⊙记者 马婧妤

　　中国证监会主席尚福林日前表示，法治是资本市场的“立市之基”，依法行政是树立资本市场监管公信的根本保障，其核心在于限制和约束行政权力，资本市场必须将法治的要求贯穿于改革发展整体进程和全部方面，才能真正建立公开、公平、公正的市场秩序，树立稳定持久的市场信心，保护广大投资者的合法权益。

　　制度制约权力 证监会依法行政成果显著

　　尚福林是在京就贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、介绍证监会依法行政的经验与做法等问题接受媒体采访时作上述表示的。“国务院《全面推进依法行政实施纲要》实施以来的6年，也是证监会贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的6年。”尚福林说，市场经济是法治经济，现代政府是法治政府，资本市场必须将法治的要求贯穿于资本市场改革发展的整体进程，落实到资本市场改革发展的全部方面，才能真正有公开、公平、公正的市场秩序，才能有稳定持久的市场信心，才能从根本上保护广大投资者的合法权益，资本市场的科学发展也才能有坚实可靠的基础。

　　尚福林表示，依法行政的核心是限制和约束行政权力，立足于这一根本要求，证监会近年来着重从以下五个方面抓好依法行政各项工作的落实：

　　一是立足于贯彻依法治国方略的全局要求，自觉把资本市场的发展和规范全面纳入法治轨道。坚持把法律制度作为调节处理市场关系的基本准则，将有关市场改革措施的安排、权利义务的配置、产品业务的设计都建立在法律的基础之上，体现为具体有效的法律形式；坚持把遵守法律作为市场主体行为的基本规范，所有市场参与主体，都须遵守法律规范，自觉服从规则治理的要求；坚持把依法行政作为约束监管权力的基本要求，强调用法律和法规监管市场，自觉接受法律对行政权力的限制和约束，确保行政权力授予有据、行使有规、监督有效，树立资本市场的监管公信。

　　二是立足于市场功能发挥的内在要求，夯实市场发展和规范的法治基础，切实做到规制适度、边界合理。

　　证监会采取了一系列改革措施，完善法律规则、积极推进监管职能转变，积极推动立法机关对公司法、证券法进行全面修订，并对资本市场法规体系进行全方位梳理和重构，到目前，我国资本市场现行有效的法规文件共有479件，其中87%的文件为近6年制定和修订；全方位扩大市场自律范围，6年中取消和调整了2/3以上的审批项目，共128项，将上市核准、证券期货从业人员资格管理等权力下放；大力推进证券发行市场化改革，建立由市场中介机构负责上市保荐的制度，取消对股票发行价格的窗口指导，发行制度已成功进入第二步改革；发挥中介机构独立把关作用，由中介机构对证券市场重要业务活动进行规范、约束、监督，建立市场主体自我约束机制。

　　三是立足于市场实践，切实发挥法治对于市场规范发展的引领和推动作用。注意用法治方法引领和推动市场的发展，通过修订完善法律法规，创新具体制度安排，为股权分置改革、创业板市场、融资融券、股指期货、发行定价制度、并购重组制度等改革措施的平稳推出、有序运行创造条件奠定基础；注意用法治方法引领和推动市场监管，针对资本市场监管中大股东掏空上市公司、内幕交易、“老鼠仓”交易等较突出的违法违规行为，推动修订出台刑法修正案(六)、刑法修正案(七)，打击证券期货犯罪的专门司法解释，以及内幕信息管理制度等等，有效打击了资本市场的违法违规行为。

　　四是立足于落实程序正当和公开透明要求，严格规范监管执法行为。注意从行为规范和公开透明等角度入手，全面规范和约束行政行为，不断提升监管执法公信力，具体包括健全公众参与制度，要求重大决策、重大制度建设都须经过公开征求意见程序，每周召开一次新闻通气会回答记者提问，听取社会公众意见，并专门出台《证券期货规章草案公开征求意见试行规则》，强制要求制定规章和规范性文件要向社会公开征求意见、公开反馈意见；遵循“程序正当”理念，全程规范执法行为，针对监管决策、信息公开、行政许可、日常监管、案件调查、强制措施、案件审理、处罚听证、市场禁入、复议诉讼、信访处理等全部监管执法行为均提出程序规范的工作要求，专门出台程序性规则160余件；强化公开透明要求，全面推进政务公开，截至今年9月，证监会主动公开信息29215件，对当事人公开信息的申请全部给予回复，证券公司和基金公司相关行政许可审核流程也全部在网上公开供公众查询，并明确时限要求，保证了对行政许可的实时监督。

　　五是立足于权力制衡的机制完善，改革创新执法工作体制。遵循权力制衡约束的理念，大力约束自身监管行为，探索建立了符合我国现阶段发展水平的监管和执法工作体制。

　　这具体包括，实施“查审分离”行政处罚执法制度，违法案件调查由稽查部门实施，创新建立“行政处罚委员会”专职机构负责处罚审理，借鉴采用法院合议庭集体讨论、合议决定的方式审理案件；落实“决策分工”的行政许可实施制度，除要求在审核部门建立“双人制”、“会议制”等分工制约工作制度，还在股票发行和上市公司并购重组等市场最为关注的领域，建立了由会计师、律师等市场专业人士组成的“证券发行审核委员会”、“并购重组审核委员会”进行许可审核的制度，委员名单向社会公示，确保行政许可集体决策和专家把关，形成了行政许可全流程的有效制约；强化“监督制约”的行政复议功能，成立有证监会以外专家参与的行政复议委员会参与复议案件审理，保证行政复议工作的独立性、权威性和专业性，有效监督证监会执法工作。“6年来，证监会共办理行政复议案件150余件，其中作出撤销、变更决定的22件，变更比为14.67%，有效发挥了行政复议对前端执法行为的监督作用。”

　　创新体制机制 执法效率日益提升

　　尚福林指出，在全面推进资本市场依法行政过程中，证监会也形成了一些有特色的做法。

　　一是大力推进立法，推动修订、制定公司法、证券法、基金法和期货交易条例，特别是推动修订刑法严厉打击了侵占上市公司资产、背信行为等犯罪行为，为资本市场的发展提供了坚实的制度基础。随着市场发展情况的变化，还将继续修改完善相关法律法规制度。

　　二是严格规范执法，立足于制衡约束行政权力做了大量工作，建立查审分离体制、创设了行政处罚委，规范执法程序等等，适应了市场发展的内在需要。

　　三是特别强调透明、公开，包括执法依据的公开、行政审核流程的公开、行政决定的公开等等，促进提高了资本市场和监管执法工作的透明度，增强了市场对监管机构的监督。

　　四是高度重视普法工作，通过加大投资者教育培训力度，在行政处罚决定中强调“说理”，提高了市场主体的法治意识，尤其在立法过程中强调公众参与，在公布草案的同时，通过新闻稿进行解释说明，促进社会对资本市场改革措施和相关制度的理解，资本市场依法运行、遵纪守法的理念、意识得到明显增强。

　　“我们在依法行政方面虽然做了一定工作，取得了一定成绩，但随着资本市场基础性制度建设的不断完善，我国资本市场规模迅速扩大、参与主体大量增加、广度深度不断拓展、产品业务创新日趋活跃，市场运行的环境和基础正在发生重大而又深刻的变化。特别是国民经济发展方式和结构调整的新的形势，对于资本市场的改革发展提出了新的要求。”

　　尚福林指出，资本市场是规则导向的市场，法治是市场成熟发展的必要条件。下一步，证监会将认真贯彻全国依法行政工作会议精神，落实《国务院关于加快推进法治政府建设的意见》的各项工作要求，努力把中国证监会的依法行政工作提高到新的水平。