彭洁云

　　投行人士称，监管层对保代整治力度显著加强

　　11月11日，中国证券业协会举办的今年第六次保荐代表人培训班上发生“乌龙事件”。

　　据参加培训的一位保荐代表人昨日向《第一财经日报》透露，在最后一次培训中，培训名单上，中信证券谢风华的名字赫然在列。

　　谢风华的名字曾在今年8月占据各大报章，这位中信证券上海投行部前执行总经理、证监会首批注册保荐代表人，因为涉及内幕交易而在今年3月出逃，被称为 “中国投资界涉内幕交易逃亡第一人”。其后，谢风华的妻子安雪梅、华泰证券的保代也跟着“人间蒸发”。

　　“乍看到这个名字，确实惊了一下。但后来意识到，应该是中信证券与主办方在沟通上的疏忽导致的。谢风华事件出来以后，他们没有及时与证券业协会进行说明，才摆了个‘乌龙’。”一位参加培训的保荐代表人向本报表示。

　　据了解，每年年初，证券业协会都会公布该年培训不同批次的时间地点供保代选择，各公司都需要申报保代参加的时间场次，而当时谢风华申报的就是今年的最后一场。

　　上述投行人士告诉本报，证监会规定，所有保代和准保代每年都必须参加一次保荐人培训，若没有出席，则当年培训审核就不予通过，这也意味着未出席的人员将被取消保代资格。

　　在最后一次培训班上，北京某券商一位准保代就因为无一次出席记录，遭到协会负责人当场通报，并宣布将取消其今年培训审核资格。

　　某券商投行部总经理表示，此类处理以前并不曾有过，监管部门这次“动了真格”，在加强保荐代表人管理上连发重拳。

　　其实，在第五次保代培训班上，证监会已发出13起针对保荐机构与保荐代表人的处罚。处罚类型主要有12个月不受理保荐代表人保荐的项目、监管谈话和污点记录。处罚原因有对发行人情况没有进行持续尽职调查，未对发行人及会计师、资产评估师等中介机构出具的意见作出审慎调查，推荐明显不符合条件的企业上市，材料质量差、未经许可擅自修改招股书等。

　　对此，投行人士都表示，监管层对保代的重拳整治今年尤为显著，且监管警示频率和处罚力度有明显加强之势。证监会有关部门负责人也于11月11日表示，针对目前保荐机构及保荐代表人执业中存在的问题，今年拟出台《保荐业务内控指引》，明确保荐业务内控制度的标准，规范保荐业务经营和运作，防范和化解保荐业务风险。