有句话说得好,出来混总是要还的。即便如此小心谨慎,利用他人账户进行内幕交易的操作,通威股份总经理管亚伟依然没能逃脱监管部门的立案调查。
记者近日就此赶赴成都当地采访。尽管管亚伟进行内幕交易的开户地成都万和证券天仙桥南路营业部已于今年年初异地迁址,但在记者的多方查探下,其假借自己司机高某账号进行内幕交易的具体细节一一浮出水面。
⊙记者 魏梦杰 ○编辑 邱江
细查当时的一些记录,其实是可以找到管亚伟内幕交易的蛛丝马迹的。在通威股份当时的前百名股东名单中,曾出现过高某的名字,持股量高达几十万股。而该股东持股的时间段,恰好与证监会所披露的管亚伟进行内幕交易的时间段相符。记者在采访中了解到,通威股份对于高管买卖自家股票一直有着严格的规定,并按期截取股东名单确认。只是由于几十万股持股量所展现的资本实力,以及该名股东的成都人士身份,都令公司难以将之与户籍不在成都的司机高某联系起来。而这正成为管亚伟藏匿真实身份的绝好途径。
据记者了解,司机高某原先确非成都本地人,但管亚伟特意借总经理职位之便利,将其户口移至成都,安排其户籍落在公司的职工宿舍所在地。随后,管亚伟便借其名在成都万和证券天仙桥南路营业部开户。
原成都万和证券天仙桥南路营业部位于天仙桥南路2号的二、三层,如今已经人去楼空。记者在现场看到,整个二层已经被封闭,从街上看去,隐约可见一片零乱。今年年初,万和证券天仙桥南路营业部异地迁址,该部客户整体平移至万和证券成都顺城大街营业部,或是经由客户本人确认而迁至蜀汉路证券营业部或建设西街证券营业部。
尽管管亚伟匿身在司机高某的账号之后,但“管总爱炒股”在通威却是人尽皆知的事情。管亚伟一手掌握自己与亲属的多个账户,非常热衷于炒股,并经常与同事们交流分享各路消息。证监会对管亚伟的内幕交易展开调查之后,管亚伟办公室里的台式机和笔记本都被收缴。“不过,由于公司在制度上对于买卖自己公司股票的行为有着严格的规定,所以大家想不到他会去买通威的股票。”有公司人士如是说。
首次内幕交易 借新能源图利
继2007年的公开交易被否之后,通威股份便开始酝酿收购永祥股份股权一事,公司高层为此与巨星集团董事长唐光耀等人多次开会商议。作为公司总经理,管亚伟亲自参与到了本次股权收购的具体工作中去,因此,其对于本次收购所有细节的了解程度是毋庸置疑的。
记者通过采访了解到,其实收购永祥一事在公告之前在上市公司、集团公司和永祥内部已早有传播,当时曾有一份关于此次股权收购的备忘录形式的文件在决策层面流传。“但是,由于此类决策只限于各公司高管层面,流传范围有限,再加上公司对于内幕交易的教育从未松懈,因此,从表面上看,并未有人借此机会买卖股票。”公司有关人士认为。
但是,值得注意的是,本次收购的时间相对紧凑,2007年年底提出议程,2008年2月初就正式讨论,且由于所购资产有限,无需交付证监会过会。市场人士表示,正是由于题材火爆、从决策到实施的过程短促,才会使得部分人利用内幕消息进行“短、平、快”炒作并牟取暴利。
通威股份股价从2008年1月17日起连续4根探底阴线后,于1月23日突然涨停,1月24日再次飙升至涨停板,连续两个涨停后,1月25日通威股份发布了因重大事项讨论的停牌公告。1月31日公司公告称,讨论事项未获进展,公司股票自当天复牌,当日股价大跌6.91%。2月1日,通威股份股价再次飙升8.64%,紧接着,前期的重大讨论事项终于出炉。2月5日,通威股份发布公告称,公司拟收购通威集团和巨星集团分别持有的永祥股份48%和2%股份,交易总金额为1.91亿元。
通过实现对永祥股份的控股,通威股份戴上了新能源的光环。依据当时的公告,永祥股份在2006年投资控股设立乐山永祥硅业有限公司,该公司于2007年2月建成投产,主要生产三氯氢硅及其系列产品。为进一步打造多晶硅产业链,2007年永祥公司投资设立全资子公司四川永祥多晶硅有限公司,建设年产1000吨多晶硅项目,并计划在2008年6月投入生产。
在当时的二级市场上,多晶硅项目绝对是炙手可热的炒作题材。此后,通威股份的股价平地而起,一度抬升至26.64元,实现了翻番。按照证监会调查结果,管亚伟在此信息公布之前大量交易公司股票。从通威股份当时的走势看,股价在2007年12月底就已经启动,因此,不排除有关资金在2007年12月就开始大量介入。但无论如何,一月翻番的行情,足可令管亚伟大赚特赚。
再次内幕交易 潜伏定向增发
在尝到初次内幕交易的甜头之后,管亚伟又将目标瞄准了公司的定向增发。本次定向增发的主要目的是为了破解公司的现金流困局,并希望继新能源题材之后,再将股价推上一个新的高峰。
2008年7月15日,通威股份发布重大事项停牌公告,拟实施非公开发行融资计划,发行对象包括不超过10名特定投资者。募集资金净额约13.6亿元,募资用途大致分为三部分:一是建设新的饲料项目、原料基地项目和水产品深加工项目;二是用于偿还银行贷款;三是补充流动资金。
二级市场上,通威股份的股价于6月18日便已经开始启动。6月18日和7月3日均以涨停报收。7月14日,即为公告增发计划的前一日,公司股价再次封上涨停。从6月18日至7月14日的19个交易日里,通威股份的股价累计上涨了59.37%。
有知情人士表示,此后,管亚伟有所收手,高某账户上的操作也少了许多。但就是这仅有的两次内幕交易,便让管亚伟获取了丰厚利润。
目前证监会已将相关材料移送公安机关以追究其刑事责任,但涉案人管亚伟的仕途似乎并未受此影响。管亚伟在东窗事发的一个多月以前,即2010年4月27日的董事会上,还被选举为公司总经理。至今,通威股份亦未就总经理一职作出新的人事安排。
严打上市公司高管证券犯罪
随着最高检察院和公安部明确“操纵市场和内幕交易的立案追溯标准”,监管层对于内幕交易的查处打击力度明显加大。
证监会负责人今年6月8日表示,通威股份2008年1月启动收购四川永祥股份有限公司部分股权,2008年6月启动定向增发,通威股份总经理管某某因工作关系和熟悉上述两项内幕信息,并利用他人账户在内幕信息公开前大量交易“通威股份”股票,涉嫌构成《刑法》第180条规定的内幕交易罪。通威股份总经理管亚伟因2008年期间涉嫌内幕交易而被证监会立案调查,成为新标准出台后证监会首批确定的涉嫌内幕交易案。
除了管亚伟之外,证监会还公布了其他涉嫌证券犯罪的上市公司高管。
陕煤集团(*ST建机现实际控制人)总经理高仰才同样也“栽”在内幕交易上。据了解,*ST建机原实际控制人陕西建工集团曾于2007年3月23日与陕煤集团签署《资产划转协议书》,陕西建工集团将所属的陕西建机集团(*ST建机控股股东)整体划转给陕煤集团,后者由此成为*ST建机新任实际控制人。证监会调查发现,高仰才在上述重组消息公告前便已知悉内幕信息,高仰才本人及其亲属的账户在消息公开披露前集中大量买入“*ST建机”股票。
此外,ST琼花原实际控制人、董事长于在青的违法行为则一度将ST琼花拉入债务深渊。2006年至2008年间,时任ST琼花董事长的于在青私自利用上市公司公章,为控股股东琼花集团等关联方提供担保22笔,涉及金额1.61亿元,于在青也因此涉嫌构成背信损害上市公司利益罪。
市场人士表示,证监会集中披露多位上市公司高管的证券犯罪行为,意在净化市场风气,有利于切实维护证券市场秩序。