(含认购费)为人民币1,000元,追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元;基金管理人的直销中心首次认购单笔最低限额(含认购费)为人民币50,000元,已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元;投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额(含认购费)为人民币1,000元以上(含1,000元),追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。如发生比例配售,认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。
投资者在募集期内可多次认购本基金。认购申请一旦被受理,即不得撤销。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以到各代销机构、本公司网上直销办理本基金的认购,认购金额起点为1000元。本公司直销中心也接受认购金额在5万元(含5万元)以上的个人投资者的认购, 已在直销中心有认购本基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制。
1、本公司网上直销
(1)网上直销网址:www.huatai-pb.com。
(2)业务办理时间:2010年11月1日9:30-2010年11月26日17:00,期间7*24小时全天候受理(含周六、周日)。
(3)办理基金的开户和认购手续:
1)网上直销现支持农行、建行、民生、浦发、兴业、中信6家银行的借记卡。
2)持上述银行借记卡的个人投资者,在www.huatai-pb.com办理“网上开户”后,即可在“网上交易”内认购本基金。
3)已开通本公司网上直销的个人投资者可直接在www.huatai-pb.com “网上交易”内认购本基金。
(4)网上直销咨询电话:400-888-0001(免长途费)。
2、本公司直销中心(柜台直销)
(1)业务办理时间:基金发售日的9:30 - 16:00(周六、周日不营业)。
(2)到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续:
1)本人现时有效身份证件原件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)及复印件;
2)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件;
3)指定银行账户证明。
注:上述3)项中“指定银行账户”是指:在直销中心办理开户的投资者需指定一个银行账户作为赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记卡或信用卡等。
(3)在认购期内,将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
1)户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:044654-8180-12941728025001
开户银行名称:中行上海市中银大厦支行
2)户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:31001520313050005668
开户银行名称:建行上海浦东分行
3)户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:1001164829013352678
开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行
4)户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:03-340300040014026
开户银行名称:农行上海市浦东分行营业部
5)户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:216089281810001
开户银行名称:招商银行上海市分行营业部
(4)注意事项:
若个人投资者的认购资金在认购申请当日16:30之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
3、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可在本公司直销中心或各代销网点办理基金的开户和认购。
1、本公司直销中心
(1)业务办理时间:基金发售日的9:30-16:00(周六、周日不营业)
(2)开户及认购程序如下。
1)认购期间,投资者以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户:
a)户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:044654-8180-12941728025001
开户银行名称:中行上海市中银大厦支行
b) 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:31001520313050005668
开户银行名称:建行上海浦东分行
c) 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:1001164829013352678
开户银行名称:工行上海分行金茂大厦支行
d) 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:03-340300040014026
开户银行名称:农行上海市浦东分行营业部
e) 户名:华泰柏瑞基金管理有限公司
账号:216089281810001
开户银行名称:招商银行上海市分行营业部
在本公司直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
2)到本公司直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购
a)加盖单位公章的现时有效的企业法人营业执照副本和组织机构代码证复印件及上述文件原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;
b)基金业务授权委托书原件;
c)业务经办人有效身份证件原件及复印件;
d)印鉴卡一式三份;
e)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);
f)加盖银行受理印章的汇款凭证复印件;
g)填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表(加盖预留印鉴章)。
(3)注意事项:
若机构投资者的认购资金在认购申请当日16:30之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
2、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。
五、清算与交割
1、本基金合同生效前,全部认购资金将被存放在本基金清算账户中,有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额,归投资者所有,认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。
2、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构(华泰柏瑞基金管理有限公司)在基金合同生效后完成。
3、投资者的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同生效
1、募集截止后,基金管理人根据注册登记与过户机构确认的数据,将有效认购资金(不含认购费)及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户,基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告,注册登记机构出具认购户数证明。
2、若基金合同达到生效条件,基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
3、若本基金合同未能生效,则基金管理人应承担全部募集费用,并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30天内退还基金认购人。
七、本基金募集的当事人或中介机构
1、基金管理人
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人:齐亮
电话:400-888-0001,(021)38601777
传真:(021) 50103016
联系人:沈炜
2、基金托管人
名称:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
电话:(010)66594855
传真:(010)66594942
联系人:唐州徽
3、基金销售机构
(1) 直销机构:
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人:齐亮
电话:(021)38601777
传真:(021)50103016
联系人:沈炜
客服电话:400-888-0001,(021)38784638
公司网址:www.huatai-pb.com
(2)代销机构
1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
传真:(010)66594853
客服电话:95566
公司网址:www.boc.cn
2)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:(021)58781234
传真:(021)58408842
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
3)招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:秦晓
联系人:邓炯鹏
电话:(0755)83198888
传真:(0755)83195109
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
4)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路90号
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:樊昊
电话:(025)84457777
传真:(025)84579763
客服电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(注:置换的网点在置换期间不参与代销,详询华泰证券客服。)
5)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:95521
公司网址:www.gtja.com
6)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
7)广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42楼
法定代表人:王志伟
联系人:黄岚
电话:(020)87555888
传真:(020)87555305
客服电话:95575
公司网址:www.gf.com.cn
8)招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:(0755)82960223
传真:(0755)82960141
客服电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
9)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
电话:(021)22169999
传真:(021)22169134
客服电话:400-888-8788,10108998
公司网址:www.ebscn.com
10)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
电话:(027)65799999
传真:(027)85481900
客服电话:95579或400-888-9999
公司客服网址:www.95579.com
11)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路20518号
办公地址:山东省济南市经七路86号23层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:(0531)68889155
传真:(0531)68889752
客服电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
12)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:张治国
电话:(0351)8686703
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618
公司网址:www.i618.com.cn
13)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话:(021)68761616
传真:(021)68767981
客服电话:400-888-8128
公司网址:www.tebon.com.cn
14)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市抚河北路291号
办公地址:江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:(0791)6768763
传真:(0791)6789414
客服电话:400-886-6567
公司网址:www.avicsec.com
15)第一创业证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人:刘学民
联系人:梁大为
电话:(0755)82485087
传真:(0755)82485081
客服电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
16)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:(010)63081000
传真:(010)63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
17)广州证券有限责任公司
注册地址:广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址:广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
法定代表人:吴志明
联系人:林洁茹
电话:(020)87323735
传真:(020)87325036
客服电话:961303
公司网址:www.gzs.com.cn
18)浙商证券有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人:吴承根
联系人:谢项辉
电话:(0571)87901053
传真:(0571)87901913
客服电话:(0571)967777
公司网址:www.stocke.com.cn
(3)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
4、注册登记机构
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人:齐亮
电话:(021)38601777
传真:(021) 50103016
联系人:陈培
5、律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
地址:北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
负责人:王玲
联系电话:021-24126000
传真:021-24126150
经办律师:靳庆军、傅轶
联系人:傅轶
6、会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:单峰
经办注册会计师:薛竞、单峰
华泰柏瑞基金管理有限公司
2010年10月28日
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