现在网消息 深圳市智多盈投资顾问有限公司(以下简称智多盈)、深圳华鼎财经资讯股份有限公司(以下简称华鼎财经)以及深圳市股海观潮顾问有限公司(以下简称股海观潮)的7名证券投资咨询人员,在任职期间存在违法违规行为,日前被证监会开出集体罚单。其中6人被处以3万元罚款,并有3人被撤销证券投资咨询业务资格。
根据证监会的公告,华鼎财经的王海春、常志刚均被撤销证券投资咨询业务资格,王海春并被处以3万元罚款。另外,股海观潮的阮开立也被撤销业务资格,并罚款3万元。其余4人均被证监会警告,罚款3万元。该7人被罚的原因是,在任职期间,对三家投资咨询公司的违法违规行为负有责任。
在公开媒介上对单只股票的价格走势、分析预测作出评论或者作出投资建议,变相招揽客户,非法从事证券业务,操纵证券价格。这种股评家在我国长期存在,因危害性极大,被股民们统称为“黑嘴”。业内人士表示,昨日被证监会处罚的这7名从业人员,必定也存在上述违法违规行为。
查询网络历史记录,这三家机构也是业内小有名气的投资咨询机构。但同时,对它们的投诉也遍地都是,不少股民还留下了自己的联系方式。如一付姓股民称,其朋友王先生在2006年为解套,致电华鼎财经后就被要求入会,入会费3600元;但被推荐的股票最终大多数都让王先生割肉卖出,王先生在此期间还屡屡斥资购买了股票终端机等。
本报综合
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