关于上证民营企业５０交易型开放式指数证券投资基金发售的提示性公告

http://www.sina.com.cn 2010年07月22日 10:41 全景网络－证券时报

　　上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2010年7月29日结束发售，现将本基金的发售事宜提示如下：

　　一、基金发售期发售时间的安排

　　本基金自2010年7 月1日起至2010 年 7 月29日止29天内，通过销售机构公开发售，投资者可选择网上现金认购、网下现金认购以及网下股票认购等三种方式认购本基金。其中，网下现金发售期间为2010年7 月1日起至2010 年7 月29日，网上现金发售日期为2010年7月27日至2010 年7 月29日，通过发售代理机构进行网下股票认购的发售期间为2010年7 月23日起至2010年 7 月29 日，通过基金管理人进行网下股票认购的发售日期为2010年7月29日。

　　欲认购本基金的投资者可以在上述日期的上海证券交易所交易时间内，在本基金指定的86家证券公司办理网上现金认购，在本基金指定的55家发售代理机构办理网下股票认购和网下现金认购，也可以通过本基金管理人办理网下股票认购和网下现金认购。

　　二、认购账户

　　投资者认购本基金时需具有上海证券交易所Ａ股账户或基金账户。

　　1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：

　　（1）基金账户只能进行基金的二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立Ａ股账户。

　　（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

　　2、如投资者已开立证券账户，则应注意：

　　（1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

　　（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

　　3、使用专用席位的机构投资者则无需办理指定交易。

　　三、认购方式说明

　　1、本基金概况

　　基金简称：民企ＥＴＦ；认购代码：510073。

　　2、网上现金认购（通过上海证券交易所的上网定价发行系统）

　　（1）业务办理时间：业务办理时间：2010年7月27日至2010年7月29日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00

　　（2）认购限额：网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1，000份或其整数倍，最高不得超过99，999，000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　（3）投资者可通过基金管理人和上海交易所认可方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　3、网下股票认购

　　（1）业务办理时间：

　　1）直销机构： 2010年7月29日9：30－16：00。

　　2）发售代理机构：2010年7月23日至2010年7月29日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00（周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。

　　（2）用以认购的股票范围：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是符合要求的上证民企50指数的成份股和已经公告的备选成份股。可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件。

　　（3）网下股票认购，投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为1，000股，超过1，000股的部分须为100股的整数倍；投资者通过基金管理人进行网下股票认购的，认购申报股数必须为100股的整数倍，单笔认购份额必须在50万份以上（含50万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　4、网下现金认购

　　（1）业务办理时间：

　　1）直销机构：2010年7月1日至2010年7月29日的9：00－16：00（周六、周日不受理）。

　　2）发售代理机构：业务办理时间：2010年7月1日至2010年7月29日的上午9：30－11：30和下午1：00－3：00 （周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。

　　（2）认购限额：网下现金认购，投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为1，000份或其整数倍；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在30万份以上（含30万份），超过部分须为1万份的整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　四、投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书，并可通过以下途径咨询有关详情：

　　1、鹏华基金管理有限责任公司

　　客户服务电话：400－6788－999（免长途通话费）

　　2、各发售代理机构的客户服务电话和公司网站详情请参阅本基金自发售以来的相关公告。

　　重要提示：

　　1、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》。

　　2、与本基金同步发行的鹏华上证民营企业50交易型开放式指数证券投资基金联接基金发售期截止到2010年7月29日。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

　　特此公告。

　　鹏华基金管理有限公司

　　2010年7月22日

　　公告附件：

　　一、本基金网上现金认购发售代理机构：

　　本基金网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、财达证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、大通证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、江海证券有限公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中天证券有限责任公司、天风证券有限责任公司等。

　　二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构：

　　本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、华泰联合证券、招商证券、广发证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴业证券、湘财证券、渤海证券、华泰证券、长城证券、东北证券、上海证券、平安证券、东海证券、中信证券、山西证券、东吴证券、国都证券、齐鲁证券、光大证券、东莞证券、金元证券、中信金通证券、宏源证券、西部证券、江南证券、华安证券、安信证券、财富证券、财通证券、中投证券、万联证券、第一创业证券、华林证券、世纪证券、广州证券、浙商证券、国联证券、江海证券、方正证券、中山证券、华西证券、红塔证券、厦门证券、华宝证券、国金证券、信达证券、华龙证券、民生证券、广发华福证券、东兴证券等。

　　三、本基金网下股票认购清单：

　　本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。基于保护本基金投资者利益的原则，对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　　股票代码

　　股票简称

　　股票代码

　　股票简称

　　股票代码

　　股票简称

　　600016

　　民生银行

　　600331

　　宏达股份