联系人:黄英

  电话:010-66555383

  传真:010-66555393

  客户服务电话:4008888993

  网址:http://www.dxzq.net.cn

  (48)东吴证券有限责任公司

  名称:东吴证券有限责任公司

  注册地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号

  办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥28号

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  客户服务电话:0512-96288

  网址:http://www.dwjq.com.cn

  (49)信达证券股份有限公司

  名称:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址:北京市西城去三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  电话:010-63080985

  传真:010-63080978

  客户服务电话:4008008899

  网址:http://www.cindasc.com

  (50)东方证券股份有限公司

  名称:东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  联系人:吴宇

  电话:021-63325888-3108

  传真:021-63326173

  客户服务电话:95503

  网址:http://www.dfzq.com.cn

  (51)方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:彭博

  电话:0731-85832343

  传真:0731-85832214

  客户服务电话:95571

  网址:http://www.foundersc.com

  (52)长城证券有限责任公司

  名称:长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:高峰

  电话:0755-83516094

  传真:0755-83516199

  客户服务电话:4006666888

  网址:http://www.new.cgws.com

  (53)光大证券股份有限公司

  名称:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  联系人:刘晨

  客户服务电话:4008888788;95525

  网址:http://www.ebscn.com

  (54)广州证券有限责任公司

  名称:广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  法定代表人:吴志明

  电话:020-87323735

  传真:020-87325036

  联系人:林洁茹

  客户服务电话:020-961303

  网址:http://www.gzs.com.cn

  (55)南京证券有限责任公司

  名称:南京证券有限责任公司

  注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

  法定代表人:张华东

  电话:025-83364032

  传真:025-83320066

  联系人:徐翔

  客户服务电话:4008285888

  网址:http://www.njzq.com.cn

  (56)大同证券经纪有限责任公司

  名称:大同证券经纪有限责任公司

  注册地址:山西省大同市大北街13号

  办公地址:太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  法定代表人:董祥

  电话:0351-4130322

  传真:0351-4192803

  联系人:薛津

  客户服务电话:4007121212

  网址:http://www.dtsbc.com.cn

  (57)国联证券有限责任公司

  名称:国联证券有限责任公司

  注册地址:无锡市县前东街168号

  办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦703室

  法定代表人:范炎

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:徐欣

  客户服务电话:4008885288(全国热线),0510-82588168(无锡)

  网址:http://www.glsc.com.cn

  (58)浙商证券有限责任公司

  名称:浙商证券有限责任公司

  注册地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  法定代表人:吴承根

  联系人:吴颖

  电话:0571-87902080

  传真:0571-87902081

  客户服务电话:0571-967777

  网址:http://www.stocke.com.cn

  (59)平安证券有限责任公司

  名称:平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:周璐

  电话:0755-22626172

  传真:0755-82400862

  客户服务电话:4008816168

  网址:http://www.pingan.com

  (60)华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

  法定代表人:李工

  联系人:甘霖

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  客户服务电话:0551-96518/4008096518

  网址:http://www.hazq.com/

  (61)国海证券有限责任公司

  名称:国海证券有限责任公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:深圳市福田区竹子林光大银行大厦30楼

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0755)83707413

  传真:(0755)83700205

  联系人:武斌

  客户服务电话:4008888100(全国)、96100(广西)

  网址:http://www.ghzq.com.cn

  (62)东莞证券有限责任公司

  名称:东莞证券有限责任公司

  注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:张运勇

  联系人:梁健伟

  电话:0769-22119341

  传真:0769-22116999

  客户服务电话:0769-961130

  网址:http://www.dgzq.com.cn

  (63)中原证券股份有限公司

  名称:中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号广发金融大厦17层

  法定代表人:石保上

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  联系人:程月艳 耿铭

  客户服务电话:0371-967218;4008139666

  网址:http://www.ccnew.com

  (64)中银国际证券有限责任公司

  名称:中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东区新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东区新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人:唐新宇

  电话:021-68604866-8309

  传真:021-50372474

  联系人:张静

  客户服务电话:4006208888;021-61195566

  网址:http://www.bocichina.com.cn

  (65)恒泰证券有限责任公司

  名称:恒泰证券有限责任公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:刘汝军

  电话:0471-4913998

  传真:0471-4930707

  联系人:张同亮

  客户服务电话:0471-4961259

  网址:http://www.cnht.com.cn

  (66)国盛证券有限责任公司

  名称:国盛证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市永叔路15号

  办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人:管荣升

  电话:0791-6285337

  传真:0791-6289395

  联系人:徐美云

  客户服务电话:0791-96168

  网址:http://www.gsstock.com

  (67)华西证券有限责任公司

  名称:华西证券有限责任公司

  注册地址:四川省成都市陕西街239号

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

  法定代表人:张慎修

  电话:0755-83025046

  传真:0755-83025991

  联系人:王京红

  客户服务电话:400-8888-818

  网址:http://www.hx168.com.cn

  (68)宏源证券股份有限公司

  名称:宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐建设路2号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人:汤世生

  联系人:李巍

  电话:010-88085338

  传真:010-88085240

  客户服务电话:4008000562

  网址:http://www.hysec.com

  (69)齐鲁证券有限公司

  名称:齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路20518号

  办公地址:山东省济南市经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  电话:0531-81283938

  传真:0531-81283900

  联系人:吴阳

  客户服务电话:95538

  网址:http://www.qlza.com.cn

  (70)世纪证券有限责任公司

  名称:世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:卢长才

  电话:0755-83199511

  传真:0755-83199545

  联系人:张婷

  客户服务电话:0755-83199599

  网址:http://www.csco.com.cn

  (71)中航证券有限公司

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  联系人:余雅娜

  电话:0791-6768763

  传真:0791-6789414

  客户服务电话:400-8866-567

  网址:http://www.avicsec.com/

  (72)华林证券有限责任公司

  名称:华林证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

  法定代表人:段文清

  电话:0755-82707888

  传真:0755-82707850

  联系人:杨玲

  客户服务电话:4008802888或致电各地营业部客服电话

  网址:http://www.chinalions.com

  (73)德邦证券有限责任公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:方加春

  联系人:罗芳

  电话:021-68761616

  传真:021-68767981

  客户服务电话:4008888128

  网址:http://www.tebon.com.cn

  (74)广发华福证券有限责任公司

  名称:广发华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7.8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7.8.10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  电话:0591-87278701

  传真:0591-87841150

  客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

  网址:http://www.gfhfzq.com.cn

  (75)华龙证券有限责任公司

  名称:华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-8888088

  传真:0931-4890515

  联系人:李昕田

  客户服务电话:0931-489061948906184890100

  网址:http://www.hlzqgs.com

  (76)中国国际金融有限公司

  名称:中国国际金融有限公司

  注册地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

  办公地址:中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

  法定代表人:李剑阁

  电话:010-65051166

  传真:010-65051156

  联系人:王雪筠

  客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

  网址:http://www.cicc.com.cn、

  (77)财通证券有限责任公司

  名称:财通证券有限责任公司

  注册地址:杭州市解放路111号

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87925100

  客户服务电话:96336(上海地区962336)

  网址:http://www.ctsec.com

  (78)瑞银证券有限责任公司

  名称:瑞银证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  电话:010-59226788

  传真:010-59226840

  联系人:谢亚凡

  客户服务电话:400-887-8827

  网址:http://www.ubssecurities.com

  (79)中国建银投资证券有限责任公司

  名称:中国建银投资证券有限责任公司

  注册地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  办公地址:深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  法定代表人:杨明辉

  电话:0755-82026521

  传真:0755-82026539

  联系人:杨瑞芳

  客户服务电话:4006008008

  网址:http://www.cjis.cn

  (80)中山证券有限责任公司

  名称:中山证券有限责任公司

  注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:吴泳良

  电话:0755-82943755

  传真:0755-82940511

  联系人:李珍

  客户服务电话:0755-82943750

  网址:http://www.zszq.com.cn

  (81)日信证券有限责任公司

  注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

  法定代表人:孔佑杰

  联系人:陈韦杉

  电话:010-88086830

  传真:010-66412537

  客户服务电话:010-66413306

  网址:http://www.rxzq.com.cn

  (82)江海证券有限公司

  名称:江海证券有限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  联系人:徐世旺

  客户服务电话:400-666-2288网址:http://www.jhzq.com.cn

  (83)天源证券经纪有限公司

  注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

  办公地址:深圳市民田路新华保险大厦18楼

  法定代表人:裴东平

  联系人:关键

  电话:0755-33331188

  传真:0755-33329815

  客户服务电话:4006543218

  网址:http://www.tyzq.com.cn

  (84)华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  法定代表人:陈林

  联系人:徐方亮

  电话:021-50122222

  传真:021-50122200

  客户服务电话:4008209898;021-38929908

  网址:http://www.cnhbstock.com

  (85)厦门证券有限公司

  名称:厦门证券有限公司

  注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

  办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

  法定代表人:傅毅辉

  电话:0592-5161816

  传真:0592-5161102

  联系人:卢金文

  客户服务电话:0592-5163588

  网址:http://www.xmzq.cn

  (86)爱建证券有限责任公司

  名称:爱建证券有限责任公司

  注册地址:上海市南京西路758号23楼

  办公地址:上海市南京西路758号20-25楼

  法定代表人:郭林

  联系人:陈敏

  电话:021-32229888

  传真:021-62878783

  客户服务电话:021-63340678

  网址:http://www.ajzq.com

  (87)英大证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:赵文安

  联系人:王睿

  电话:0755-83007069

  传真:0755-83007167

  客户服务电话:0755-26982993

  网址:http://www.ydsc.com.cn

  (88)大通证券股份有限公司

  注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

  法定代表人:于宏民

  联系人:谢立军

  电话:0411-39673202

  传真:0411-39673219

  客户服务电话:4008169169

  网址:http://www.daton.com.cn

  (二)注册登记人

  名称:博时基金管理有限公司(同上)

  (三)律师事务所

  机构名称:

  上海源泰律师事务所

  注册地址:

  上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:

  上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:

  廖海

  电话:

  021-51150298

  传真:

  021-51150398

  联系人:

  廖海

  (四)会计师事务所

  名称:

  普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:

  上海市浦东新区东昌路568号

  办公地址:

  上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法定代表人:

  杨绍信

  电话:

  021-61238888

  传真:

  021-61238800

  联系人:

  陈兆欣

  经办注册会计师:

  汪棣、张鸿

  四.基金的名称

  博时第三产业成长股票证券投资基金

  五.基金的类型

  本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。

  六.基金的投资目标

  基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位,本基金以高速增长的第三产业集群企业为主要投资对象,通过深入研究并积极投资,力争为基金持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报。

  七.基金的投资方向

  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具或金融衍生工具。

  本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的60-95%,股票资产中的80%以上投资于第三产业集群所覆盖的行业;债券投资比例为0-35%,债券投资范围主要包括国债、金融债、次级债、中央银行票据、企业债、短期融资券、可转换债券、资产证券化产品等;现金以及到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。

  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

  八.基金的投资策略

  本基金将通过“自上而下”的宏观分析,以及定性分析与定量分析相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。

  在整体的资产配置策略确定后,本基金将进行行业配置。

  本基金将深入分析不同行业的属性特征,及其在产业链上所处的相对位置、确定本基金重点投资的行业。就目前的行业、市场状况而言,本基金将重点投资的行业包括以下几类:

  1.国家统计局界定的第三产业,包括以下行业:交通运输、仓储业;信息技术业;批发和零售贸易;金融、保险业;房地产业;社会服务业;以及传播与文化产业等。

  2.由于行业边界的融合,某些行业的行业特征正经历着从制造业向服务业的转变,代表性公司从产业链的角度看更接近于消费终端,在此我们将其纳入符合本基金投资范围的第三产业集群,此类行业包括食品、饮料;电子;医药、生物制品;电力、煤气及水的生产和供应业。

  3.由于经济增长方式的转变、产业结构的升级,第三产业集群的外延也将逐渐扩大,本基金将视实际情况调整第三产业集群所覆盖的行业范围。

  在整体资产配置和行业选择确定后,本基金将采用“自下而上”的方式进行个股选择。

  本基金采用“自下而上”的个股选择,主要通过对上市公司基本面的深入研究,对企业成长性指标、成长质量和相对价值进行评估,从中确定目标股票组合。主要考察的财务指标包括:净资产收益率(ROE)、销售收入增长率和PEG等。

  本基金的债券组合将通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

  九.基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十.基金的风险收益特征

  本基金是一只积极主动管理的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

  十一.基金投资组合报告

  博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自第三产业成长股票证券投资基金2010年第三季度报告,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、 报告期末基金资产组合情况

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  7,846,856,095.69

  78.59

  其中:股票

  7,846,856,095.69

  78.59

  2

  固定收益投资

  4,774,808.40

  0.05

  其中:债券

  4,774,808.40

  0.05

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  2,123,949,409.91

  21.27

  6

  其他资产

  8,776,641.19

  0.09

  7

  合计

  9,984,356,955.19

  100.00

  2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  671,550,000.00

  6.75

  C

  制造业

  3,601,726,621.19

  36.21

  C0

  食品、饮料

  1,806,156,166.62

  18.16

  C1

  纺织、服装、皮毛

  8,983,849.92

  0.09

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  -

  -

  C5

  电子

  -

  -

  C6

  金属、非金属

  2,050,000.00

  0.02

  C7

  机械、设备、仪表

  37,783,791.00

  0.38

  C8

  医药、生物制品

  1,746,752,813.65

  17.56

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  446,850,000.00

  4.49

  E

  建筑业

  -

  -

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  889,937,525.81

  8.95

  H

  批发和零售贸易

  1,327,974,973.52

  13.35

  I

  金融、保险业

  857,953,316.03

  8.62

  J

  房地产业

  16,806,787.20

  0.17

  K

  社会服务业

  8,257,671.94

  0.08

  L

  传播与文化产业

  12,489,200.00

  0.13

  M

  综合类

  13,310,000.00

  0.13

  合计

  7,846,856,095.69

  78.88

  3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  600519

  贵州茅台

  5,700,000

  961,761,000.00

  9.67

  2

  600588

  用友软件

  31,000,000

  802,900,000.00

  8.07

  3

  000729

  燕京啤酒

  34,500,000

  781,770,000.00

  7.86

  4

  002024

  苏宁电器

  45,000,000

  718,650,000.00

  7.22

  5

  600795

  国电电力

  135,000,000

  446,850,000.00

  4.49

  6

  600276

  恒瑞医药

  8,414,865

  410,561,263.35

  4.13

  7

  601607

  上海医药

  18,263,550

  408,190,342.50

  4.10

  8

  600535

  天士力

  11,669,096

  406,784,686.56

  4.09

  9

  600489

  中金黄金

  10,000,000

  392,200,000.00

  3.94

  10

  600036

  招商银行

  30,000,000

  388,500,000.00

  3.91

  4、报告期末按债券种分类的债券投资组合

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  可转债

  4,774,808.40

  0.05

  7

  其他

  -

  -

  8

  合计

  4,774,808.40

  0.05

  5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  126630

  铜陵转债

  34,530

  4,774,808.40

  0.05

  6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金报告期末未持有资产支持证券。

  7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8、 投资组合报告附注

  (1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  (2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3) 其他资产构成

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  1,986,105.48

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  25,875.00

  4

  应收利息

  426,009.23

  5

  应收申购款

  6,338,651.48

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  8,776,641.19

  (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  (6) 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二.基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  期 间

  ①份额净值增长率

  ②份额净值增长率标准差

  ③业绩比较基准收益率

  ④业绩比较基准收益率标准差

  ①-③

  ②-④

  2007.4.12-2007.12.31

  55.82%

  1.65%

  54.32%

  1.81%

  1.50%

  -0.16%

  2008.1.1-2008.12.31

  -48.30%

  1.94%

  -55.74%

  2.44%

  7.44%

  -0.50%

  2009.1.1-2009.12.31

  69.37%

  1.64%

  72.85%

  1.65%

  -3.48%

  -0.01%

  2007.4.12-2010.9.30

  38.64%

  1.65%

  2.01%

  1.88%

  36.63%

  -0.23%

  十三.基金的费用与税收

  (一)与运作有关的费用

  1、基金的费用的种类

  1) 基金管理人的管理费;

  2) 基金托管人的托管费;

  3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  5) 基金份额持有人大会费用;

  6) 基金的证券交易费用;

  7) 基金的银行汇划费用;

  8) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1) 基金管理人的管理费

  本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2) 基金托管人的托管费

  本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3) 《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  4、费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

  5、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  (二)与销售有关的费用

  1. 申购费率

  本基金的申购费率最高不超过5.0%。

  本次公告的本基金申购费率具体为:

  申购金额(M)

  申购费率

  M <100万元

  1.5%

  100万≤M <500万元

  1.0%

  M≥500万元

  收取固定费用1000元

  2. 赎回费率

  本基金的赎回费率最高不超过5.0%,本次公告的本基金赎回费率具体为:

  持有基金时间(Y)

  赎回费率

  Y<1年

  0.5%

  1年≤Y<2年

  0.25%

  Y≥2年

  0

  3. 本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费主要用于本基

  金的市场推广和销售、注册登记等各项费用。

  4. 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,赎回费的25%归基金资产。

  5. 基金管理人可以根据情况调整申购费率,但最高不超过5.0%。基金管理

  人可以决定对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率,并予公告,而无须召开基金份额持有人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日内在基金管理人网站及至少一种指定媒体上公告。

  6. 转换费用

  基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中,申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承担。

  十四. 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2010年5月27日刊登的本基金原招募说明书(《博时第三产业成长股票证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

  1 更新了“三、基金管理人(一)基金管理人概况、(二)主要成员情况3、公司高管人员4、本基金基金经理”;

  2 更新了“四、基金托管人(二)主要人员情况(三)基金托管业务经营情况”等;

  3 更新了“五、相关服务机构”中的相关服务机构信息;

  4 更新“十、基金的投资(十一)基金投资组合报告”的内容,数据内容截至时间为2010年9月30日;

  5 更新“十一、基金的业绩”数据;

  6 更新“二十四、其它应披露的事项”内容,披露自2010年4月13日至2010年10月12日期间博时第三产业基金的公告信息,分别是:

  (1) 2010年4月22日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2010年第1季度报告》;

  (2) 2010年4月27日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增加英大证券有限责任公司为代销机构的公告》、《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》;

  (3) 2010年4月29日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下开放式基金参加深圳发展银行股份有限公司定期定额投资业务与网上及电话银行申购业务费率优惠活动的公告》;

  (4) 2010年5月07日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》、《关于西南证券股份有限公司增加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》;

  (5) 2010年5月10日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上个人投资者汇款申购基金费率优惠的公告》;

  (6) 2010年5月27日 ,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金更新招募说明书2010年第1号(摘要)》;

  (7) 2010年6月01日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下开放式基金参加中信银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》;

  (8) 2010年6月02日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》、《关于大通证券股份有限公司增加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》;

  (9) 2010年6月07日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于开通直销网上交易赎回转认/申购业务的公告》、《关于博时基金管理有限公司在申银万国证券股份有限公司推出定期定额投资业务的公告》;

  (10) 2010年6月09日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销柜台开通赎回转认/申购业务的公告》;

  (11) 2010年6月29日,我公司公告了《关于博时旗下开放式基金参加浦发银行电子渠道基金申购费率优惠活动的公告》;

  (12) 2010年6月30日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司参加交通银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告》、《关于博时基金管理有限公司继续参加中国邮政储蓄银行有限责任公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告》;

  (13) 2010年7月14日,我公司公告了《关于天源证券经纪有限公司增加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》;

  (14) 2010年7月20日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2010年第2季度报告》;

  (15) 2010年8月03日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》、《关于方正证券有限责任公司增加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》;

  (16) 2010年8月04日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于增聘博时第三产业成长股票证券投资基金基金经理的公告》;

  (17) 2010年8月07日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于副总经理任职的公告》;

  (18) 2010年8月17日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》、《关于德邦证券有限责任公司增加代销博时基金管理有限公司旗下开放式基金的公告》;

  (19) 2010年8月19日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》、《博时基金管理有限公司增加日信证券有限责任公司为代销机构的公告》;

  (20) 2010年8月20日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加汉口银行股份有限公司为代销机构的公告》;

  (21) 2010年8月24日,我公司公告了《博时第三产业成长股票证券投资基金2010年半年度报告(摘要)》、《博时基金管理有限公司增加渤海银行股份有限公司为代销机构的公告》;

  (22) 2010年8月31日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行申购费率优惠活动的公告》;

  (23) 2010年9月3日,我公司公告了《关于博时第三产业成长股票证券投资基金增加确权业务受理机构的公告》、《博时基金管理有限公司增加东兴证券股份有限公司为代销机构的公告》;

  (24) 2010年9月16日,我公司公告了《关于博时旗下开放式基金参加渤海银行股份有限公司个人网上银行申购业务及定期定额投资业务申购费率优惠活动的公告》;

  (25) 2010年9月17日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加东莞银行股份有限公司网上银行申购费率和定期定额申购费率优惠活动的公告》;

  (26) 2010年9月27日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于和中国农业银行合作进行直销网上交易申购费率优惠活动的公告》。

  特此说明

  博时基金管理有限公司

  2010年11月26日

  

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