华富强化回报债券型证券投资基金基金份额发售公告

http://www.sina.com.cn 2010年08月27日 07:20 证券时报

　　二〇一〇年八月

　　重要提示

　　１．华富强化回报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会２０１０年７月２７日证监许可【２０１０】９８９号文批准。

　　２．本基金是契约型、债券型证券投资基金，在基金合同生效后三年内（含三年）封闭运作，在深圳证券交易所上市交易，基金合同生效满三年后转为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

　　３、本基金的管理人为华富基金管理有限公司（以下简称“华富基金”或“本公司”），托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。

　　４．本基金将通过场外和场内两种方式公开发售，若投资人欲通过场外认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。认购期内本公司直销机构、直销网上交易系统和指定的基金销售代理机构网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。

　　若投资人欲通过场内认购本基金，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（以下简称“深圳Ａ股账户”）或证券投资基金账户。认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。

　　５．本基金的募集期限为２０１０年９月１日至２０１０年９月１７日，场内场外同时募集。

　　６．本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。个人投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的自然人；机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构；合格境外机构投资者是指符合法律法规规定可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者。

　　７．本基金的募集份额目标上限为２０亿份，其中，场内募集份额目标为２．５亿份；场外募集份额为１７．５亿份。基金管理人还可以根据实际募集情况，调整场内和场外募集份额目标，并及时公告。本基金募集期间最终确认的有效认购份额不得超过募集份额目标上限２０亿份（不包括利息折算的份额）。

　　本基金在正常认购日内不停止销售。若当日场内（场外）认购结束后累计认购申请超过场内（场外）募集份额目标，基金管理人将于下一个工作日在指定媒体上公告提前结束场内（场外）募集，并自公告日起不再接受场内（场外）认购。

　　若募集期内场内（场外）认购申请全部确认后认购份额不超过场内（场外）募集份额目标（不包括利息折算的份额），基金管理人将对所有的场内（场外）有效认购申请全部予以确认。

　　若募集期内场内（场外）认购申请全部确认后认购份额超过场内（场外）募集份额目标（不包括利息折算的份额），基金管理人将对募集期内最后一个场内（场外）认购日之前的有效认购申请全部予以确认，对场内（场外）最后一个认购日有效认购申请采用“末日比例确认”的原则分别给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集结束后５个工作日内退还投资者。

　　７．场内代销机构是指具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。直销机构是指华富基金管理有限公司直销中心，场外代销机构名单详见“一、本次募集基本情况、（八）基金份额销售机构、３．场外代销机构。”

　　８．场外代销机构每次单笔最低认购金额为１０００元，直销机构首次单笔最低认购金额为１０万元，追加申购单笔最低申购金额为１万元；场内认购单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００份的认购份额须为１０００份的整数倍，每笔认购份额最大不超过９９，９９９，０００份。

　　投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　募集期间的单个投资人的累计认购金额不设限制。

　　投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

　　如发生末日比例确认，认购申请确认不受最低认购数量的限制。

　　９．基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其它合法有效的方式查询最终成交确认情况。

　　１０、本公告仅对“华富强化回报债券型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华富强化回报债券型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》８月２７日上的《华富中证１００指数证券投资基金招募说明书》。

　　１１．本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ）及基金托管人中国建设银行股份有限公司网站（ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。

　　１２．各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告。

　　１３．在基金募集期间，本公司如需新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点。具体名单、联系方式及相关认购事宜，请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询。

　　１４．在未开设销售网点地方的投资人，可以拨打本公司的客户服务电话（４００－７００－８００１，０２１－５０６１９６８８）咨询购买事宜。

　　１５．本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。

　　１６．华富基金保证本基金的《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　华富基金郑重提醒投资人在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的８０％。本基金投资非固定收益类证券的比例不超过基金资产的２０％。

　　华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、指数基金的特定风险，也包括管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊和华富基金的互联网网站ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ进行了公开披露。

　　投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

　　选择优秀的基金产品长期持有，是基金持有人规避市场短期波动风险、获取投资收益的有效方法。华富基金鼓励投资人避免短期频繁操作，坚持长期投资。

　　一、本次募集基本情况

　　（一）基金名称

　　华富强化回报债券型证券投资基金

　　（二）认购期基金代码及简称

　　基金代码：１６４１０５

　　基金简称：华富强化回报债券

　　场内简称：华富强债

　　（三）基金的运作方式

　　契约型、本基金合同生效后三年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交易，基金合同生效满三年后，转为上市开放式基金（ＬＯＦ）。

　　（四）基金存续期限

　　不定期

　　（五）基金投资目标

　　在控制风险的基础上，力争为持有人创造稳定的当期收益和长期回报。

　　（六）风险收益特征

　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　（七）场内和场外末日认购申请确认比例计算方法

　　１．场内

　　末日认购申请场内确认比例＝（２．５亿元－末日之前有效场内净认购申请金额）／末日有效场内净认购申请金额（公式中的金额均不包括利息）。

　　２．场外

　　末日认购申请场外确认比例＝（１７．５亿元－末日之前有效场外认购申请金额）／末日有效场外认购申请金额（公式中的金额均不包括利息）。

　　按照上述两式计算的确认比例，投资者在末日提交的有效认购申请将部分予以确认。若场内和场外募集份额目标发生调整的，基金管理人可以对上述公式进行调整。

　　当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

　　（八）基金份额销售机构

　　１．直销机构

　　名称：华富基金管理有限公司直销中心

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

　　联系人：李晔

　　咨询电话：０２１－５０６１９６８８，４００－７００－８００１

　　传真：０２１－６８４１５６８０

　　网址：ｗｗｗ．ｈｆｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　２．场内代销机构

　　具有基金代销资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所场内会员单位，包括国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、联讯证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、民生证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、大同证券经纪有限责任公司、宏源证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、华泰联合证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、国元证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、红塔证券股份有限公司、日信证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、江海证券有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司。

　　３．场外代销机构

　　（１）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人：郭树清

　　联系人：尹东

　　电话：０１０－６７５９５００３

　　客户服务统一咨询电话：９５５３３

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（２）中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：０１０－６６１０７９００

　　传真：０１０－６６１０７９１４

　　联系人：刘业伟

　　客户服务电话：９５５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（４）招商银行股份有限公司

　　地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（５）上海浦东发展银行

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市中山东一路１２号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０２４３１

　　联系人：虞谷云

　　客户服务热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（６）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　客服电话：９５５５８

　　联系人：丰靖

　　电话：０１０－６５５５７０１３

　　传真：０１０－６５５５０８２７

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（７）中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　联系人：李伟

　　客服电话：９５５９５，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（８）深圳发展银行股份有限公司

　　法定代表人：肖遂宁

　　地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　联系人：姜聃

　　联系电话：０７５５－８２０８８８８８

　　传真电话：０７５５－８２０８０７１４

　　客户服务电话：９５５０１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（９）北京银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街甲１７号北京银行大厦

　　法定代表人：阎冰竹

　　联系人：王曦

　　联系电话：０１０－６６２２３２４８

　　客服电话：０１０－９６１６９（北京）０２２－９６２６９（天津）０２１－５３５９９６８８（上海）

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）华安证券有限责任公司

　　住所：安徽省合肥市长江中路３５７号

　　法定代表人：李工

　　联系人：甘霖

　　电话：０５５１－５１６１８２１

　　传真：０５５１－５１６１６７２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）国泰君安证券股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区商城路６１８号

　　法定代表人：祝幼一

　　联系人：芮敏祺

　　电话：０２１－３８６７６１６１

　　传真：０２１－３８６７０１６１

　　客户服务热线：４００８－８８８－６６６

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）海通证券股份有限公司

　　住所：上海市淮海中路９８号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：０２１－５３５９４５６６

　　传真：０２１－５３８５８５４９

　　客户服务热线：０２１－９６２５０３

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１３）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：０２１－２２１６９９９９

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　客户服务热线：１０１０８９９８４００８８８８７８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（１４）中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　电话：（０１０）６６５６８０４７

　　传真：０１０－６６５６８１１６

　　客户服务热线：４００８８８８８８８

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）东海证券有限责任公司

　　住所：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：程学军

　　电话：０２１－５０５８６６６０

　　传真：０２１－５０５８６６６０－８８８１

　　客户服务热线：０２１－５２５７４５５０

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：０２１－３８５６５７８５

　　传真：０２１－３８５６５９５５

　　公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）中信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：０１０－８４６８３８９３

　　传真：０１０－８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　网址：ｗｗｗ．ｅｃｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１８）长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４／１６／１７层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　电话：０７５５－８３５１６２８９

　　传真：０７５５－８３５１６１９９

　　客户服务热线：０７５５－８２２８８９６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１９）新时代证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层

　　法定代表人：马金声

　　电话：（０１０）８３５６１１４６

　　传真：（０１０）８３５６１０９４

　　联系人：戴狄

　　客户服务电话：４００６９８９８９８

　　网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　（２０）安信证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：０７５５－８２８２５５５５

　　传真：０７５５－２３９８２９７０

　　联系人：余江

　　客户服务电话：４００８００１００１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）平安证券有限责任公司

　　住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：周璐

　　电话：０７５５－２２６２６１７２

　　传真：０７５５－８２４００８６２

　　客户服务电话：４００８８１６１６８

　　公司网址：ｈｔｔｐ：＼＼ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　（２２）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：黄健

　　联系电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

　　（２３）江海证券有限责任公司

　　住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：徐世旺

　　电话：０４５１－８２３３６８６３

　　传真：０４５１－８２２８７２１１

　　客户服务热线：４００－６６６－２２８８

　　网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２４）爱建证券有限责任公司

　　住所：上海市南京西路７５８号２４楼

　　法定代表人：张建华

　　联系人：陈敏

　　电话：０２１－３２２２９８８８

　　网站：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　客户服务电话：０２１－６３３４０６７８

　　（２５）万联证券有限责任公司

　　住所：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　　法定代表人：李舫金

　　联系人：罗创斌

　　联系电话：０２０－３７８６５０７０

　　传真：０２０－３７８６５００８

　　网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：４００－８８８８－１３３

　　（２６）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：０２１－６３２１９７８１

　　传真：０２１－５１０６２９２０

　　客户服务热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８

　　客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（２７）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　联系电话：０１０－６３０８１０００

　　传真：０１０－６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（２８）齐鲁证券有限责任公司

　　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　　办公地址：山东省济南市经十路１７７０３号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：０５３１－８１２８３９３８

　　传真：０５３１－８１２８３９００

　　客服电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法人代表人：何如

　　基金业务联系人：齐晓燕

　　联系电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３３０２

　　客户服务电话：９５５３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３０）南京证券有限责任公司

　　住所：南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　电话：０２５－８３３６７８８８

　　传真：０２５－８３３６００６６

　　联系人：徐翔

　　网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：４００８２８５８８８

　　（３１）天风证券有限责任公司

　　住所：武汉东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：翟璟

　　电话：０２７－８７６１８８８２

　　传真：０２７－８７６１８８６３

　　客户服务热线：０２７－８７６１８８８２或０２８－８６７１１４１０

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（３２）广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　法定代表人：黄金琳

　　电话：０５９１－８７３８３６２３

　　传真：０５９１－８７３８３６１０

　　网站：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务电话：９６３２６

　　（３３）申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　传真：０２１－５４０３８８４４

　　联系人：邓寒冰

　　客户服务电话：９６２５０５

　　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）华泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：庞晓芸

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　客户服务电话：９５５１３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３５）民生证券

　　住所：北京市朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６－１８层

　　法定代表人：岳献春

　　联系人：赵明

　　电话：（０１０）８５１２７６２２

　　传真：（０１０）８５１２７９１７

　　客服电话：４００－６１９－８８８８

　　网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（３６）厦门证券有限公司

　　住所：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系人：卢金文

　　联系方式：０５９２－５１６１６４２

　　客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

　　网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　（３７）大通证券股份有限公司

　　住所：大连市中山区人民路２４号

　　办公地址：大连市中山区人民路２４号

　　法定代表人：于宏民

　　电话：０４１１－３９６７３２０２

　　传真：０４１１－３９６７３２１９

　　联系人：谢立军

　　客服电话：４００８１６９１６９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３８）世纪证券有限责任公司

　　？住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１层

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：刘军辉

　　电话：０７５５－８３１９９５９９

　　传真：０７５５－８３１９９５４５

　　客服电话：０７５５－８３１９９５９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３９）中山证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层

　　法定代表人：吴泳良

　　电话：０７５５－８２９４４６５９

　　传真：０７５５－８２９６０５８２

　　联系人：刘军

　　客服电话：０７５５－８２９４３７５０

　　网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　二、认购份额的发售

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会２０１０年７月２７日证监许可【２０１０】９８９号文核准。

　　本基金份额初始面值为１．００元人民币，按初始面值发售。

　　（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

　　１、发售时间

　　本基金自２０１０年９月１日至２０１０年９月１７日发售。本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　２、发售方式

　　本基金将通过场外和场内两种方式公开发售，场外将通过本基金管理人的直销中心及本基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售。发售机构名单详见“一、本次募集基本情况”中的“（八）基金份额销售机构”。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

　　３、发售对象

　　本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

　　（二）基金份额的认购

　　本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。

　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　２．募集期利息的处理方式

　　认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。

　　３．基金认购份额的计算

　　（１）场外认购份额的计算

　　场外认购为金额认购，计算公式如下：

　　净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

　　认购费用＝认购金额－净认购金额

　　认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）／基金份额初始面值

　　场外认购份额的计算结果保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例：某投资人在场外投资１００００元认购本基金，认购费率为０．６％，募集期产生的利息为５．５０元，则可认购本基金份额为：

　　认购净金额＝１００００／（１＋０．６％）＝９９４０．３６元

　　认购费用＝１００００－９９４０．３６＝５９．６４元

　　认购份额＝（９９４０．３６＋５．５０）／１．００＝９９４５．８６份

　　即该投资人在场外投资１００００元认购本基金，可认购到９９４５．８６份基金份额。

　　（２）场内认购份额的计算

　　场内认购为份额认购，计算公式如下：

　　认购金额＝基金份额初始面值×认购份额×（１＋认购费率）

　　认购费用＝基金份额初始面值×认购份额×认购费率

　　净认购金额＝基金份额初始面值×认购份额

　　利息折算份额＝认购金额利息／基金份额初始面值

　　场内认购金额的计算结果保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入。场内认购金额的利息折算的份额保留到整数位，余额计入基金资产。例：某投资人在场内认购本基金１００００份基金份额，认购费率为０．６％，募集期产生的利息为５．５０元，则认购金额为：

　　认购金额＝１．００×１００００×（１＋０．６％）＝１００６０元

　　认购费用＝１．００×１００００×０．６％＝６０元

　　净认购金额＝１．００×１００００＝１００００元

　　利息折算的份额＝５．５０／１．００＝５．５０份

　　即该投资人在场内认购１００００份基金份额，需缴纳认购金额１００６０元。募集期产生的利息为５．５０元，利息折算的份额保留到整数位为５份，其余０．５０份对应金额计入基金财产，投资人可认购到１０００５份基金份额。

　　（三）基金份额认购金额的限制

　　１．投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　２．投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

　　３．场外代销机构每次单笔最低认购金额为１０００元，直销机构首次单笔最低认购金额为１０万元，追加申购单笔最低申购金额为１万元；场内认购单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００份的认购份额须为１０００份的整数倍，每笔认购份额最大不超过９９，９９９，０００份。

　　４．募集期间的单个投资人的累计认购金额不设限制。

　　（四）认购申请的确认

　　基金销售机构对认购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其它合法有效的方式查询最终成交确认情况。

　　（五）募集资金

　　基金募集期的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金资产中列支。基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　三、场内认购的开户及认购程序

　　（一）场内认购使用账户说明

　　１．投资人办理场内认购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳Ａ股账户或证券投资基金账户。

　　２．已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。

　　３．尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。

　　（二）场内认购的程序

　　１．受理场内认购的时间：２０１０年９月１日至２０１０年９月１７日９：３０－１１：３０和１３：００－１５：００（周六、周日和节假日不受理）。

　　２．开户及认购手续

　　（１）投资人应开立深圳Ａ股账户或证券投资基金账户。

　　（２）投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　　（３）投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托，可多次申报认购，但不可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。

　　具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

　　四、场外认购的开户及认购程序

　　（一）场外认购使用账户说明

　　１．投资人办理场外认购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。

　　２．已有深圳证券账户的投资人，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。

　　３．尚无深圳证券账户的投资人，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资人可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。

　　４．已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。

　　５．已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

　　（二）账户使用注意事项

　　１．投资人已持有的通过华富基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购本基金；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，则可直接认购本基金。

　　２．拥有多个深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资人，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该注册账户。

　　３．对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资人，为了日后方便办理相关业务，建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该配发账户。

　　４．本基金登记在注册登记系统的基金份额，其基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利再投日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。

　　本基金登记在证券登记结算系统的基金份额的分红方式为现金分红，投资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

　　（三）建设银行个人客户认购流程

　　１．受理开户和认购的时间

　　基金份额发售日营业时间（周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准）。

　　２．开户程序及所需材料

　　（１）事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

　　（２）到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户；

　　① 本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

　　② 本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

　　③ 填妥的“个人开通／取消证券交易申请表”。

　　（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　３．如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户；如已开立基金账户，可直接办理认购业务。

　　４．认购程序及所需材料

　　（１）本人有效身份证件原件；

　　（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　５．注意事项

　　（１）请个人投资者本人到中国建设银行指定代销网点办理开户和认购手续；

　　（２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

　　（四）建设银行机构客户认购流程

　　１．业务办理时间：基金份额发售日营业时间（周六、周日及节假日业务办理安排以当地分行规定为准）。

　　２．开户及认购程序

　　（１）请事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

　　（２）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户：

　　① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

　　② 证券业务授权书；

　　③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

　　④ 填妥的“机构开通／取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

　　（３）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　３．如已开立证券卡，投资人可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件（开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明）到会计柜台开立中国登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。

　　４、认购程序及所需材料

　　（１）被授权人有效身份证明原件；

　　（２）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。

　　５、注意事项

　　（１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

　　（２）具体业务规则请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

　　（五）证券公司代销网点认购流程

　　１．受理开户（或账户注册）及认购的时间：基金份额发售日营业时间（周六、周日及节假日业务办理安排以当地网点规定为准）。

　　２．开立资金账户（已在证券公司的同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账户）

　　个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料：

　　（１）填妥的《资金账户开户申请表》；

　　（２）填妥的《资金存款凭条》并存入足额资金。

　　（３）本人现时有效的身份证件原件及复印件。

　　机构投资者申请开立资金账户时应提交下列材料：

　　（１）资金账户开户申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

　　（２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件；

　　（３）合法、有效的法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

　　（４）经办人现时有效身份证件原件及复印件。

　　３、办理开户（或账户注册）须提交的材料：

　　个人投资者须提供以下资料：

　　（１）填妥的《开放式基金账户开户申请表》；

　　（２）本人现时有效身份证件原件及复印件；

　　（３）资金账户卡。

　　机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料：

　　（１）填妥的开立开放式基金账户申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

　　（３）合法、有效的法定代表人证明书（加盖有效机构公章）；

　　（４）法定代表人现时有效的身份证件原件及复印件；

　　（５）合法、有效的法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

　　（６）经办人现时有效的身份证件原件及复印件；

　　（７）资金账户卡。

　　４、提出认购申请

　　个人投资者提出认购申请须提交以下资料：

　　（１）填妥的《开放式基金认／申购申请表》；

　　（２）本人现时有效的身份证件原件；

　　（３）资金账户卡。

　　机构投资者在证券公司的代销网点提出认购申请须提交以下资料：

　　（１）填妥的开放式基金认购申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

　　（３）经办人现时有效的身份证件原件及复印件；

　　（４）合法、有效的法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

　　（５）资金账户卡。

　　５、注意事项

　　（１）投资人在证券公司的代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资人仔细阅读代销网点的业务公告、说明或咨询代销网点的相关工作人员；

　　（２）投资人在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助等，具体方式以代销网点的规定为准；

　　（３）投资人在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；

　　（４）个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；

　　（５）在证券公司代销网点认购本基金，若有其它方面的要求，以证券公司代销网点的相关业务通知或说明为准。

　　（六）直销机构办理流程

　　１．受理开户（或账户注册）及认购的时间：基金份额发售日的９：００至１７：００（周六、周日和节假日不受理）。

　　２、办理开户（或账户注册）申请材料：

　　投资人认购本基金，需开立中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户，如已开立则不需重新办理。在基金募集期间，投资人的开户和认购申请可同时办理。办理基金账户卡时请注意，个人投资者必须提供以下材料：

　　（１）基金开户申请表

　　（２）开户人有效身份证明复印件（正反面）；

　　（３）指定银行储蓄存折或银行借记卡复印件；

　　（４）风险承受能力调查问卷（经评价超出其风险承受能力的，还应按要求提供相应的风险承受能力确认书）。

　　机构投资者必须提供以下材料：

　　①《基金开户申请表》加盖公司公章和法定代表人（或授权代表）签章；

　　② 营业执照或注册登记证书（正、副本）加盖单位公章；

　　③ 组织代码证、税务登记证（包括国税和地税）加盖单位公章；

　　④ 指定银行账户的银行《开户许可证》或开户申请单或银行印鉴卡；

　　⑤ 银行账户确认书；

　　⑥ 法人授权委托书；

　　⑦《预留印鉴卡》一式三份；

　　⑧ 经办人的有效身份证明复印件（正反面）和法人有效身份证复印件（正反面）；

　　⑨ 加盖单位公章的传真交易协议；

　　⑩ 机构投资者风险承受能力调查问卷（经评价超出其风险承受能力的，还应按要求提供相应的风险承受能力确认书）；

　　３．个人投资者办理认购时必须提供以下材料：

　　（１）本人身份证件复印件（身份证、军人证或护照）；

　　（２）转账凭证复印件；

　　（３）填妥的《基金认／申购申请表》。

　　① 已填好的《基金认／申购申请表》，并加盖预留印鉴；

　　② 转账凭证复印件。

　　如果公司直销系统中记录的投资人风险承受能力与投资人的认、申购基金的风险不匹配，直销中心可要求客户填制《风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。

　　（３）投资人风险承受能力调查

　　①通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资人需填写《风险承受能力调查问卷》。

　　②《风险承受能力调查问卷》对投资人风险承受能力的测评结果与投资人希望购买的基金的风险等级不匹配，需填写《风险承受能力确认书》。

　　４．认购资金的划拨

　　个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

　　直销专户一：

　　账户名称：华富基金管理有限公司

　　开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

　　银行账号：３１００１５２０３１３０５０００４９１７

　　直销专户二：

　　账户名称：华富基金管理有限公司

　　开户银行：交通银行上海陆家嘴支行

　　银行账号：３１００６６７７１－０１－８１５００１３７４７

　　直销专户三：

　　账户名称：华富基金管理有限公司

　　开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部

　　银行账号：０７６３９２－９７０２０１５３８５０００００７０

　　直销专户四：

　　账户名称：华富基金管理有限公司

　　开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

　　银行账号：０４４６５４－８１８０－１２９５１４０８０２５００１

　　直销专户五：

　　账户名称：华富基金管理有限公司

　　开户银行：工行上海市分行第二营业部

　　银行账号：１００１１９０７２９０１３３１４１６１

　　五、清算与交割

　　（一）在基金合同生效前，认购资金利息归入投资人认购金额中，折合成基金份额归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

　　（二）本基金注册登记人（中国证券登记结算有限责任公司）在基金募集结束后对基金权益进行过户登记。

　　六、退款

　　（一）投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。

　　（二）基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效，则基金募集失败；如基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将投资人已缴纳的款项，加计银行同期存款利息在基金份额募集期结束后３０日内退还投资人。

　　七、基金的验资与基金合同的生效

　　（一）本基金自招募说明书公告后三内开始发售，基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于两百人的条件下，本公司应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　（二）本公司在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　（三）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　八、本次募集有关当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：华富基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

　　邮政编码：２００１２０

　　法定代表人：姚怀然

　　设立日期：２００４年４月１９日

　　核准设立机关：中国证监会

　　核准设立文号：中国证监会证监基金字【２００４】４７号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：１．２亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

　　联系人：林楠

　　电话：０２１－６８８８６９９６

　　传真：０２１－６８８８７９９７

　　（二）基金托管人

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　邮政编码：１００１４０

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：２００４年９月１７日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】１２号

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　（三）代销机构

　　本基金的代销机构名单详见本公告第一条第（八）款“基金份额销售机构””部分。

　　（四）直销机构

　　名称：华富基金管理有限公司直销中心

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１０００号３１层

　　联系人：李晔

　　咨询电话：４００－７００－８００１，０２１－５０６１９６８８

　　传真：０２１－６８４１５６８０