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融资融券第三次全网测试结束

  ⊙记者 刘伟 马婧妤 张雪

  ○编辑 衡道庆

  1月30日,沪深交易所进行第三次融资融券全网测试,此前参加过测试的11家券商参加了测试。这11家券商分别是银河证券、国泰君安、广发证券海通证券华泰证券中信证券、申银万国、招商证券、东方证券、国信证券、光大证券。据记者在北京、上海和深圳三地了解到的情况,本次测试较为圆满地完成了任务。

  “第三次全网测试更为全面细致,演习了将来可能出现的各种特殊情况,较此前两次增加了一些新内容,比如在体现适当性管理等方面提出了更高的要求。”上海几家参与测试的券商表示,总体来说此次联网测试相当顺利,与一年前相比,营业部工作人员的操作也更加娴熟。

  某券商融资融券部负责人向记者介绍,这次融资融券测试内容和前两次测试基本相同,包括交易、划转、结算、交割等业务,也仍为一天模拟两个交易日的交易和结算。上海一家券商营业部的工作人员向记者介绍,在两个小时的模拟交易时间内,他一共下了40多笔机构客户单,近80笔个人客户单,比以前的数量多了50%。

  “这是为了尽可能将融资融券交易过程中的所有极端情况都测试到。”中信证券信用交易部相关人士介绍,全网测试中主要涉及交易系统和管理系统两大块内容,交易系统测试包括信用账户的配号和销号、融资融券交易的证券划转及清算交收、信用账户内的证券买卖、行情和闭市后的数据接口测试等;管理系统测试包括客户评级、征信、授信、合同的签订、逐日盯市和平仓等。

  全网测试过程中,融资买入、融券卖出的保证金比例,证券作为担保物的折算率、客户维持担保比例等均采用相关规定给出的标准,受邀参与测试的客户资产规模则都超过100万元。

  “通过之前的模拟测试,和精心组织安排,我们努力将技术系统准备工作做到具体全面。”国信证券融资融券部相关人士介绍,本次主要测试各类融资融券交易和非交易业务、客户信用账户权益类业务、融资融券相关登记清算业务、行情接收和盘后数据报送等,同时联系了招商银行等11家商业银行进行了第三方资金存管业务测试。国信证券专门设立了总协调、总监督和总联络人员,约有超过120人参与了此次测试。

  作为融资融券试点的三张通行证之一,全网测试结果将作为11家券商角逐首批试点名额的否决项。“作为最早筹备融资融券业务试点的券商之一,公司参与第三次测试除达标通过这一基础的目的外,重点还在于进一步梳理流程、验证试点方案的实操效果、试测技术环节和技术系统,同时也是对内部人员和有融资融券业务需求客户的先期培训,为融资融券正式推出做好准备。”中信证券有关人士表示。

  部分券商表示,此次全网测试结束后,各家券商将在春节前上报融资融券业务试点方案,春节后接受专业评价,然后再正式递交业务申请,估计完成整个流程至少需3个月时间,因此首批试点开闸,可能要到今年“五·一”前后。

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