对资产置换卖壳假重组亮红灯 对操纵诱导交易“黑嘴”下重拳

　　　□本报记者 蒋家华 深圳报道

　　　在22日召开的深圳辖区机构监管会议上，深圳证监局局长张云东透露，该辖区17家证券公司去年总资产达4701亿元，较年初增加2/3、净资产1291亿元，较年初增加1/3、营业收入463亿，同比增加了一半以上，净利225亿，增长了66%，各项数据指标均排在全国第一。

　　　张云东希望辖区的证券公司要树立正确的商业价值观为国家经济结构调整和增长方式转型服务。同时，他还告诫证券公司的投行业务部门要多为资源整合型的重组提供服务，而对那些以“买壳卖壳炒股价”的所谓资产置换型的假重组要亮红灯。

　　　在会上，张云东表示，除了上述经营指标位居全国行业榜首，其他指标也全面开花处于行业优势地位。

　　　其中，经纪业务方面，辖区券商股票基金交易量市场份额继续全国排名第一。除此以外，2009年股票基金交易量全国排名前20名的证券营业部中，深圳占11家。

　　　而在投资银行业务方面，辖区证券公司股票主承销家数和承销收入都比排名第二、第三的区域总和还多。在全国股票和债券承销收入排名中，深圳有3家公司进入前5名，4家公司进入前10名，8家公司进入前20名。

　　　在资产管理业务方面，辖区公司管理集合资产管理计划规模居全国第二。从单一集合计划的收益排名来看，深圳2家公司的3只集合理财计划进入年度收益全国前五名。

　　　在研究和机构投资者服务方面，2009年，辖区4家公司基金分仓收入位居全国前十位。辖区券商的研究力量进一步加强，多家券商的多位分析师获市场认可，成为新财富最佳分析师。

　　　对于今年的监管重点，张云东表示，将进一步加强对营销、资管、自营、研究、投行等相关业务的日常监管，严肃追究营销、经纪、研究中的违规行为和恶劣作风，严厉惩处“老鼠仓”、内幕交易、代客理财和其他形式的利益输送行为，加大监管问责力度，涉嫌犯罪的将毫不犹豫按规定程序移送司法机关处理。证券公司员工出现严重违法违规行为，如属管理失职的，也会对公司主要负责人和有关管理人员追究连带管理责任。

　　　他还强调，今年不仅会全面加强对各种业务活动中的道德风险防控治理，还将重点开展打击在研究咨询业务中出现的利用研究报告、投资咨询输送利益操纵市场的犯罪行为，整治“黑嘴”操纵、诱导交易。