□ 本报记者 朱宝琛

　　中信证券等12家券商获AA级评价

　　 为进一步提高证券公司分类监管工作的公开透明度，日前，中国证监会公告了2010年证券公司分类结果。这是中国证监会首次向全社会公开证券行业的分类评价情况。

　　 评价结果显示，A类公司35家，占比35.7%。其中，光大证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、招商证券、中信证券等12家被评为AA级公司。

　　 证券公司分类评价不同于商业机构的信用评级，是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，其分类结果是证券公司风险管理水平的审慎监管指标。

　　 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。有关分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　 据介绍，2010年，证券行业106家证券公司全部参与了分类评价工作，其中有8家公司按规定与其母公司进行合并评价，因此，2010年分类评价的评价主体为98家。经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核、专家评审委员会审议，根据证券业自律工作联席会议审议通过并事先向全行业通报的2010年证券公司A、B、C 三大类公司类别比例（A类35％，B类50％，C类15％）和类别中各级的划分办法。

　　 今年98家公司的总体分类结果为（有8家公司与母公司合并评价，适用母公司的分类结果）：A类公司35家，占比35.7%。其中，AA级公司家数12 家；A级公司家数23家。B类公司49家，占比50%。其中BBB级公司家数24家；BB级公司家数17家；B级公司家数8家。C类公司14家，占比14.3%。其中，CCC级公司家数7家；CC级公司家数6家；C级公司分数1家。无D类和E类公司。上述分类结果基本符合证券行业实际状况。

　　 证券公司分类评价工作已进行了四年。据行业反映，经过四年的实践，证券公司分类评价的规则、标准、过程越来越公开透明，分类评价工作和证券公司分类结果也越来越受到行业的认可。证券公司分类评价对促进证券公司加强风险管理与合规经营、提高全行业的抗风险能力起到了积极作用。（2010年证券公司分类结果详见A2版）