全国政协委员、广东证监局局长侯外林

　　□ 本报两会报道组 朱宝琛

　　 “广东省创业板资源非常丰富，目前有1.8万家科技型的中小企业，其中有意到创业板上市的有100家左右。”全国政协委员、广东证监局局长侯外林10日在接受记者采访时透露。

　　 对于如何解决超募现象，侯外林认为可以考虑储架发行或是存量发行。“储架发行，这在成熟的资本市场也是普遍用的。简单的说，就是证监会、监管部门对融资进行审核，然后企业根据自己的需要，在一定的时间内择机多次发行，解决一次融资过多的问题。”

　　 此外，还可以考虑存量发行的方式，减少公开发行的融资数量，在一定程度上缓解超募资金的问题。

　　 对于广发证券申请融资融券业务试点一事，侯外林表示已经对其进行了检查，“但到今天为止检查报告还没有出来。”侯外林说，“而且他们在广州，我在北京，即使检查报告出来了我也看不到，所以具体情况我也无可奉告。”

　　 而对于广发证券申请融资融券试点的相关的具体验收工作内容，侯外林介绍，首先是对广发证券的业务试点方案进行了认真的分析、研究，对可能存在的风险进行了梳理。重点关注的是客户的适当性管理、业务流程、技术系统的检查。“检查报告出来后我们会上报给证监会。”

　　 今年是“资本市场的‘杠杆’年，融资融券和股指期货的推出，使得市场的交易机制更加深化和复杂，也给监管工作带来了全新课题。对此，侯外林表示，今年确实是改革创新年，推出股指期货和融资融券业务试点，在我国的资本市场发展史上具有重要意义。使得我国的资本市场有了做空机制，改变了单边市，有利于市场的发展。这是中国资本市场走向成熟的重要一步。

　　 “作为一线的监管机构，我们应该既看到创新所带来的积极影响，也要充分评估创新可能带来的风险。”侯外林说，广东证监局对此进行了认真部署，对新业务的推出进行了研究、探讨。首先，建立一个跨市场监管的机制；第二，严把市场准入关，按照高标准、严要求的规则，切实做好准入审核和检查工作；第三，加强监管，督促机构落实好管理，建立相应的系统，保障业务能平稳运行。第四，加强投资者适当性管理制度，把适当的产品介绍给适当的投资者。“这是个新的工作，新问题，新情况会不断出现，我们的监管工作也会与时俱进。”

　　 而对于下放行政处罚权的问题，侯外林称“作为试点单位之一，广东证监局很重视，并作了准备工作。”如在制度建设方面，研究制订了行政处罚工作细则等，并上报了证监会的处罚委，接受审核；相关的人员也已经明确，并参加了相关的培训。

　　 此外，侯外林还向记者提出，广东经济的快速发展，资本市场作出了重要的贡献。下一步，广东省要进一步转变经济发展方式，优化产业结构，还要坚持不懈地借助资本市场的推动力。作为监管部门，就要处理好监管和服务的关系，发挥资本市场的功能。