上海证券报社“中国金基金奖”评选方案
一、填报声明
公司应在所有信息披露材料的首页载明下列内容：
本公司承诺按照信息披露材料的内容开展基金评价业务，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性负责。
二、内容及格式
（一）基本情况
机构基本情况表
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注：“基金评价业务范围”包括基金评级、单一指标排名、基金管理公司评级、评奖。
（二）评价人员情况
基金评价从业人员情况表
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注：“主要从业经历”是指从事金融业务相关的工作经历。
（三）基金评价业务情况
1、基金（基金管理公司）评奖的情况（评级、评奖机构填写）
1）基金（基金管理公司）评奖基本情况（包括但不限于奖项名称、数量、主办方、数据或技术支持单位、参选的基本条件）；
一、基金评奖的基本情况（包括但不限于以下内容）
1、奖项的名称、主办、协办以及数据支持单位；
奖项名称：第#届中国“金基金奖”评选
奖项数量：“金基金-年度基金公司奖”共4个奖项，“金基金-产品奖”共14个奖项，合计18个奖项。
主办单位：上海证券报社
技术支持单位：中国银河证券研究所基金研究中心
晨星资讯（深圳）有限公司
2、审核与评选的方式；
对于评选范围内的基金公司和基金产品，采取定量评价为主，定性评价为辅的评价方式。定性部分主要根据包括评奖专家委员会投票和网络投票结果得出。（具体方法及流程见下文《基金评奖理论方法及数据说明》）
3、评选的宗旨与原则；
中国基金业的进步除了内生发展之外，外在推动的作用也非常重要。我们力图通过“金基金奖”评选，以及《上海证券报》的广泛影响力，推动基金公司在切实注重保护持有人利益的前提下，做好投资、合规、风控、创新等关乎公司长远发展的基础性工作，实现平稳发展、和谐发展和绿色发展。
公开、公正、客观和权威，注重长期性、一致性原则和对投资者利益的保护及对契约的尊重是我们遵守的基本评奖原则，我们将通过严格的制度和流程确保上述原则的贯彻。
“金基金年度基金公司奖”方面，突出对投资者利益的保护、鼓励基金公司选择先做强，后做大的发展模式，强调长期投资业绩和合规门槛。“金基金产品奖”方面除了较为优秀的业绩外，我们把基金是否忠实履行基金契约、是否具备清晰的投资理念、是否保持稳定鲜明的投资风格、是否具有持续的净值增长能力和良好的风险控制能力等列作重要考核指标。推崇基金风格多样化，在同等业绩的前提下，更加注重较低换手率水平和交易费率的基金。
4、参选的条件；
参选“金基金公司奖”的基金公司需经中国证监会批准成立运营且管理基金产品满一年，且包括评奖年度在内的最近两年内该公司没有被中国证监会等监管部门公开处罚的记录。
“金基金产品奖”，由“上证基金量化评分体系”根据不同基金类别产生相应的综合评分排名，前10%进入初选范围（不低于3倍获奖基金数），经主办方会同技术支持机构根据基金业绩表现、契约忠实程度、风险控制能力、合法合规操作水平等指标筛选产生“金基金产品奖”的候选名单。
其它事项：
（一）主做股票的基金，建仓期统一为三个月。主做债券的基金，建仓期统一为一个月。指数型基金，建仓期统一为一个月。
（二）在满足了建仓期的条件之后，实际运作时间满一年以上的基金，列入评选范围。
（三）基金数量少于10只的小类别，不作为统计对象。（不超过2倍获奖基金数）
5：评委会专家
本届“金基金奖”评选专家委员会构成：相关政府部门专家、国有商业银行基金托管部负责人、著名经济学家、上海证券报社负责人、国内基金研究领域的资深人士等，不少于8人。
评委会专家主要为评奖理论和方法体系建立提供咨询，同时负责具体奖项合规审查工作及部分定性评价部分的投票工作。
6：网络投票
网络投票方面，投票页面和通道为中国证监会指定信息披露网站中国证券网(www.cnstock.com)等，每个IP地址每天只能投一票。
2）基金（基金管理公司）评奖的理论基础、应用的指标体系和方法。
金基金-年度基金公司奖
金基金-年度基金公司奖共4项，分别为“金基金-年度基金公司TOP大奖”、“金基金-年度基金公司投资回报大奖”、“金基金-年度基金公司成长大奖”、“金基金——年度基金公司创新大奖”。
1、 金基金-年度基金公司TOP大奖
评奖理论
TOP公司大奖是一个综合性奖项，考察基金公司在评奖年度取得的领先同业的综合成就。本奖项要求获奖者具备良好的投资业绩，切实保护持有人利益，具有较好的公众形象，主要关注点包括投资管理、规模管理、持有人利益保护等。
参评资格
首先对参评公司进行合规评价，实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年无监管部门处罚记录，无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。
获奖公司数量
全市场基金公司数量*5%。如遇到基金全行业出现大面积亏损，投资者损失较大的情况，本奖项可少选或者空缺。
方法说明
以定量评价为主（占90%权重），定性分析为辅（占10%权重）。
表1：TOP大奖评选项目
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投资回报评价详见下文“金基金-年度基金公司投资回报大奖”部分。
规模管理能力评价采用银河证券基金研究中心基金公司评价标准。
基金公司规模管理能力评价由旗下公募基金产品规模按照一定方法汇总后综合计算得出。分为存量规模评价和增量规模评价两部分，权重分别为50%、50%。规模区分为时点规模和期间平均规模，采用资产净值指标，单位（元）。由资产净值指标衍生出另外三个指标：基金时点有效资产净值、基金期间平均资产净值、基金期间有效平均资产净值。
基金时点有效资产净值＝基金时点资产净值*（该基金管理费率/1.5%）
例如：A基金2009年12月31日资产净值100亿元，是股票型基金，管理费率1.5%，则其有效时点资产净值是100亿元。B基金2009年12月31日资产净值100亿元，是货币市场基金，管理费率0.33%，则其有效时点资产净值是22亿元（100*0.33%/1.5%）。
基金期间平均资产净值＝期间托管费/托管费率
例如：A基金在2009年度的托管费是1000万元，托管费率是0.25%，则其2009年度平均资产净值是40亿元。
基金期间有效平均资产净值＝基金期间平均资产净值*（该基金管理费率/1.5%）。
例如：A基金是股票型基金，2009年度平均资产净值是40亿元，其管理费率是1.5%，则其2009年度有效平均资产净值是40亿元。B基金是货币市场基金，2009年度平均资产净值是60亿元，则其2009年度有效平均资产净值是13.20亿元（60*0.33%/1.5%）。
规模评价部分最终采用基金期间有效平均资产净值指标。
（备注：如出现因信息披露原因导致个别基金数据暂时无法采集，则由专家根据实际情况进行评估。例如，某基金是2009年12月份成立，未披露2009年年报，其2009年期间有效平均资产净值，由专家组依据行业惯例和实际情况进行适当处理）
存量规模评价。计算汇总基金公司旗下每只基金的期间有效平均资产净值，得出基金公司管理的评奖年度的有效平均资产净值。然后对参评基金公司该项目数值进行排序并根据百分比计算得分值。
例如：XXX基金管理公司有5只基金，评奖年度期间平均资产净值分别为20亿元、30亿元、50亿元、18亿元、80亿元，管理费率分别为1.5%、1.25%、1.5%、0.70%、0.33%，则其评奖年度期间有效平均资产净值为120亿元。
增量规模评价。汇总计算基金公司旗下评奖年度期间有效平均资产净值。然后和基期的有效资产净值比较并计算增长率。计算参评基金管理公司的规模增长率，并换算成百分制，给出分值和排序。
网络投票部分由上海证券报《中国证券网》基金评奖系统开辟专门的网络投票通道，接受投资者投票，每一个IP地址仅有一次投票权限。
2、金基金-年度基金公司投资回报大奖
评奖理论
评价基金公司为投资者创造收益的能力，鼓励基金公司建立并不断完善科学系统的研究方法、投资决策流程和投资管理制度，培育价值投资、稳健投资、长期投资和理性投资的基本理念，通过成熟稳定的投资风格，创造良好投资业绩，回报投资者的信任。
参评资格
本奖项评价对象为基金公司。首先对参评公司进行合规评价，实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录，无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。
获奖公司数量
全市场基金公司数量*5%。如遇到基金全行业出现大面积亏损，投资者损失较大等特殊情况，本奖项可少选或者空缺。
方法说明
以定量评价为主，主要衡量基金公司的主动投资管理能力，被动投资部分暂时不纳入评价。在主动投资能力得分接近的情况下，可参考被动投资能力。
主动投资能力评价主要包括两个方面的评价：
一：股票投资回报评价和固定收益投资回报评价，两方面分开评价，权重根据当年度全行业股票方向基金和固定收益方向基金的期间有效资产净值比重确定。
例如评奖年度股票方向基金和固定收益方向基金期间有效资产净值分部为16000亿元和4000亿元，则两者之间的权重分别为80%和20%。
二：基金公司持续为持有人创造投资回报的能力，综合考虑基金管理公司近三年的投资管理能力，赋予不同权重，评奖年度的权重为50%，上一年度的权重为30%，再上一年度的权重为20%。
基金公司旗下的非公募产品不作为参评对象。
表3：基金公司投资回报评价
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股票投资回报评价
本项目采用银河证券基金研究中心《基金管理公司股票投资管理能力综合评价》标准。该体系主要考察基金管理公司的股票投资管理能力。
采用基金期间净值增长率指标。
采用规模加权平均的方法。基金公司管理的主动型股票方向基金以每只基金期间平均资产净值为权重对期间净值增长率进行加权平均计算。
例如：XXX基金管理公司2009年度旗下纳入评价的5只主动型股票投资方向基金期间净值增长率分别为60%、68%、79%、87%、93%，2009年度平均资产净值分别为45亿元、39亿元、34亿元、28亿元、17亿元，每只基金权重分别为：27.61%、23.93%、20.86%、17.18%、10.43%，则按照平均资产净值加权平均口径计算，该基金管理公司2009年度股票资产管理收益率是73.96%。
（60%*27.61%+68%*23.93%+79%*20.86%+87%*17.18%+93%*10.43%）
固定收益证券投资回报评价
根据银河证券研究中心《基金公司固定收益投资管理能力综合评价》，采用“调整后基金固定收益资产投资收益率”指标。评价对象是满足建仓期1个月要求的债券型基金和货币市场基金。根据半年报和年报中披露的固定收益方向基金的收入情况对其净值增长率进行调整计算“调整后基金固定收益资产投资收益率”
调整后基金固定收益资产投资收益率＝期间净值增长率*（期间基金固定收益资产收入/期间总收入）
采用规模加权平均的方法。基金管理公司管理的固定收益方向基金以每只基金期间平均资产净值为权重对经调整后的基金固定收益资产投资收益率进行加权平均计算。计算过程同股票方向基金。
3、金基金-年度基金公司成长大奖
评奖理论
本奖项主要是考察中小规模基金管理公司的综合表现及其成长性。
参评资格
首先对参评公司进行合规评价，实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录，无重大违规事项发生、无后经证实的重大负面新闻等。
获奖公司数量
全市场基金公司数量*5%，如果缺少符合条件的基金公司，本奖项可少选或者空缺。
方法说明
以定量评价为主（占90%权重），定性分析为辅（占10%权重）。
评选对象是评奖年度期初有效资产管理规模在行业后1/2的中小基金公司。
定量指标为：投资回报、增量规模评价；定性部分为网络投票。
表4：年度成长力大奖评选项目
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投资回报评价方法详见“金基金-年度基金公司投资回报大奖”，增量规模评价和专家评价等三项评价方法详见“金基金-年度基金公司TOP大奖”。
4：金基金——年度基金公司创新大奖
评奖理论
本奖项考察参评基金公司在评奖年度所表现出的创新能力和创新方面的成绩，以鼓励基金公司深入分析自身的比较优势，按照客户需求和市场发展的需要，在风险可控的前提下，在保护投资者利益、促进行业健康发展的基础上，创造创新价值。其创新行为有助于推动产品、公司和行业等多个层面的发展。
参评资格
本奖项评奖对象为提交“年度创新公司大奖”申报材料的基金公司。并对参评公司进行合规评价，实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录，无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。
获奖公司数量
本奖项数量根据实际情况而定，最多不超过全市场基金公司数量*5%，，可少选或者空缺。
方法说明
本奖项主要采用定性分析的评价方法，由基金公司申报主要创新事项和成绩，然后由评委会专家组评估参评公司在基金产品创新、公司运营与服务创新和在行业的推广性方面的成绩。
基金产品创新评价主要考察基金管理公司在基金产品设计上的重大创新，有利于丰富基金产品的内涵与外延，并实质性为投资者创造价值。
基金公司运营与服务创新评价主要考察基金公司在运营与服务中是否引入新的有价值的理念、方法与模式，并实质性地推动基金公司各项业务的稳健发展。
基金行业推广及普及评价主要考察基金公司的产品创新与公司运营与服务创新给整个基金行业带来的推广价值，考察这些创新活动是否实质性地推动基金行业整体发展水平的提升。
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“金基金-年度基金产品奖”
一、评选宗旨
“金基金产品奖”的评奖原则和方法：遵循长期性、公正性、客观性、一致性、公开性的原则开展评奖活动。评奖采取以定量为主、定性合规评价为辅的原则，突出客观性和公正性。把基金是否忠实履行基金契约、是否具备清晰的投资理念、是否保持稳定鲜明的投资风格、是否具有持续的净值增长能力和良好的风险控制能力等列作重要考核指标。推崇基金风格多样化，在同等业绩的前提下，更加注重较低换手率水平和交易费率的基金。
二、评奖指标和计算方法（理论基础）
“金基金产品奖”的评奖由客观评分（定量）和主观评分（定性）两部分组成。客观评分占主导地位。其中，客观评分由“上证基金量化评分体系”直接产生。主观评分，由专家评委打分形成，两者加权汇总后产生总评分，排名靠前者当选“金基金产品奖”。
“金基金奖产品奖”的各类奖项，针对各类不同基金，形成不同的关注重点。主动型股票基金、偏股型混合基金重点考察基金净值增长水平、风险调整后收益和换手率，力求避免单纯考察基金净值增长、忽视投资风险和交易成本。灵活配置型基金突出业绩表现和资产配置能力，不考察换手率指标。债券基金突出债券部分的投资能力，在考察投资收益的同时，考察净值波动率。此外，三年期基金均增加考察基金下行风险指标，体现长期投资中控制净值风险对于投资者的重要性。
“金基金奖产品奖”对基金是否忠实履行契约、是否存在高风险操作等危害投资者长期利益的情况予以高度关注。一方面在专家评委考察时，设置相应打分要求；另一方面，在“上证基金量化评分体系”中设定一定权重，对产品明显偏离契约要求、基金投资存在风险操作的基金，波动率和换手率高且无超额收益的基金，在风险指标中予以关注。
“金基金产品奖”的参考计算指标如下：
基金期间净值增长水平：■，其中n为衡量期间内的有交易的周数。
基金期间风险调整后收益：■其中，■是基金的收益率的标准差；■是无风险收益。
基金净值的期间波动水平：■，其中，n为衡量期间内的有交易的周数；■为第i周的收益率；■为收益率的均值。
基金净值的下行风险：■，衡量基金收益低于同期国债利率的风险。
基金股票交易换手率：R = T /（I / i）*（ (A1+A2+…+An ) /n）/2 I为股票基金管理费、i为日管理费率，An为第n期季报股票持有市值占同期基金净值的比例，T为期间交易量。
指数基金追踪误差：基金跟踪误差＝■
■：为基金第i日的收益率；
■：为标的指数的第i日的收益率；
n：为衡量期间内的有交易的天数。
三、金基金产品奖设置奖项
金基金-主动型股票基金奖 （1年期、3年期） 各3名
金基金-指数基金奖 （1年期、3年期） 各1名
金基金-偏股型混合基金奖 （1年期、3年期） 各2名
金基金-灵活配置型基金奖 （1年期、3年期） 各1名
金基金-平衡型基金奖 （1年期、3年期） 各 1 名
金基金-债券基金奖 （1年期、3年期） 各 2名
金基金-分红基金奖 （1年期、3年期） 各 2名
四、评分细则
1、范围：金基金产品奖1年期奖，只对当年末成立满1年的基金评奖，3年期奖只对当年末成立满3年的基金评奖。
2、程序：金基金奖评奖流程为：由“上证基金量化评分体系”根据不同基金类别产生相应的综合评分排名，前10%进入初选范围，经主办方会同技术支持机构根据基金是否忠实契约、是否具备稳定基金投资风格、是否有不合规操作、是否有涉嫌风险操作、是否恪守投资者利益等指标筛选产生“金基金产品奖”的候选名单（不低于2倍获奖基金数），再由“上证基金量化评分体系”产生客观排名，排名靠前者当选“金基金产品奖”。
3、计算：金基金奖采取排名加权法，针对各项指标对同类别基金进行排序，每项指标的排名乘以该项指标权重，加总后得出总分值，最后对总分值进行排序，分数越少，排名越靠前。
4、评分要点
1）金基金-主动型股票基金奖（1年期、3年期） 各3名
主动型股票基金1年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于一年的主动型股票基金（根据《上证基金分类体系》，下同），期间基金未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。主动型股票基金3年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于三年，期间未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。
评分方法：首先，根据上述的评奖流程产生“主动型股票基金奖”的候选名单（一年期、三年期各6只）。由专家组根据相应指标予以打分，打分汇总后排名产生各基金的主观评分，同时，由“上证基金量化评分体系”计算各基金的客观评分。按照40%：60%的比例，加权产生总分，各年期排名前3名者为获奖基金。
2）金基金-指数基金奖 （1年期、3年期） 各1名
指数基金1年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于一年的标准指数基金，未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。指数基金3年期奖需符合截至2009年12月31日，成立时间不少于三年，未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。
评分方法：首先，根据上述的评奖流程产生“指数基金奖”的候选名单（一年期、三年期各2只）。由专家组根据相应指标予以打分，打分汇总后排名产生各基金的主观评分，同时，由“上证基金量化评分体系”计算各基金的客观评分。按照40%：60%的比例，加权产生总分，各年期排名前1名者为获奖基金。
3）金基金-偏股型混合基金奖 （1年期、3年期） 各2名
偏股型混合基金奖1年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于一年的偏股型混合基金（根据《上证基金分类体系》，下同），期间基金未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。偏股型混合基金3年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于三年，期间未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。
评分方法：首先，根据上述的评奖流程产生“偏股型混合基金奖”的候选名单（一年期、三年期各4只）。由专家组根据相应指标予以打分，打分汇总后排名产生各基金的主观评分，同时，由“上证基金量化评分体系”计算各基金的客观评分。按照40%：60%的比例，加权产生总分，各年期排名前2名者为获奖基金。
4) 金基金 — 灵活配置型基金奖 （1年期、3年期） 各1名
灵活配置型基金奖1年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于一年的灵活配置型基金（根据《上证基金分类体系》，下同），期间基金未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。灵活配置型基金3年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于三年，期间未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。
评分方法：首先，根据上述的评奖流程产生“灵活配置型基金奖”的候选名单（一年期、三年期各2只）。由专家组根据相应指标予以打分，打分汇总后排名产生各基金的主观评分，同时，由“上证基金量化评分体系”计算各基金的客观评分。按照40%：60%的比例，加权产生总分，各年期排名前1名者为获奖基金。
5）金基金-平衡型基金奖 （1年期、3年期）各 1名
平衡型基金奖1年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于一年的平衡型基金（根据《上证基金分类体系》，下同），期间基金未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。平衡型基金3年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于三年，期间未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。
评分方法：首先，根据上述的评奖流程产生“平衡型基金奖”的候选名单（一年期、三年期各2只）。由专家组根据相应指标予以打分，打分汇总后排名产生各基金的主观评分，同时，由“上证基金量化评分体系”计算各基金的客观评分。按照40%：60%的比例，加权产生总分，各年期排名前1名者为获奖基金。
6）金基金-债券基金奖 （1年期、3年期） 各2名
债券基金奖1年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于一年的债券基金（根据《上证基金分类体系》，下同），期间基金未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。债券基金3年期奖须符合截至2009年12月31日，成立时间不少于三年，期间未受监管机构监管谈话、警告、处罚等监管事项，并符合“金基金产品奖”相关条款要求。
评分方法：首先，根据上述的评奖流程产生“债券基金奖”的候选名单（一年期、三年期各4只）。由专家组根据相应指标予以打分，打分汇总后排名产生各基金的主观评分，同时，由“上证基金量化评分体系”计算各基金的客观评分。按照40%：60%的比例，加权产生总分，各年期排名前2名者为获奖基金。
7）金基金—分红基金奖（1年期、3年期） 各2名
评奖理论
一般来说，投资者取得基金投资回报只有两个形式，分别是赎回或卖出和分红所得。因此基金分红是事关投资者利益的重大活动。基金分红是中性的，与大盘涨跌没有关系，也不涉及长期投资。基金按照基金契约约定及时履行分红责任体现了尊重契约的诚信原则。分红多少与基金业绩评价并没有必然关系。本奖项旨在鼓励部分基金公司在投资管理上形成并保持清晰稳定的分红政策安排，从而为投资者和社会提供清晰明确的分红基金，以满足部分投资者对现金流的多样化需求。
参评资格
首先对参评基金进行合规评价，实施一票否决制度。包括含评奖年度在内的最近两年内无监管部门处罚记录，无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等；其次对基金年度内的分红是否符合基金契约的规定进行合规性评价。
方法说明：
本奖项运用以下两个分红率指标进行评价。
基金分红率指标1＝基金年度已分配红利 / 基金年度已实现收益和留存未分配收益的总和
该指标表明基金分红的主动性，衡量在已实现收益中已分配红利的比例。计算该指标并换算成百分制，给出分值和排序。
基金分红率指标2＝基金年度已实现收益 / 基金年度利润
该指标衡量基金利润中转化为已实现收益的比例，即在基金利润中有多少转化为已实现收益，该指标避免基金实施利润调节而影响分红结果。计算该指标并换算成百分制，给出分值和排序。
（备注：上述数值采自基金年报中的相关会计指标）
例如：
A基金已分配红利为3亿元，已实现收益为4亿元，基金利润为10亿元，则其指标1为75%，指标2为40%。
B基金已分配红利为3亿元，已实现收益为5亿元，基金利润为6亿元，其指标1为60%，指标2为83.33%。
只有两指标均较高的基金才表明其实施了较为积极的基金分红政策，而两项指标的综合运用可以有效防止对基金利润进行人为调节以影响分红结果。
基金分红奖项目及权重
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五、上证基金量化评分体系
“上证基金量化评分体系”遵循长期性原则、客观性原则、一致性原则，对基金的业绩、风控、理念、评分和契约等指标综合评分。
“上证基金量化评分体系”重点考察以下指标：
1、基金投资绩效：主动型基金重点考察中长期累计净值增长指标，风险调整后收益指标；指数基金重点考察年化跟踪误差、费用率；
2、基金公司风险管理能力：其中包括日常风险管理能力（净值年化波动率、下行风险指标）和基金运行合规水平（根据基金年报以及日常考察信息，给予打分）
3、股票投资换手率：（根据最近1年和3年的换手率计算），灵活配置型基金、债券基金不考察换手率。
4、基金的契约责任、投资风格稳定性和理念完备性（根据基金契约考察基金是否符合契约，基金风格是否漂移、是否存在风险操作等）
5、基金的绩效稳定性：尤其是3年期主动型基金，将增加考察基金的下行风险指标
各基金分类评分权重设置：
一年期奖：
主动型股票基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 50%+基金股票交易换手率 10%
指数基金：基金跟踪误差 40% + 基金交易费率 40% + 基金规模 20%
偏股型混合基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 50%+基金股票交易换手率 10%
灵活配置型基金：基金期间净值增长率 50%+基金期间风险调整后收益 50%
平衡型基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 50%+基金股票交易换手率 10%
债券基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 50%+基金净值的下行风险10%
三年期奖：
主动型股票基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 40%+基金股票交易换手率 10%+基金净值的下行风险10%
指数基金：基金跟踪误差 40% + 基金交易费率 40% + 基金规模 20%
偏股型混合基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 40%+基金股票交易换手率 10%+基金净值的下行风险10%
灵活配置型基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 50%+基金净值的下行风险10%
平衡型基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 40%+基金股票交易换手率 10%+基金净值的下行风险10%
债券基金：基金期间净值增长率 40%+基金期间风险调整后收益 50%+基金净值的下行风险10%
附加调整权重：10%，若基金存在严重偏离契约投资、潜在高风险的投资标的、高风险的投资行为等有违背信托责任、潜在损害持有人利益的风险行为，可依据严重性、中等严重、轻微等情况，允许向下调整其总排名1/10分位、1/20分位或1/50分位。
3）最近一期的基金评奖结果。
第七届金基金奖（2009年度）获奖基金公司及产品正在评审过程中，2010年6月底前将正式在《上海证券报》、中国证券网等公开媒体披露评奖结果。
2、基金（基金管理公司）评级或评奖的程序和发布方式。
上海证券报社“金基金奖”评选将在中国证监会和中国证券业协会的指导和监督下，严格按照公开、公正、公平、一致、全面、长期、客观的原则进行，具体操作流程如下：
1、公布包括奖项设置、参评标准、报名方法、评价方法等评奖细则；
2、在基金年报公布完毕后，评委会秘书处组织本报基金数据库数据工程师对相关数据进行录入更新；
3、启动相关奖项的网络投票通道。
4、根据评奖方法，本报基金数据工程师对给奖项定量得分部分根据相关数据和公式进行运算和统计，得出入围公司和产品名单，以及入围各公司定量部分相应得分；
5、技术支持单位银河证券基金研究中心和晨星中国组织专家对入围名单及各公司和产品量化评价部分得分进行数据复核；
6、本报及技术支持单位对量化评价部分三方复核无误后，进入定性评价部分，由评委会秘书处组织评委会专家组专家对入围公司进行合规审查；
7、本报数据工程师对定量得分和定性得分根据各自权重汇总出各入围公司的最后得分，得出获奖公司和产品名单；
8、公布获奖名单，并在《上海证券报》、中国证券网书面公布获奖名单；
9、撰写本次评奖情况的总结性书面和电子报告，报中国证券业协会，并对评奖相关底稿、文件及其他材料入档存放。
发布方式：评价的方法、程序、结果等内容由主办机构在《上海证券报》、《中国证券网》等公开媒体进行披露。
3、为避免与评级或评奖对象产生利益冲突采取的措施。
为防范与评奖对象产生利益冲突，我们不设置任何与评奖相关的盈利和创收诉求，不接受参评对象以影响评奖结果为目的的任何物质支持或者广告投放；评奖方法和指标设置方面遵循公开、公正、公平、长期、一致的原则，以量化评价为主，评奖专家委员会为业内专业人士且不在参评基金公司担任任何职务或领取任何薪酬；本报与参评对象没有任何股权关系，评奖人员没有在参评对象兼职或者领取薪酬的情况。本报社与基金管理公司和销售机构之间为相互独立的机构，“金基金奖”评奖不向参评对象收取任何参评费用。
（四）关联关系
1、同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的，应披露该股东单位名称、持有的基金评价机构名称及股份、持有的基金管理公司名称及股份；
无
2、本机构持有基金管理公司的股份达到5%以上，应披露基金管理公司名称及股份；
无
3、本机构销售基金产品的，应披露签署了基金产品销售协议的基金管理公司名单及销售的基金产品数量；
无
4、本机构为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入的，应披露基金管理公司名称及服务内容；
无
5、本机构为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元的，应披露基金管理公司名称；
无
6、本机构有评价人员担任基金管理公司职务的，应披露基金管理公司名称和职务；
无
7、本机构为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目的，应披露基金管理公司名称，信息披露或宣传栏目内容。
本报为发行公募基金产品的境内基金管理公司均提供信息披露服务；在本报开辟有“投资者教育专栏”等基金知识普及性专栏的基金公司包括：华安基金、银华基金、嘉实基金、长盛基金、华夏基金、汇添富基金、华富基金、工银瑞信基金、国投瑞银基金、富国基金、上投摩根基金。
8、本机构认为应该披露的其他关联关系。
无
上海证券报社
2010年5月31日
| 公司名称 | 上海证券报社 | 公司网址 | www.cnstock.com |
| 注册地址 | 上海市杨高南路1100号 | 邮编 | 200127 |
| 办公地址 | 上海市杨高南路1100号 | 200127 | |
| 成立时间 | 1991.07.01 | 注册资本 | 1100万 |
| 总资产 | 6.65亿元 | 净资产 | 4.91亿元 |
| 法定代表人 | 关文 | 社长 | 关文 |
| 基金评价业务 开始时间 |
2004年 | 基金评价业务部门名称 | 基金部 |
| 基金评价业务范围 | 基金和基金管理公司评奖 | 基金评价人数 | 4 |
| 基金评价结果发布渠道 | 上海证券报 中国证券网 |
基金评价结果发布网址（如有） | www.cnstock.com |
| 联系电话 | 021-58392914 | 传真 | 021-58395077 |
| 评价业务负责人： | ||
| 姓名 | 执业资格证书编号 | 主要从业经历 |
| 周宏 | 20033100335601 证券投资基金20033100335605 |
2002年以来先后在国际金融报、上海证券报从事采编工作 |
| 基金评价人员： | ||
| 姓名 | 执业资格证书编号 | 主要从业经历 |
| 刘重才 | 证券投资基金 20083100845004 |
2007年3月份以来先后在世华财讯、上海证券报从事金融数据研究开发工作 |
| 王屹 | 证券投资基金 2004025000020905 |
1999年7月以来先后在国泰君安、上海证券报从事研究采编工作 |
| 王宏斌 | 证券投资基金 20034200451905 |
1998年6月以来先后在长江证券、上海证券报从事研究采编工作 |
| 奖项 | 一级项目 | 权重 | 二级项目 | 权重 |
| 年度基金公司top大奖 | 投资回报 | 60% | 评奖年度投资回报 | 50% |
| 上一年度投资回报 | 30% | |||
| 再上一年度投资回报 | 20% | |||
| 规模管理 | 30% | 存量规模评价 | 50% | |
| 增量规模评价 | 50% | |||
| 定性分析 | 10% | 网络投票 | 100% |
| 一级项目 | 一级权重 | 二级项目 | 二级权重 |
| 评奖年度投资回报 | 50% | 股票投资回报 | 和固定收益方向基金的 有效资产净值规模的比重确定 |
| 固定收益证券投资回报 | |||
| 上一年度投资回报 | 30% | 股票投资回报 | |
| 固定收益投资回报 | |||
| 再上一年度投资回报 | 20% | 股票投资回报 | |
| 固定收益证券投资回报 |
| 奖项 | 项目 | 项目 | 权重 | |
| 年度成长力大奖 | 定量 | 投资回报评价 | 60％ | |
| 增量规模评价 | 30％ | |||
| 定性 | 网络投票 | 10％ | ||
| 奖项 | 评价项目 | 权重 |
创新公司大奖 |
基金产品创新评价 | 50% |
| 公司运经营运作与服务创新评价 | 20% | |
| 基金行业推广及普及评价 | 20% | |
| 网络投票 | 10% |
| 奖项 | 项目 | 权重 |
| 金基金-分红基金奖 | 基金分红率指标1 | 50% |
| 基金分红率指标2 | 50% |
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