方大炭素新材料科技股份有限公司
 |
 |
§1 重要提示
1．1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
■
1．3 国富浩华会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。
1．4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
1．5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
1．6 公司负责人闫奎兴、主管会计工作负责人王启军及会计机构负责人（会计主管人员）张子荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2．1 基本情况简介
■
2．2 联系人和联系方式
■
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
3．2 主要财务指标
■
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
■
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
√适用□不适用
单位：股
■
限售股份变动情况表
√适用□不适用
单位：股
■
4．2 股东数量和持股情况
单位：股
■
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4．3．2．1 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
■
4．3．2．2 实际控制人情况
○ 自然人
■
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
■
4．3．4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
■§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
一）总体经营情况
2009年，在金融危机持续影响并造成极端复杂的经济形势下，公司践行“三个有利于”的治企宗旨，全面加强管理，生产经营保持稳健运行。一方面积极做好销售模式的调整、深化产销衔接；另一方面优化产品结构，深入推进精细化管理。在努力控制成本的同时，把握市场，深化管理，挖潜增效。充分发挥技术人员、经营管理人员的聪明才智，调动其科研、管理的积极性，紧紧围绕节能、降耗、减排、新产品研发、工艺优化为主题，广泛开展科技攻关和精细化管理活动。
2009年，公司高炉炭砖项目的投产运行，以及设备改造和一些技改项目的完工，装备实力已达到了世界先进的装备水平。整体技术方面，2009年通过和炭素专家的合作，以及全公司各级技术干部、管理干部和全体员工的努力，各个工序的严格控制和管理，超高功率石墨电极和大规格产品实物质量有了长足的进步，各项技术指标向国际水准迈了一大步。
公司控股子公司抚顺莱河矿业有限公司扩产40万吨铁矿精粉项目进展顺利，预计2010年6月前投产使用，投产后，公司铁矿精粉产能将达到100万吨，为公司整体经营业绩的提升将起到关键作用。
2009年9月，公司全资子公司北京方大炭素科技有限公司获得了由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合颁发《高新技术企业证书》，根据《中华人民共和国企业所得税法》等有关规定，公司自获得高新技术企业认定后连续三年内可享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，按15％的税率缴纳企业所得税。
二）经营成果分析
受金融危机影响，公司炭素业务的产品价格和销量都有所下降，各项经营指标相比于去年有所下滑。报告期内，公司生产炭素制品11．4万吨，其中石墨电极10．2万吨，炭新材料1．2万吨。铁精矿粉产量达到62．8万吨。相比于去年上升约3万吨，但全年平均价格相比于去年有所下降。营业总收入完成212，189万元，同比降低36．52％ ；归属于母公司的净利润1，912万元， 同比降低96．49％。
三）2010年经营发展的展望及工作重点
经过一年多的调整，国际金融危机持续扩散蔓延的势头减弱，国内经济总体形势也表现出企稳回升的向好态势，但炭素行业还面临许多不确定因素，一是通货预期的因素促使原材料价格上涨。二是钢铁行业的结构调整以及产能过剩可能对炭素制品需求量产生不利影响。三是炭素制品对外出口增长速度依然缓慢。四是盈利空间的缩小使炭素企业间的竞争将愈发激烈等。
面对2010年国内、国际市场的挑战与压力，公司将主要做好以下几方面的工作：
1、以营销工作为龙头，加强营销组织，提高营销效率。坚持“以销定产”和“以产促销”的原则，保持生产销售的连续、均衡和稳定。以满足客户需求为出发点，不断总结经验，积极调配公司内部产品资源，高效服务于国内外客户，拓展市场。
2、以技术创新为动力，不断提升产品实物质量。以质量管理体系为核心，加强产品工序质量控制，加大技术攻关步伐，特别是对石墨电极在大规格产品需求预期增加的情况下，实现产品结构向“高、大、超”的调整；同时公司将炭砖项目纳入发展战略规划进行重点推进。
3、加速推进重点工程建设，加快特种石墨项目的工程进度，加强研发工作，保证项目尽快投产，制定和完善科研项目管理制度，充分发挥科研人员的主观能动性和创造力，使公司产品研发早出成果，提高产品科技竞争力。
4、全员参与齐抓共管，全面促进降本增效。深入开展“对标挖潜，降本增效”活动。管理机制不断完善，精细管理不断深化。以精益求精的管理态度，精打细算的管理意识，追求更好的管理效果，将管理工作贯彻到各个管理环节，不断提高公司整体管理水平。
5、以人为本，努力造就一流的员工队伍。公司各级管理人员要从方方面面关心员工、爱护员工，重视员工利益，激发广大员工的智慧潜力，着力打造一支爱岗敬业、技术精湛、作风过硬的员工队伍。通过加强培训、岗位练兵、技术比武等活动大力推进员工素质工程。要进一步加强经营管理、专业技术、技能操作人才队伍建设，充分发挥各类人才的积极性和创造性。在发展生产、提高效益的同时，不断提高员工收入水平，营造积极向上、和谐融洽的良好氛围，为加快发展提供强大的文化氛围和精神动力。
6．2 主营业务分行业、产品情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．3 主营业务分地区情况表
单位：元 币种：人民币
■
6．4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
变更项目情况
□适用 √不适用
6．5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6．6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√适用 □不适用
国富浩华会计师事务所有限公司对公司2009年度财务报告进行了审计，并以浩华审字［2010］第1033号审计报告对公司财务报告发表了无保留意见带强调事项的审计意见。强调事项如下：
我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注（十）．3“其他重大事项”所述，方大炭素公司因向三门峡惠能热电有限责任公司借款提供担保事项与中国农业银行河南省陕县支行发生贷款担保合同纠纷诉讼，方大炭素公司的控股股东也已经向法院提起请求判决方大炭素公司签订的担保合同无效的诉讼。方大炭素公司根据对两起诉讼事项的判断，在其2009年度财务报表内预计了由此可能造成的损失。由于法院尚未最终判决，上述事项在未来存在一定的不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。”
该项诉讼已于2010年4月16日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站公告。
董事会认为：公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司向法院提起诉讼，请求撤销该项担保的相关董事会决议和股东会决议。根据兰州市红古区人民法院（2009）红民二初字第86号民事判决书，判决方大炭素2004年为惠能热电两亿元贷款担保的董事会决议无效、判决方大炭素2007年董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效、判决方大炭素2007年股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。该项判决为有效判决。
辽宁方大集团实业有限公司向兰州市红古区人民法院起诉方大炭素和陕县农行，请求确认2004年原海龙科技与陕县农行签订的两亿元担保合同无效。陕县农行向三门峡中级人民法院提起诉讼，状告方大炭素，要求方大炭素承担担保责任偿还贷款及利息。
该项诉讼由于双方提出管辖权异议，开庭时间尚未确定，由于没有最终判决，存在不确定性，国富浩华会计师事务所有限公司对公司依据相关规定，计提了相应的预计负债，公司董事会认为计提该预计负债是合理的，充分体现了谨慎性原则。
6．7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
■
§7 重要事项
7．1 收购资产
□适用√不适用
7．2 出售资产
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
■
7．3 重大担保
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
■
7．4 重大关联交易
7．4．1 与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
■
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额53，898，538．86元。
7．4．2 关联债权债务往来
□适用√不适用
7．4．3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7．5 委托理财
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
■
7．6 承诺事项履行情况
7．6．1 公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用
■
7．6．2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用√不适用
7．7 重大诉讼仲裁事项
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
■
7．8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7．8．1 证券投资情况
√适用□不适用
■
7．8．2 持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
7．8．3 持有非上市金融企业股权情况
√适用□不适用
■
7．8．4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用√不适用
7．9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8．1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司依法规范运作，决策程序合法，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、高级管理人员能够认真执行各项规章制度和股东大会、董事会的各项决议，恪尽职守，勤奋工作。未发现董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。
8．2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
公司2009年度财务报告已经国富浩华会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监事会认为：该报告客观公允地反映了公司2009年12月31日的财务状况及2009年度的财务成果和现金流量。
8．3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
1、2009年度“高炉炭砖生产线项目”已投资金额为282，363，693．91元（包括募集资金到位前预先投入资金），占原计划投资总额45，373万元的62．23％。该项目主体工程已完工，部分后续工程尚在建设中。
2、2009年度“特种石墨生产线项目”已投资金额为115，775，811．64元，占预计投资总额65，562万元的17．66％。该项目处于建设之中，比原计划工期有所拖后，比原计划工期有所拖后，不存在搁置情形。
上述募集资金实际投入不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况、不存在变更募投项目的资金使用情况、公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
8．4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司发生的对外投资、增资投入及出售股权以及放弃收购等决策行为，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合公司的发展战略和生产经营发展的需要。
8．5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
2009年度关联交易遵循“平等、自愿、等价、有偿”的原则，严格按合同和协议以及市场定价原则进行交易，公允、公正、合理。没有损害公司和股东的利益。
8．6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
国富浩华会计师事务所有限公司对公司2009年度财务报告进行了审计，并以浩华审字［2010］第1033号审计报告对公司财务报告发表了无保留意见带强调事项的审计意见。强调事项如下：
“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注（十）．3“其他重大事项”所述，方大炭素公司因向三门峡惠能热电有限责任公司借款提供担保事项与中国农业银行河南省陕县支行发生贷款担保合同纠纷诉讼，方大炭素公司的控股股东也已经向法院提起请求判决方大炭素公司签订的担保合同无效的诉讼。方大炭素公司根据对两起诉讼事项的判断，在其2009年度财务报表内预计了由此可能造成的损失。由于法院尚未最终判决，上述事项在未来存在一定的不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。”
公司已将该项诉讼已于2010年4月16日在中国证券报、上海证券报和上海证券交易所网站公告。
监事会认为：公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司向法院提起诉讼，请求撤销该项担保的相关董事会决议和股东会决议。根据兰州市红古区人民法院（2009）红民二初字第86号民事判决书，判决方大炭素2004年为惠能热电两亿元贷款担保的董事会决议无效、判决方大炭素2007年董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效、判决方大炭素2007年股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。该项判决为有效判决。
辽宁方大集团实业有限公司向兰州市红古区人民法院起诉方大炭素和陕县农行，请求确认2004年原海龙科技与陕县农行签订的两亿元担保合同无效。陕县农行向三门峡中级人民法院提起诉讼，状告方大炭素，要求方大炭素承担担保责任偿还贷款及利息。
该项诉讼由于双方提出管辖权异议，开庭时间尚未确定，由于没有最终判决，存在不确定性，国富浩华会计师事务所有限公司对公司依据相关规定，计提了相应的预计负债，公司监事会认为计提该预计负债是合理的，充分体现了谨慎性原则。
§9 财务会计报告
9．1 审计意见
■
9．2 财务报表
合并资产负债表
2009年12月31日
编制单位：方大炭素新材料科技股份有限公司单位：元 币种：人民币
■
法定代表人：闫奎兴主管会计工作负责人：王启军会计机构负责人：张子荣
未出席董事姓名
未出席董事职务
未出席董事的说明
被委托人姓名
黄成仁
董事
因出差外地，无法亲自出席本次会议
闫奎兴
唐贵林
董事
因出差外地，无法亲自出席本次会议
何忠华
股票简称
方大炭素
股票代码
600516
股票上市交易所
上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号
邮政编码
730084
公司国际互联网网址
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｄｔｓｇｓ．ｃｏｍ
电子信箱
ｆｄｔｓ730084＠126．ｃｏｍ
董事会秘书
证券事务代表
姓名
安民
马华东
联系地址
甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号
甘肃省兰州市红古区海石湾二号街坊354号
电话
0931－6239225
0931－6239122
传真
0931－6239221
0931－6239221
电子信箱
ａｎｍｉｎ516＠163．ｃｏｍ
ｍｈｄ6239226＠126．ｃｏｍ
姓名
职务
性别
年龄
任期起始日期
任期终止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
闫奎兴
董事长
男
48
2009年1月12日
2012年1月12日
154．25
否
李富德
副董事长
男
55
2009年1月12日
2012年1月12日
600
1，200
资本公积转增股本
69．75
否
何忠华
董事
男
46
2009年1月12日
2012年1月12日
18，000
36，000
资本公积转增股本
是
陶霖
董事
男
55
2009年1月12日
2012年1月12日
是
黄成仁
董事
男
46
2009年1月12日
2012年1月12日
是
唐贵林
董事
男
43
2009年1月12日
2012年1月12日
是
高新才
独立董事
男
49
2009年1月12日
2012年1月12日
5
否
孙庆
独立董事
男
63
2009年1月12日
2012年1月12日
3，800
7，600
资本公积转增股本
5
否
郭田勇
独立董事
男
42
2009年1月12日
2012年1月12日
5
否
周丽宏
监事会主席
女
37
2009年1月12日
2012年1月12日
850
1，700
资本公积转增股本
是
金雪
监事
女
29
2009年1月12日
2012年1月12日
2．12
否
芦璐
监事
女
28
2009年1月12日
2012年1月12日
2．6
否
谢鹏洲
监事
男
34
2009年1月12日
2012年1月12日
2．6
否
苟艳丽
监事
女
32
2009年1月12日
2012年1月12日
2．6
否
舒文波
总经理
男
42
2009年1月12日
2012年1月12日
18．02
否
王启军
财务总监
男
49
2009年1月12日
2012年1月12日
1，000
0
39．44
否
陈立勤
副总经理
男
45
2009年1月12日
2012年1月12日
42．72
否
朱存成
副总经理
男
44
2009年1月21日
2012年1月12日
24．35
否
张天军
副总经理
男
46
2009年1月12日
2012年1月12日
36．91
否
陆庆本
副总经理
男
46
2009年8月24日
2010年4月27日
27．3
否
罗文兵
副总经理
男
47
2009年5月11日
2012年1月12日
7．96
否
安民
董事会秘书
男
45
2010年1月7日
2012年1月12日
否
李金安（已离任）
99．95
党锡江（已离任）
27．37
王志存（已离任）
27．82
马杰（已离任）
12．02
合计
／
／
／
／
／
24，250
46，500
／
612．78
／
2009年
2008年
本期比上年同期增减（％）
2007年
营业收入
2，121，889，334．64
3，342，698，114．11
－36．52
2，072，793，147．73
利润总额
14，681，769．43
810，045，688．54
－98．19
391，079，960．99
归属于上市公司股东的净利润
19，119，210．80
545，310，680．80
－96．49
251，504，653．94
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
24，906，983．75
413，182，746．48
－93．97
223，522，564．18
经营活动产生的现金流量净额
－93，118，456．73
－303，821，833．57
69．35
179，741，790．79
2009年末
2008年末
本期末比上年同期末增减（％）
2007年末
总资产
5，415，580，386．54
5，711，258，616．03
－5．18
3，393，574，826．03
所有者权益（或股东权益）
2，519，449，979．39
2，638，952，604．42
－4．53
984，004，920．77
2009年
2008年
本期比上年同期增减（％）
2007年
基本每股收益（元／股）
0．0149
0．4499
－96．69
0．4794
稀释每股收益（元／股）
0．0149
0．4499
－96．69
0．4794
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．0195
0．4592
－95．75
0．4260
加权平均净资产收益率（％）
0．74
31．64
减少30．90个百分点
29．31
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
0．97
23．98
减少23．01个百分点
16．5
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
－0．073
－0．4751
84．63
0．2810
2009年末
2008年末
本期末比上年同期末增减（％）
2007年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
1．97
4．13
－52．30
1．88
非经常性损益项目
金额
非流动资产处置损益
－7，310，604．29
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
50，092，852．96
债务重组损益
27，977，597．18
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
281，781．92
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
－17，730，232．28
对外担保计提的预计负债
－47，000，000．00
所得税影响额
－10，025，177．91
少数股东权益影响额（税后）
－2，073，990．53
合计
－5，787，772．95
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例（％）
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例（％）
一、有限售条件股份
445，998，949
69．74
331，134，220
－114，864，729
216，269，491
662，268，440
51．78
1、国家持股
2、国有法人持股
28，000，000
4．38
－28，000，000
－28，000，000
0
3、其他内资持股
417，998，949
65．36
331，134，220
－86，864，729
244，269，491
662，268，440
51．78
其中： 境内非国有法人持股
417，998，949
65．36
331，134，220
－86，864，729
244，269，491
662，268，440
51．78
境内自然人持股
4、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份
193，540，000
30．26
308，404，729
114，864，729
423，269，458
616，809，458
48．22
1、人民币普通股
193，540，000
30．26
308，404，729
114，864，729
423，269，458
616，809，458
48．22
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
639，538，949
100．00
639，538，949
0
639，538，949
1，279，077，898
100．00
项目名称
期初余额
期末余额
当期变动
对当期利润的影响金额
交易性金融资产
346，350．00
28，304．00
－318，046．00
－1，222．00
可供出售金融资产
2，505，564．00
4，942，410．00
2，436，846．00
合计
2，851，914．00
4，970，714．00
2，118，800．00
－1，222．00
股东名称
年初限售股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售股数
限售原因
解除限售日期
辽宁方大集团实业有限公司
331，134，220
0
331，134，220
662，268，440
非公开发行股票
2011年5月15日
中国银河投资管理有限公司
15，568，000
15，568，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
酒泉钢铁（集团）有限责任公司
15，000，000
15，000，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
兵器财务有限责任公司
14，896，729
14，896，729
0
非公开发行股票
2009年7月6日
中船重工财务有限责任公司
13，000，000
13，000，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
江西省江信国际集团有限公司
12，400，000
12，400，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
深圳市天寅投资有限公司
11，000，000
11，000，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
硅谷天堂创业投资有限公司
11，000，000
11，000，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
江苏瑞华投资发展有限公司
11，000，000
11，000，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
北京新世界数字多媒体技术有限公司
11，000，000
11，000，000
0
非公开发行股票
2009年7月6日
合计
445，998，949
114，864，729
331，134，220
662，268，440
／
／
报告期末股东总数
151，134户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
辽宁方大集团实业有限公司
境内非国有法人
51．78
662，268，440
662，268，440
质押618，000，000
兵器财务有限责任公司
境内非国有法人
2．33
29，793，458
中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资
未知
0．94
11，973，335
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金
未知
0．87
11，087，142
硅谷天堂创业投资有限公司？
未知
0．60
7，700，000
招商银行股份有限公司－光大保德信新增长股票型证券投资基金
未知
0．36
4，552，485
未知
0．33
4，161，876
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金
未知
0．31
3，999，919
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005Ｌ－ＣＴ001沪
未知
0．24
3，105，198
窑街煤电有限责任公司
国有法人
0．23
3，000，000
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类及数量
兵器财务有限责任公司
29，793，458
人民币普通股29，793，458
中国光大银行股份有限公司－泰信先行策略开放式证券投资
11，973，335
人民币普通股11，973，335
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金
11，087，142
人民币普通股11，087，142
硅谷天堂创业投资有限公司
7，700，000
人民币普通股7，700，000
招商银行股份有限公司－光大保德信新增长股票型证券投资基金
4，552，485
人民币普通股4，552，485
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金
4，161，876
人民币普通股4，161，876
中国工商银行－国投瑞银核心企业股票型证券投资基金
3，999，919
人民币普通股3，999，919
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005Ｌ－ＣＴ001沪
3，105，198
人民币普通股3，105，198
窑街煤电有限责任公司？
3，000，000
人民币普通股3，000，000
中国建设银行股份有限公司－上投摩根中小盘股票型证券投资基金
2，400，200
人民币普通股2，400，200
分行业或分产品
营业收入
营业成本
营业利润率
（％）
营业收入比上年增减（％）
营业成本比上年增减（％）
营业利润率比上年增减（％）
分产品
炭素制品
1，533，507，737．41
1，369，738，314．33
11．96
－36．78
－14．48
减少39．50个百分点
铁矿粉
411，319，468．83
178，433，639．33
130．52
－18．65
34．36
减少150．19个百分点
钢材
73，937，061．13
73，519，763．58
0．57
－68．99
－69．12
增加0．42个百分点
其他
741，339．50
400，570．11
85．07
－77．34
－74．18
减少25．80个百分点
募集资金总额
1，109，350，000
本年度已使用募集资金总额
158，888，213．42
已累计使用募集资金总额
398，139，505．55
承诺项目
是否变更项目
拟投入金额
实际投入金额
是否符合计划进度
预计收益
产生收益情况
高炉炭砖生产线
否
453，730，000．00
102，583，693．91
是
特种石墨生产线
否
655，620，000．00
56，304，519．51
否
合计
／
1，109，350，000．00
158，888，213．42
／
／
尚未使用的募集资金用途及去向
存放于募集资金专用帐户
名称
辽宁方大集团实业有限公司
单位负责人或法定代表人
李金安
成立日期
2000年4月24日
注册资本
400，000，000
主要经营业务或管理活动
？？经营范围：金属材料（除金银）、建筑材料、电工器材、汽车配件、五金工具、橡胶工具、仪器仪表、办公用品、化工产品（除危险品）、焦碳、矿粉（除金银）、石灰石销售、冶金材料销售、技术咨询服务、技术培训、经营货物及技术出口、煤炭销售
交易对方
被出售资产
出售日
出售价格
本年初起至出售日该出售资产为公司贡献的净利润
出售产生的损益
是否为关联交易（如是，说明定价原则）
所涉及的资产产权是否已全部过户
所涉及的债权债务是否已全部转移
辽宁方大集团实业有限公司
控股子公司抚顺炭素有限责任公司持有的辽宁方大集团国贸有公司30％股权
2009年11月20日
1，226．54
－161．08
926．54
是评估值
是
是
姓名
方威
国籍
中国
是否取得其他国家或地区居留权
否
最近5年内的职业及职务
2002年至2006 年任抚顺炭素有限责任公司董事长、2004年6月至2006年3月任成都蓉光炭素股份有限公司董事长、2005年7月至2006年3月任合肥炭素有限责任公司董事长、2006年10月到2007年3月任方大炭素新材料科技股份有限公司董事长，现任辽宁方大集团工会主席、北京方大国际实业投资有限公司董事长、抚顺兰岭矿业有限责任公司执行董事。
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署日）
担保金额
担保类型
担保期
担保是否已经履行完毕
是否为关联方担保
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2008年6月20日～2010年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2009年6月20日～2011年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2010年6月20日～2012年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2011年6月20日～2013年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2012年6月20日～2014年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2013年6月20日～2015年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
13，000，000．00
连带责任担保
2014年6月20日～2016年6月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年8月27日
9，000，000．00
连带责任担保
2015年8月26日～2017年8月26日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
9，000，000．00
连带责任担保
2009年12月20日～2011年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
16，000，000．00
连带责任担保
2010年12月20日～2012年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
17，000，000．00
连带责任担保
2011年12月20日～2013年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
17，000，000．00
连带责任担保
2012年12月20日～2014年12月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
14，000，000．00
连带责任担保
2013年11月20日～2015年11月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
17，000，000．00
连带责任担保
2014年11月20日～2016年11月20日
否
否
三门峡惠能热电有限责任公司
2004年12月10日
10，000，000．00
连带责任担保
2015年8月20日～2017年8月20日
否
否
抚顺大伙房水泥有限责任公司
2008年3月7日
20，000，000．00
连带责任担保
2012年1月24日～2014年1月23日
否
否
报告期末担保余额合计
220，000，000．00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
197，000，000．00
报告期末对子公司担保余额合计
324，000，000．00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额
544，000，000．00
担保总额占公司净资产的比例（％）
21．59
其中：
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额
200，000，000．00
上述三项担保金额合计
200，000，000．00
诉讼（仲裁）基本情况
诉讼（仲裁）涉及金额
诉讼（仲裁）进展
诉讼（仲裁）审理结果及影响
诉讼（仲裁）判决执行情况
请求依法撤销公司2004年董事会决议、第三届第十四次临时董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议和2007年第三次临时股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。
本公司于2010年4月14日收到兰州市红古区人民法院（2009）红民二初字第86号民事判决书，判决结果如下： 1、确认本公司2004年为惠能热电两亿元贷款担保的董事会决议无效。2、确认本公司2007年董事会决议中对惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。 3、确认本公司2007年股东大会决议中为惠能热电两亿元贷款提供担保的决议无效。
本公司和陕县农行，请求确认2004年本公司与陕县农行签订的两亿元担保合同无效。
20，000
公司收到应诉通知书，陕县农行向三门峡中级人民法院提起诉讼，起诉本公司，要求本公司承担担保责任偿还贷款及利息。
20，000
所持对象名称
最初投资成本（元）
持有数量（股）
占该公司股权比例（％）
期末账面价值（元）
报告期损益（元）
报告期所有者权益变动（元）
会计核算科目
股份来源
500，000．00
528，600
0．001
4，942，410．00
2，436，846
可供出售金融资产
合计
500，000．00
528，600
／
4，942，410．00
2，436，846
／
／
地区
营业收入
营业收入比上年增减（％）
国内
1，681，589，015．38
－35．69
国外
440，300，319．26
－39．52
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因
未用于分红的资金留存公司的用途
目前公司生产经营还需要大量资金投入，也从公司长远发展需要出发，经董事会研究，2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
未分红的资金主要用于补充公司流动资金。
关联方
向关联方销售产品和提供劳务
向关联方采购产品和接受劳务
交易金额
占同类交易金额的比例（％）
交易金额
占同类交易金额的比例（％）
乌兰浩特钢铁有限责任公司
52，303，182．36
100
沈阳炼焦煤气有限公司
1，484，381．50
15．22
乌兰浩特钢铁有限责任公司
44，802．00
2．27
沈阳炼焦煤气有限公司
66，173．00
3．35
合计
110，975．00
53，787，563．86
受托人
委托金额
委托期限
报酬确定方式
实际收益
实际收回金额
甘肃省科技风险投资有限公司
1，000
2004年6月18日～2005年6月18日
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司承诺自股改完成之日起三年内不转让拥有上市公司的权益。
严格履行了承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司承诺自非公开发行完成之日起三十六个月内将不予转让在方大炭素拥有权益的股份。
严格履行了承诺
序号
证券品种
证券代码
证券简称
最初投资成本（元）
持有数量
期末账面价值
占期末证券总投资比例（％）
报告期损益
1
交易性金融资产
600010
6，100
28，304
100
财务报告
□未经审计√审计
审计意见
□标准无保留意见√非标意见
审计意见全文
中国北京
2010年4月27日
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
七、1
1，131，084，872．70
1，604，683，348．15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
七、2
28，304．00
346，350．00
应收票据
七、3
269，473，612．80
129，717，414．32
应收账款
七、4
459，271，579．45
400，987，483．21
预付款项
七、6
118，111，467．29
214，100，631．94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
七、5
27，734，285．02
62，294，530．43
买入返售金融资产
存货
七、7
1，459，531，152．86
1，586，912，141．10
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
3，465，235，274．12
3，999，041，899．15
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
七、8
4，942，410．00
2，505，564．00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
七、10
33，725，597．66
9，825，597．66
投资性房地产
固定资产
七、11
1，408，452，045．58
984，653，483．14
在建工程
七、12
39，762，096．38
230，015，231．72
工程物资
七、13
4，169，705．87
46，902，375．34
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
七、14
390，347，076．17
378，325，428．29
开发支出
商誉
七、15
22，089，739．56
34，137，414．69
长期待摊费用
七、16
1，523，059．50
624，599．90
递延所得税资产
七、17
45，333，381．70
25，227，022．14
其他非流动资产
非流动资产合计
1，950，345，112．42
1，712，216，716．88
资产总计
5，415，580，386．54
5，711，258，616．03
流动负债：
短期借款
七、19
1，391，621，367．70
791，267，959．98
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
七、20
210，021，398．36
614，528，570．78
应付账款
七、21
385，790，006．64
318，468，094．75
预收款项
七、22
82，988，725．30
182，537，061．43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
七、23
53，745，382．66
93，632，949．39
应交税费
七、24
30，427，724．59
107，590，370．03
应付利息
七、25
11，262，947．51
61，789，322．58
应付股利
七、26
1，967，198．15
1，967，198．15
其他应付款
七、27
106，361，313．28
184，505，339．31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
七、29
201，335，831．72
70，971，731．72
其他流动负债
流动负债合计
2，475，521，895．91
2，427，258，598．12
非流动负债：
长期借款
七、29
50，000，000．00
215，100，000．00
应付债券
长期应付款
152，379．00
58，156，479．00
专项应付款
七、30
800，000．00
800，000．00
预计负债
47，000，000．00
递延所得税负债
七、17
25，659，857．95
27，931，726．40
其他非流动负债
七、31
7，336，661．85
2，300，000．00
非流动负债合计
130，948，898．80
304，288，205．40
负债合计
2，606，470，794．71
2，731，546，803．52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
七、32
1，279，077，898．00
639，538，949．00
资本公积
七、33
543，418，003．85
1，173，188，367．52
减：库存股
专项储备
8，936，156．18
盈余公积
七、34
94，698，788．02
72，775，613．30
一般风险准备
未分配利润
七、35
593，319，133．34
753，449，674．60
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
2，519，449，979．39
2，638，952，604．42
少数股东权益
289，659，612．44
340，759，208．09
所有者权益合计
2，809，109，591．83
2，979，711，812．51
负债和所有者权益总计
5，415，580，386．54
5，711，258，616．03
(下转D042版)
母公司资产负债表
2009年12月31日
编制单位：方大炭素新材料科技股份有限公司单位：元 币种：人民币
项目
附注
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
836，736，781．51
1，060，949，044．61
交易性金融资产
应收票据
53，920，609．40
36，324，706．39
应收账款
十四、1
464，720，921．91
343，201，647．34
预付款项
95，316，240．22
134，752，113．52
应收利息
应收股利
6，702，550．27
1，120，276．85
其他应收款
十四、2
19，377，834．39
49，109，941．95
存货
942，928，350．03
995，124，619．54
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
2，419，703，287．73
2，620，582，350．20
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
十四、3
664，835，736．92
637，283，171．60
投资性房地产
固定资产
921，820，209．34
502，256，625．85
在建工程
20，387，204．01
213，382，634．85
工程物资
1，831，096．85
45，440，848．22
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
128，537，612．40
125，548，621．78
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
7，136，360．35
5，613，859．60
其他非流动资产
非流动资产合计
1，744，548，219．87
1，529，525，761．90
资产总计
4，164，251，507．60
4，150，108，112．10
流动负债：
短期借款
945，033，280．41
515，538，987．41
交易性金融负债
应付票据
111，999，173．38
333，904，125．00
应付账款
275，056，564．70
302，330，186．30
预收款项
19，659，160．70
15，680，233．11
应付职工薪酬
32，478，206．43
52，663，627．75
应交税费
13，890，198．77
46，583，576．98
应付利息
245，265．00
52，628，822．05
应付股利
其他应付款
109，813，548．39
175，044，275．42
一年内到期的非流动负债
131，500，000．00
30，000，000．00
其他流动负债
流动负债合计
1，639，675，397．78
1，524，373，834．02
非流动负债：
长期借款
215，100，000．00
应付债券
长期应付款
152，379．00
152，379．00
专项应付款
预计负债
47，000，000．00
递延所得税负债
其他非流动负债
5，036，661．85
非流动负债合计
52，189，040．85
215，252，379．00
负债合计
1，691，864，438．63
1，739，626，213．02
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
1，279，077，898．00
639，538，949．00
资本公积
860，843，505．64
1，500，382，454．64
减：库存股
专项储备
盈余公积
68，909，636．65
46，986，461．93
一般风险准备
未分配利润
263，556，028．68
223，574，033．51
所有者权益（或股东权益）合计
2，472，387，068．97
2，410，481，899．08
负债和所有者权益（或股东权益）总计
4，164，251，507．60
4，150，108，112．10
法定代表人：闫奎兴主管会计工作负责人：王启军会计机构负责人：张子荣
合并利润表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业总收入
七、36
2，121，889，334．64
3，342，698，114．11
其中：营业收入
七、36
2，121，889，334．64
3，342，698，114．11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
2，113，036，944．54
2，582，334，803．65
其中：营业成本
七、31
1，662，076，901．26
2，032，948，359．95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
七、37
12，596，469．07
11，089，017．32
销售费用
104，863，423．51
124，668，047．67
管理费用
235，364，332．08
241，661，705．12
财务费用
60，370，470．33
135，550，036．52
资产减值损失
37，765，348．29
36，417，637．07
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
七、38
－1，222．00
－725，158．67
投资收益（损失以“－”号填列）
七、39
－199，012．24
－2，969，224．95
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
8，652，155．86
756，668，926．84
加：营业外收入
七、41
83，808，110．53
72，036，295．52
减：营业外支出
七、42
77，778，496．96
18，659，533．82
其中：非流动资产处置损失
8，474，715．94
1，570，403．96
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
14，681，769．43
810，045，688．54
减：所得税费用
七、43
34，159，758．28
189，177，834．26
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
－19，477，988．85
620，867，854．28
归属于母公司所有者的净利润
七、44
19，119，210．80
545，310，680．8
少数股东损益
七、44
－38，597，199．65
75，557，173．48
六、每股收益：
（一）基本每股收益
七、44
0．0149
0．4499
（二）稀释每股收益
七、44
0．0149
0．4499
七、其他综合收益
七、45
2，467，187．66
－3，255，918．44
八、综合收益总额
－17，010，801．19
617，611，935．84
归属于母公司所有者的综合收益总额
26，646，504．67
545，377，520．29
归属于少数股东的综合收益总额
－43，657，305．86
72，234，415．55
法定代表人：闫奎兴主管会计工作负责人：王启军会计机构负责人：张子荣
母公司利润表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、营业收入
十四、4
1，128，288，820．36
1，434，788，844．68
减：营业成本
十四、4
971，723，551．63
942，766，741．80
营业税金及附加
3，551，596．10
3，558，114．77
销售费用
60，329，254．92
72，085，675．38
管理费用
71，091，833．30
76，443，823．57
财务费用
31，010，112．38
75，970，933．66
资产减值损失
34，644，503．80
15，033，962．15
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
十四、5
294，044，730．38
800，000．00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
249，982，698．61
249，729，593．35
加：营业外收入
36，026，011．43
13，794，409．11
减：营业外支出
49，278，296．32
6，800，108．56
其中：非流动资产处置损失
7，931，715．93
1，433，286．38
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
236，730，413．72
256，723，893．90
减：所得税费用
－2，501，333．51
43，363，943．74
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
239，231，747．23
213，359，950．16
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
239，231，747．23
213，359，950．16
法定代表人：闫奎兴 主管会计工作负责人：王启军 会计机构负责人：张子荣
合并现金流量表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
1，593，036，192．31
2，613，942，435．13
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
41，302，269．19
49，581，054．41
收到其他与经营活动有关的现金
七、46
529，119，655．83
229，930，663．24
经营活动现金流入小计
2，163，458，117．33
2，893，454，152．78
购买商品、接受劳务支付的现金
1，514，294，152．70
1，631，541，487．40
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
248，688，990．95
225，540，174．66
支付的各项税费
332，415，658．96
321，801，130．39
支付其他与经营活动有关的现金
七、46
161，177，771．45
1，018，393，193．90
经营活动现金流出小计
2，256，576，574．06
3，197，275，986．35
经营活动产生的现金流量净额
－93，118，456．73
－303，821，833．57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
941，879．93
1，929，668．91
取得投资收益收到的现金
30，775．05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
490，467．30
496，210．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
262，696．67
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
1，695，043．90
2，456，653．96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
178，621，486．15
151，071，988．22
投资支付的现金
24，242，052．01
14，273，667．58
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
6，982，424．96
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
202，863，538．16
172，328，080．76
投资活动产生的现金流量净额
－201，168，494．26
－169，871，426．80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
20，000，000．00
1，119，349，995．42
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
20，000，000．00
取得借款收到的现金
1，739，393，575．56
927，627，297．97
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
1，759，393，575．56
2，046，977，293．39
偿还债务支付的现金
1，197，700，167．84
760，103，380．22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
248，727，318．68
73，160，035．85
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
722，855．30
3，779，832．06
筹资活动现金流出小计
1，447，150，341．82
837，043，248．13
筹资活动产生的现金流量净额
312，243，233．74
1，209，934，045．26
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－27，938．96
－1，848，664．30
五、现金及现金等价物净增加额
17，928，343．79
734，392，120．59
加：期初现金及现金等价物余额
987，258，023．86
252，865，903．27
六、期末现金及现金等价物余额
1，005，186，367．65
987，258，023．86
法定代表人：闫奎兴 主管会计工作负责人：王启军 会计机构负责人：张子荣
母公司现金流量表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
639，538，949．00
1，173，188，367．52
72，775，613．30
753，449，674．60
340，759，208．09
2，979，711，812．51
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
639，538，949．00
1，173，188，367．52
72，775，613．30
753，449，674．60
340，759，208．09
2，979，711，812．51
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
639，538，949．00
－629，770，363．67
8，936，156．18
21，923，174．72
－160，130，541．26
－51，099，595．65
－170，602，220．68
（一）净利润
19，119，210．80
－38，597，199．65
－19，477，988．85
（二）其他综合收益
7，527，293．87
－5，060，106．21
2，467，187．66
上述（一）和（二）小计
7，527，293．87
19，119，210．80
－43，657，305．86
－17，010，801．19
（三）所有者投入和减少资本
2，241，291．46
－7，442，289．79
－5，200，998．33
1．所有者投入资本
2，241，291．46
21，364，420．54
23，605，712．00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
－28，806，710．33
－28，806，710．33
（四）利润分配
21，923，174．72
－179，249，752．06
－157，326，577．34
1．提取盈余公积
21，923，174．72
－21，923，174．72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－157，326，577．34
－157，326，577．34
4．其他
（五）所有者权益内部结转
639，538，949．00
－639，538，949．00
1．资本公积转增资本（或股本）
639，538，949．00
－639，538，949．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
8，936，156．18
8，936，156．18
1．本期提取
8，936，156．18
8，936，156．18
2．本期使用
四、本期期末余额
1，279，077，898．00
543，418，003．85
8，936，156．18
94，698，788．02
593，319，133．34
289，659，612．44
2，809，109，591．83
法定代表人：闫奎兴 主管会计工作负责人：王启军 会计机构负责人：张子荣
合并所有者权益变动表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
少数股东权益
所有者权益合计
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
其他
一、上年年末余额
400，000，000．00
303，090，313．67
51，439，618．28
229，474，988．82
268，524，792．54
1，252，529，713．31
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
400，000，000．00
303，090，313．67
51，439，618．28
229，474，988．82
268，524，792．54
1，252，529，713．31
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
239，538，949．00
870，098，053．85
21，335，995．02
523，974，685．78
72，234，415．55
1，727，182，099．20
（一）净利润
545，310，680．80
75，557，173．48
620，867，854．28
（二）其他综合收益
66，839．49
－3，322，757．93
－3，255，918．44
上述（一）和（二）小计
66，839．49
545，310，680．80
72，234，415．55
617，611，935．84
（三）所有者投入和减少资本
239，538，949．00
870，031，214．36
1，109，570，163．36
1．所有者投入资本
239，538，949．00
1，254，495，227．99
1，494，034，176．99
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
－384，464，013．63
－384，464，013．63
（四）利润分配
21，335，995．02
－21，335，995．02
1．提取盈余公积
21，335，995．02
－21，335，995．02
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
639，538，949．00
1，173，188，367．52
72，775，613．30
753，449，674．60
340，759，208．09
2，979，711，812．51
单位：元 币种：人民币
项目
本期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
639，538，949．00
1，500，382，454．64
46，986，461．93
223，574，033．51
2，410，481，899．08
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
639，538，949．00
1，500，382，454．64
46，986，461．93
223，574，033．51
2，410，481，899．08
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
639，538，949．00
－639，538，949．00
21，923，174．72
39，981，995．17
61，905，169．89
（一）净利润
219，231，747．23
219，231，747．23
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
219，231，747．23
219，231，747．23
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
21，923，174．72
－179，249，752．06
－157，326，577．34
1．提取盈余公积
21，923，174．72
－21，923，174．72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
－157，326，577．34
－157，326，577．34
4．其他
（五）所有者权益内部结转
639，538，949．00
－639，538，949．00
1．资本公积转增资本（或股本）
639，538，949．00
－639，538，949．00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
1，279，077，898．00
860，843，505．64
68，909，636．65
263，556，028．68
2，472，387，068．97
法定代表人：闫奎兴 主管会计工作负责人：王启军 会计机构负责人：张子荣
母公司所有者权益变动表
2009年1—12月
单位：元 币种：人民币
项目
附注
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
543，725，963．97
1，093，784，107．95
收到的税费返还
21，316，824．78
376，545．68
收到其他与经营活动有关的现金
731，751，792．33
232，155，454．97
经营活动现金流入小计
1，296，794，581．08
1，326，316，108．60
购买商品、接受劳务支付的现金
620，616，305．10
1，017，114，868．55
支付给职工以及为职工支付的现金
105，817，992．10
103，101，499．78
支付的各项税费
82，325，947．74
34，353，888．78
支付其他与经营活动有关的现金
449，989，096．49
644，947，719．56
经营活动现金流出小计
1，258，749，341．43
1，799，517，976．67
经营活动产生的现金流量净额
38，045，239．65
－473，201，868．07
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
120，000，000．00
212，155．00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
373，810．00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
120，000，000．00
585，965．00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
68，994，394．13
80，036，288．45
投资支付的现金
23，900，000．00
11，597，900．00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
20，000，000．00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
92，894，394．13
111，634，188．45
投资活动产生的现金流量净额
27，105，605．87
－111，048，223．45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
1，114，349，995．42
取得借款收到的现金
1，185，033，280．41
387，482，377．33
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
1，185，033，280．41
1，501，832，372．75
偿还债务支付的现金
869，138，987．41
266，193，389．92
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
225，589，428．05
42，234，144．53
支付其他与筹资活动有关的现金
722，855．30
3，779，832．06
筹资活动现金流出小计
1，095，451，270．76
312，207，366．51
筹资活动产生的现金流量净额
89，582，009．65
1，189，625，006．24
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
－7，037．21
181，572．19
五、现金及现金等价物净增加额
154，725，817．96
605，556，486．91
加：期初现金及现金等价物余额
611，888，379．25
6，331，892．34
六、期末现金及现金等价物余额
766，614，197．21
611，888，379．25
单位：元 币种：人民币
项目
上年同期金额
实收资本（或股本）
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润
所有者权益合计
一、上年年末余额
400，000，000．00
245，887，226．65
25，650，466．91
31，550，078．37
703，087，771．93
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
400，000，000．00
245，887，226．65
25，650，466．91
31，550，078．37
703，087，771．93
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
239，538，949．00
1，254，495，227．99
21，335，995．02
192，023，955．14
1，707，394，127．15
（一）净利润
213，359，950．16
213，359，950．16
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计
213，359，950．16
213，359，950．16
（三）所有者投入和减少资本
239，538，949．00
1，254，495，227．99
1，494，034，176．99
1．所有者投入资本
239，538，949．00
1，254，495，227．99
1，494，034，176．99
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
21，335，995．02
－21，335，995．02
1．提取盈余公积
21，335，995．02
－21，335，995．02
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
639，538，949．00
1，500，382，454．64
46，986，461．93
223，574，033．51
2，410，481，899．08
法定代表人：闫奎兴 主管会计工作负责人：王启军 会计机构负责人：张子荣
9．3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9．4 本报告期无前期会计差错更正。
9．5 企业合并及合并财务报表
9．5．1 合并范围发生变更的说明
（1）本公司已将上表所列的全部子公司纳入合并财务报表的合并范围；
（2）本公司对成都蓉光炭素股份有限公司持股比例为35．39％，但由于在公司董事会中占有多数表决权，能够控制其财务和经营政策，故将其纳入合并范围；
（3）本公司子公司抚顺炭素有限责任公司本期将其持有对辽宁方大集团国贸有限公司30％的股权转让至辽宁方大集团实业有限公司，故在转让完成后不再对辽宁方大集团国贸有限公司纳入合并财务报表范围。
9．5．2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9．5．2．1 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
单位：元 币种：人民币
名称
处置日净资产
期初至处置日净利润
辽宁方大集团国贸有限公司
41，152，443．33
－1，610，799．60
证券简称： 方大炭素证券代码 ：600516公告编号：2010—15
方大炭素新材料科技股份有限公司
第四届董事会第十次会议决议公告暨
召开公司2009年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
方大炭素新材料科技股份有限公司第四届董事会第十次会议于2010年4月27日在公司办公楼五楼会议室召开。会议应出席董事9人，实出席董事7人，董事黄成仁先生和唐贵林先生由于出差不能亲自参加会议，分别书面委托董事闫奎兴先生和何忠华先生代为出席会议并行使表决权。公司监事列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长闫奎兴先生主持，会议审议通过了如下议案：
一、董事会工作报告
同意9票，反对0票，弃权0票
二、总经理工作报告
同意9票，反对0票，弃权0票
三、独立董事述职报告
同意9票，反对0票，弃权0票
四、关于解聘副总经理的议案
由于工作变动，陆庆本先生不再担任公司副总经理职务。
同意9票，反对0票，弃权0票
五、2009年度财务决算报告和2010年财务预算报告
同意9票，反对0票，弃权0票
六、2009年度利润分配预案
根据国富浩华会计师事务所有限公司出具的审计报告公司，2009年母公司实现的净利润为219，231，747．23元，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金21，923，174．72元，2009年向股东利润分配157，326，577．34元。加上年初未分配利润223，574，033．51元，本年度实际可供股东分配的利润为263，556，028．68元。
公司决定2009年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。
同意9票，反对0票，弃权0票
七、关于聘请2010年度审计机构的议案
根据公司章程第一百五十八条的规定，公司每年应聘任具有“从事证券相关业务资格”的会计师事务所对公司进行会计报表审计。现拟续聘国富浩华会计师事务所有限公司为公司2010年度的会计审计机构，聘用期限一年。需支付审计费用约50万元，该公司已为本公司提供了9年审计服务。独立董事认为：该会计事务所具备证券业执业资格，审计人员业务素质较高，同意公司2010年度续聘该会计事务所为公司提供审计服务。
同意9票，反对0票，弃权0票
八、预计2010年度日常关联交易报告
因该事项涉及关联交易，关联董事闫奎兴先生、何忠华先生、黄成仁先生、唐贵林先生回避表决。
同意5票，反对0票，弃权0票
九、2009年年度报告及摘要
同意9票，反对0票，弃权0票
十、关于募集资金存放与使用情况的专项报告
同意9票，反对0票，弃权0票
十一、年报信息披露重大差错责任追究制度
同意9票，反对0票，弃权0票
十二、外部信息使用人管理制度
同意9票，反对0票，弃权0票
十三、公司2010年第一季度报告全文及正文
同意9票，反对0票，弃权0票
十四、关于召开2009年度股东大会的议案
公司定于2010年6月10日召开公司2009年度股东大会。
同意9票，反对0票，弃权0票
主要事项如下：
1、会议时间：2010年6月10日（星期四）上午10：00时。
2、股权登记日：2010年6月7日。
3、会议地点：甘肃省兰州市红古区海石湾镇公司办公楼五楼会议室。
4、会议召集人：公司董事会。
5、出席会议对象：
（1）、截止2010年6月7日（股权登记日）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任上海分公司登记在册的公司股东均有权出席股东大会及参加表决。
（2）、公司董事、监事和高级管理人员。
（3）、公司聘请的见证律师。
6、会议议题：
（1）董事会工作报告
（2）监事会工作报告
（3）独立董事述职报告
（4）公司2009年度财务决算报告
（5）公司2009年度利润分配预案
（6）关于聘请2010年度审计机构的议案
（7）关于预计2010年度日常关联交易报告
（8）公司2009年度报告及摘要
7、会议登记办法
（1）符合出席会议资格的法人股东持股东帐户卡、营业执照复印件、单位授权委托书及出度人身份证办理登记手续；个人股东持股东帐户卡和个人身份证（委托代理人须持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书及委托人股东帐户卡）办理登记手续。
（2）登记时间：2010年6月9日（星期三）上午9：00—11：30、下午14：00—18：00；
（3）登记地点及联系方式
登记和联系地点：甘肃省兰州市红古区海石湾镇公司办公楼董事会秘书处
联系人：安民、马华东
电话：0931－62392250931－6239122
传真：0931－6239221
8、其他事项：出席现场会议股东的食宿及交通费自理。
特此公告。
附件：授权委托书
方大炭素新材料科技股份有限公司
董事会
2010年4月27日
授权委托书
兹委托先生（女士）代表本公司（本人）出席方大炭素新材料科技股份有限公司2009年度股东大会，授权如下：
1．董事会工作报告：
赞成□反对□弃权□
2．监事会工作报告：
赞成□反对□弃权□
3．独立董事述职报告：
赞成□反对□弃权□
4、公司2009年度财务决算报告：
赞成□反对□弃权□
5．公司2009年度利润分配预案：
赞成□反对□弃权□
6．关于聘请2010年度审计机构的议案
赞成□反对□弃权□
7．关于预计2010年度日常关联交易报告
赞成□反对□弃权□
8． 公司2009年度报告及摘要
赞成□反对□弃权□
委托人（签名或盖章）：委托代理人（签名或盖章）：
委托人股东账号：委托代理人身份证号码：
委托人持股数量（股）：委托日期：
委托人身份证号码：
注：委托人应在授权书相应的空格内划“√”
本授权委托书剪报或复制均有效。
证券简称： 方大炭素证券代码 ：600516公告编号：2010—16
方大炭素新材料科技股份有限公司
第四届监事会第九次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
方大炭素新材料科技股份有限公司第四届监事会第九次会议于2010年4月27日在公司办公楼五楼会议室召开。会议应出席监事5人，实出席监事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会监事审议，并5票一致同意通过了如下议案：
一、监事会工作报告
二、公司2009年度财务决算与2010年预算报告
三、2009年利润分配预案
四、预计2010年度日常关联交易报告
五、公司2009年度报告及摘要
六、公司2010年第一季度报告全文及正文
七、关于募集资金使用情况的报告
公司监事会成员通过认真阅读董事会编制的年度和季度报告后认为：年报和季报编制的审议程序符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司当期的经营管理和财务状况。通过对年报和季报编制全过程进行检查，没有发现参与年报和季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
方大炭素新材料科技股份有限公司
监事会
2010年4月27日
证券代码：600516证券简称：方大炭素公告编号：2010－17
方大炭素新材料科技股份有限公司
预计2010年度日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合本公司实际情况，
对本公司2010年度日常关联交易情况进行了预计。
一、预计全年日常关联交易的基本情况
关联交易类别
按产品分类
关联方
预计总金额（万元）
采购原材料
冶金焦
沈阳炼焦煤气有限公司
500
销售产品
炭素制品
方大特钢科技股份有限公司
4000
受托加工和销售部分材料
劳务和材料
成都炭素有限责任公司
1500
二、关联方基本情况
1、沈阳炼焦煤气有限公司
沈阳炼焦煤气有限公司是方大炭素新材料科技股份有限公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司的子公司。
单位名称： 沈阳炼焦煤气有限公司
注册地址：沈阳市铁西区北四西路6号
注册资本： 100，135，900元
成立日期： 1989年4月22日
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围： 煤气、粗苯、煤焦油制造；化工产品制造、焦炭制造；火车加帘，通用零部件，金属结构件，煤气设备及配件加工，汽车货运，金属材料，建筑材料，水暖器材、热水销售；进出口业务。
2、方大特钢科技股份有限公司
单位名称： 方大特钢科技股份有限公司
注册地址：南昌市高新技术产业开发区火炬大道31号
注册资本：684，489，729元
成立日期：1999年9月16日
企业类型：股份有限公司（上市公司）
经营范围：汽车钢板弹簧、扭杆弹簧、圆簧、弹簧扁钢、减震器、弹簧专用设备、汽车零部件、模具的研制开发、制造、销售、汽车销售、金属制品、铁合金、冶金原燃材料的加工及销售，黑色金属冶炼及其压延加工产品及其副产品的制造、销售，炼焦及焦化产品、副产品的制造、加工和销售；建筑安装，理化性能检验；出口本企业产品，进口商品，钢铁技术开发等。
3、成都炭素有限责任公司
单位名称：成都炭素有限责任公司
注册地址：成都经济技术开发区扬中工业园区
注册资本：1000 万元
成立日期： 2004 年10 月14日
企业类型：有限责任公司
经营范围：主要生产销售炭素制品、化工产品、及炭素制品科研开发。
三、定价政策和定价依据
公司与关联方的业务按一般市场规则进行，与其他往来企业同等对待，公司与关联方不可避免的关联交易，遵照公平、公正的市场规则进行。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
1、沈阳炼焦煤气有限公司生产的冶金焦产品可作为抚顺炭素有限责任公司的生产的原材料，由于两公司距离较近，为降低运输费用，故选择采购沈阳炼焦煤气有限公司生产的冶金焦。
2、方大特钢科技股份有限公司是公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司间接控制，由于该公司生产中使用炭素制品，为扩大方大炭素产品销售量，所以方大炭素向方大特钢科技股份有限公司销售部分炭素制品。
3、成都炭素有限责任公司是公司控股股东辽宁方大集团实业有限公司于2009年度收购的子公司，为了充分利用公司子公司成都蓉光炭素股份有限公司剩余产能，成都蓉光炭素股份有限公司就近为成都炭素有限责任公司受托加工部分产品和销售部分材料。
独立董事认为：公司董事会在审议公司预计日常关联交易时，关联董事进行了回避，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及公司章程的规定。关联交易价格公允，符合公司实际需要，有利于公司生产经营，没有损害公司及中小股东利益，独立董事同意上述关联交易。
特此公告。
方大炭素新材料科技股份有限公司
董事会
2010 年4月 27 日
证券简称： 方大炭素证券代码 ：600516公告编号：2010—18
方大炭素新材料科技股份有限公司关于举行2009年年度报告业绩网上说明会公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
本公司已于2010年4月29日发布了2009年年度报告。为便于广大投资者更深入地了解公司情况，公司定于2010年5月5日（星期三）上午9：30—11：30时举行2009年年度报告业绩网上说明会，现将有关事项公告如下：
本次年度报告业绩说明会将在深圳证券信息有限责任公司提供的投资者关系互动平台上采取网络远程方式举行，投资者可以登录“甘肃上市公司投资者关系互动平台”（ｈｔｔｐ：／／ｃｈｉｎａｉｒｍ．ｐ5ｗ．ｎｅｔ／ｄｑｈｄ／ｇａｎｓｕ／）参与交流。
出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长闫奎兴先生和公司董事会秘书安民先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
方大炭素新材料科技股份有限公司
董事会
2010年4月29日
(上接D041版)
新浪声明：此消息系转载自新浪合作媒体，新浪网登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
