1、三家券商先后上市。1月9日，西南证券成功完成借壳*ST长运登陆A股市场；8月18日，光大证券通过IPO成功登陆A股市场；11月17日，招商证券通过IPO成功登陆A股市场。至此，国内上市券商达到了11家。

　　2、瑞信方正挂牌，合资券商再开闸。2月26日，瑞信方正证券开业典礼在北京举行，标志着关闭了一年半之后的合资券商大门再次重启。

　　3、证券经纪人制度全面实施。4月13日，《证券经纪人管理暂行规定》正式施行，标志着证券经纪业务进入“营销元年”，营销能力成为券商经纪业务最核心竞争力之一。截至2009年年底，已有联合、长江、申万、国泰君安、海通、光大、方正、渤海、华泰、银河等约20家券商获准实施证券经纪人制度。

　　4、银河证券原总裁肖时庆被拘。4月28日，原银河证券总裁肖时庆直接被刑拘，5月13日即被河南检方正式批捕。

　　5、两家券商员工遭调查。8月监管部门掀起“捕鼠”行动。8月5日，海通证券金牌分析师叶志刚因涉嫌代客理财被监管部门调查，引发出市场对研究员代客理财的行业潜规则一致声讨。12月9日，南京证券员工陈巧玲因涉嫌内幕交易被公安机关带走协助调查。

　　6、国开行收购航空证券。9月30日，航空证券100%股权转让公告出现在天津产权交易所网站上。按出让方要求的受让方具备的条件，国内唯一符合要求的银行仅国开行。国开行收购航空证券极有可能成为银行直接收购券商的特例或试点。

　　7、“一参一控”进入倒计时。10月14日，中国证监会对外正式公布券商落实“一参一控”时间表：2010年12月31日前达到《证券公司监督管理条例》的要求，在2009年12月31日前提交措施可行、时限明确的规范整改计划，汇金及建银在2013年5月31日前达到要求。在此时间表下，新时代证券整合远东证券、中航工业集团出让航空证券、华泰证券整合联合证券、中信证券整合中信万通和中信金通、恒泰证券合并长财证券、民族证券合并金元证券，券商掀起了一场与时间的赛跑。

　　8、券商直投业务大丰收。创业板成功开市，不仅为券商带来了固有的投行收入，更为券商直投带来了丰厚的直投收入。在第一、二批创业板企业中，中信证券、海通证券、国信证券“直投+承销”业务模式在创业板中都获得了不菲的而收入，券商直投更是以投资周期平均不超一年收益却高达4倍以上的高额回报而闻名。

　　9、海通证券收购大福证券。11月17日，海通证券突然停牌引发市场对其收购香港大福证券的猜想。11月23日，海通证券证实，海通证券拟以全资子公司海通(香港)金融控股有限公司收购大福证券集团有限公司。

　　10、广发借壳历时三年后曙光重现。12月28日，涉及广发证券的6家上市公司同时发布公告称，为了落实延边公路股权分置改革方案，推进延边公路用新增股份换股吸收合并广发证券的重组工作，延边公路拟与广发证券就有关事项进一步进行沟通。此举被市场解读为搁置了3年的广发证券借壳延边公路终于取得了实质性进展。(桂衍民)