本报讯 上海证券交易所5日公布2009年第三季度自律管理工作季度报告。报告显示，今年第三季度上证所共对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，21家公司及其相关人员进行了通报批评，完成异常交易调查185起，进行限制账户交易多起。

　　三季度，上证所纪律处分委员会对包括涉嫌操纵开盘价、短线交易在内的29件违规行为纪律处分事项进行了审核。此外，对3家上市公司及其相关人员进行了公开谴责，对21家公司及其相关人员进行了通报批评，并对17家上市公司的有关行为和事件表示了监管关注。据了解，在对上市公司的监管过程中发现，本季度违规行为主要表现在违规信息披露和违反股改承诺等两个方面。

　　报告还指出，上证所将进一步加大对上市公司违规行为的惩戒力度，及时制止炒作行为，严厉打击短线操纵，提高监管实效。今年下半年IPO重启以来，为防范可能出现的新股过度炒作现象，上证所进行了集中部署和周密安排。此外，还进一步加大对操纵集合竞价、操纵收盘价等短线操纵行为的监控力度，积极采取监管措施进行制止。另一方面，对临到期权证和大小非减持等监管工作，上证所有效提高监管威慑和实效。针对“大小非”违规减持时有发生的情况，上证所进一步加强了对此类行为的监控和打击力度。第三季度，上证所共完成异常交易调查185起，其中发出书面警示函70份，进行限制账户交易多起，并通过调查和分析，及时发现涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为线索多起，并提请证监会立案或者进一步调查。 郑实

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