证券代码：002086证券简称：东方海洋公告编号：临2009-032

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　2009年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　1.3 公司法定代表人车轼先生、财务总监战淑萍女士及会计机构负责人纪铁真女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　单位：（人民币）元

　　2009.9.30

　　2008.12.31

　　增减幅度（％）

　　总资产（元）

　　1，583，508，294.25

　　1，594，072，768.89

　　-0.66%

　　归属于上市公司股东的所有者权益（元）

　　1，063，131，861.82

　　1，038，110，118.68

　　2.41%

　　股本（股）

　　243，850，000.00

　　121，925，000.00

　　100.00%

　　归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）

　　4.36

　　8.51

　　-48.77%

　　2009年7-9月

　　比上年同期增减（％）

　　2009年1-9月

　　比上年同期增减（％）

　　营业总收入（元）

　　119，075，663.16

　　-17.98%

　　331，496，016.62

　　-16.14%

　　归属于上市公司股东的净利润（元）

　　13，935，132.29

　　22.64%

　　32，337，243.13

　　20.64%

　　经营活动产生的现金流量净额（元）

　　-

　　-

　　65，489，166.01

　　333.78%

　　每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）

　　-

　　-

　　0.27

　　125.00%

　　基本每股收益（元/股）

　　0.06

　　20.00%

　　0.13

　　8.33%

　　稀释每股收益（元/股）

　　0.06

　　20.00%

　　0.13

　　8.33%

　　净资产收益率（%）

　　1.31%

　　0.20%

　　3.04%

　　0.42%

　　扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）

　　1.33%

　　0.22%

　　3.07%

　　0.40%

　　单位：（人民币）元

　　非经常性损益项目

　　年初至报告期末金额

　　附注

　　非流动资产处置损益

　　-78，945.72

　　除上述各项之外的其他营业外收入和支出

　　-171，162.04

　　合计

　　-250，107.76

　　-

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　报告期末股东总数（户）

　　45，347

　　前十名无限售条件流通股股东持股情况

　　股东名称（全称）

　　期末持有无限售条件流通股的数量

　　种类

　　北京华星丰润投资咨询有限公司

　　6，293，625

　　人民币普通股

　　张日焕

　　6，004，070

　　人民币普通股

　　朱春生

　　5，979，478

　　人民币普通股

　　北京恒百锐商贸有限公司

　　4，296，600

　　人民币普通股

　　山东东方海洋集团有限公司

　　4，000，000

　　人民币普通股

　　吕喜川

　　3，870，588

　　人民币普通股

　　赵玉山

　　3，592，900

　　人民币普通股

　　山东宝昌投资有限公司

　　2，184，100

　　人民币普通股

　　丛义周

　　1，454，114

　　人民币普通股

　　北京博艺海宇文化传媒有限公司

　　1，228，497

　　人民币普通股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、股本、归属于上市公司股东的每股净资产变动原因

　　报告期内，公司股本比期初增长100%，归属于上市公司股东的每股净资产比期初减少48.77%，主要原因是报告期实施了2008年度利润分配方案，股本增加，每股净资产摊薄所致。

　　2、经营活动产生的现金流量净额及每股经营活动产生的现金流量净额增长原因

　　报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长333.78%，每股经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长125%，主要原因是报告期收回往来借款，以及减少了原材料采购量所致。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1. 公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

　　2、公司非公开发行股票已于2008年3月18日完成，募集资金净额55，674.69万元，全部用于崆峒岛2万亩海底牧场建设项目、担子岛海域海参增殖项目、山东省海阳市辛安浅海增养殖项目和海藻遗传育种中心及刺参养殖建设项目。截至报告期末，用于“海藻遗传育种中心及刺参养殖建设项目”的5，700万元募集资金已全部投入完毕；“崆峒岛2万亩海底牧场建设项目”已投入20，225万元，“担子岛海域海参增殖项目”已投入10，480万元，“山东省海阳市辛安浅海增养殖项目”已投入13，317万元。

　　“崆峒岛2万亩海底牧场建设项目”于2008年9月经公司股东大会审议通过，变更了项目实施地点，与原投入计划相比，项目建设进度需要顺延。影响项目进度的其他主要原因是：由于受金融危机影响，建设材料供应单位和运输单位不能如期履行合同，导致项目不能按计划进度实施；另外烟台地区季节风浪对建设物资运输进度的影响，也是导致项目不能按期竣工的原因之一。目前经济形势有所好转，公司拟将三个项目的竣工日期延期至2010年4月之前完成。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　承诺事项

　　承诺内容

　　履行情况

　　股改承诺

　　-

　　-

　　股份限售承诺

　　-

　　-

　　收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

　　-

　　-

　　重大资产重组时所作承诺

　　-

　　-

　　发行时所作承诺

　　（二）公司控股股东山东东方海洋集团有限公司在与公司签订非公开发行股票认购合同时承诺：依据本合同认购的山东东方海洋科技股份有限公司本次非公开发行的股票，自该公司本次非公开发行结束之日起三十六个月内不得转让。

　　（三）公司董事、监事和高级管理人员中车轼先生、赵玉山先生为公司发起人股东，两人分别出具了承诺函。车轼承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起三十六个月内不转让。离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。赵玉山承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起十二个月内不转让。离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。

　　正在履行

　　其他承诺（含追加承诺）

　　公司董事、监事、高级管理人员分别签署了承诺书上报深圳证券交易所，就遵守国家法律法规相关规定、履行义务、接受交易所监管、出售所持本公司股票等方面均作出了承诺。

　　正在履行

　　3.4 对2009年度经营业绩的预计

　　单位：（人民币）元

　　2009年度预计的经营业绩

　　归属于母公司所有者的净利润比上年增长幅度小于50%

　　公司预计2009年度净利润与上年度相比增长幅度在20%--30%之间

　　2008年度经营业绩

　　2008年度归属于母公司所有者的净利润：

　　45，880，876.51

　　业绩变动的原因说明

　　无

　　3.5 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　山东东方海洋科技股份有限公司董事会

　　2009年10月26日

　　法定代表人：车轼

　　签字：

　　证券代码：002086证券简称：东方海洋公告编号：临2009-030

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　第三届董事会第十四次会议

　　决议公告

　　本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　公司第三届董事会第十四次会议通知于2009年10月16日以电子邮件、传真、电话方式通知全体董事，会议于2009年10月26日上午以通讯方式召开，会议应参加董事9人，实际参加审议并表决董事9人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议以通讯表决方式通过以下议案：

　　一、《公司2009年第三季度报告》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　报告全文详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　报告正文详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《公司2009年第三季度报告正文》（临2009-032）。

　　二、《关于修订<公司募集资金管理制度>的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　修订后的《公司募集资金管理制度》全文见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　三、《关于修订<公司关联交易决策制度>的议案》

　　修订后的《公司关联交易决策制度》全文见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、《关于公司部分募投项目延期竣工的议案》

　　同意将“崆峒岛2万亩海底牧场建设项目、“担子岛海域海参增殖项目”和“山东省海阳市辛安浅海增养殖项目”的竣工日期延期至2010年4月之前完成。

　　独立董事意见：

　　公司根据经济形势和市场环境的变化调整募集资金投资进度，符合公司实际经营情况和全体股东利益，同意公司本次募投项目延期竣工。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于公司部分募投项目延期竣工的公告》（临2009-033）。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2009年10月28日

　　附件1：

　　《公司募集资金管理制度》修订如下：

　　原制度第二十条：

　　公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：

　　（一）不得变相改变募集资金用途；

　　（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；

　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；

　　（四）保荐机构出具明确同意的意见。

　　上述事项须经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告交易所并公告。

　　补充流动资金到期后，公司应当在2个交易日内报告交易所并公告。

　　修订为：

　　公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：

　　（一）不得变相改变募集资金用途；

　　（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；

　　（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；

　　（四）保荐机构出具明确同意的意见。

　　上述事项须经公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告交易所并公告。

　　超过当次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，需经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人需单独发表意见并披露。

　　补充流动资金到期后，公司应当在2个交易日内报告交易所并公告。

　　其他条款不变。

　　附件2：

　　《公司关联交易决策制度》修订如下：

　　原制度第二条第（二）款：

　　（二） 关联方如享有公司股东大会表决权，除特殊情况外，应当回避行使表决；

　　修订为：

　　（二） 关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避行使表决；

　　其他条款不变。

　　证券代码：002086证券简称：东方海洋公告编号：临2009-031

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议

　　决议公告

　　本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　公司第三届监事会第十一次会议通知于2009年10月16日以电子邮件、传真、电话方式通知全体监事，会议于2009年10月26日上午以通讯方式召开，会议应参加监事5人，实际参加审议并表决监事5人。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定。会议以通讯表决方式通过以下议案：

　　一、《公司2009年第三季度报告》

　　专项审核意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核山东东方海洋科技股份有限公司2009年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　报告全文详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

　　报告正文详见刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《公司2009年第三季度报告正文》（临2009-032）。

　　二、《关于公司部分募投项目延期竣工的议案》

　　监事会意见：本次部分募投项目延期计划，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际经营情况和发展需要，同意公司本次调整募投项目竣工期限。

　　表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

　　详细内容见刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《关于公司部分募投项目延期竣工的公告》（临2009-033）。

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　监事会

　　2009年10月28日

　　证券代码：002086证券简称：东方海洋公告编号：临2009-033

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　关于公司部分募投项目

　　延期竣工的公告

　　本公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可 [2008]291号文批准，公司于2008年3月17日以非公开发行股票的方式发行了3，562.50万股，募集资金总额57，000万元，扣除发行费用1，325.31万元，实际募集资金净额55，674.69万元。募集资金于2008年3月18日全部到位，并经山东天恒信有限责任会计师事务所验证确认，出具鲁天恒信验报字[2008]第1101号验资报告。募集资金计划投入以下四个项目：

　　项目名称

　　募集资金投资金额（万元）

　　计划建设期

　　计划竣工日期

　　崆峒岛2万亩海底牧场建设项目

　　22，100

　　18个月

　　2009年10月

　　担子岛海域海参增殖项目

　　14，250

　　18个月

　　2009年10月

　　山东省海阳市辛安浅海增养殖项目

　　14，500

　　18个月

　　2009年10月

　　海藻遗传育种中心及刺参养殖建设项目

　　5，700

　　12个月

　　2009年4月

　　合 计

　　56，550

　　二、项目实际投入情况及延期原因

　　截至2009年9月30日，用于“海藻遗传育种中心及刺参养殖建设项目”的5，700万元募集资金已全部投入完毕；“崆峒岛2万亩海底牧场建设项目”已投入20，225万元，“担子岛海域海参增殖项目”已投入10，480万元，“山东省海阳市辛安浅海增养殖项目”已投入13，317万元。

　　“崆峒岛2万亩海底牧场建设项目”于2008年9月经公司股东大会审议通过，变更了项目实施地点，与原投入计划相比，项目建设进度需要顺延。影响项目进度的其他主要原因是：由于受金融危机影响，建设材料供应单位和运输单位不能如期履行合同，导致项目不能按计划进度实施；另外烟台地区季节风浪对建设物资运输进度的影响，也是导致项目不能按期竣工的原因之一。目前经济形势有所好转，公司拟将三个项目的竣工日期延期至2010年4月之前完成。

　　三、本次调整对公司经营情况的影响

　　募投项目本着边建设边投产的原则，采取分片、分段、分期集中投石，分期投苗的方式，边建设边投入，以提高产出效率，因此项目延期竣工不会对本公司经营情况产生不利影响。

　　四、独立董事、监事会的意见

　　公司独立董事就本次募投项目延期竣工发表了如下独立意见：公司根据经济形势和市场环境的变化调整募集资金投资进度，符合公司实际经营情况和全体股东利益，同意公司本次募投项目延期竣工。

　　公司第三届监事会第十一次会议审议了《关于公司部分募投项目延期竣工的议案》，认为：本次部分募投项目延期计划，没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定，符合公司实际经营情况和发展需要，同意公司本次调整募投项目竣工期限。

　　五、备查文件

　　1、第三届董事会第十四次会议决议

　　2、第三届监事会第十一次会议决议

　　3、独立董事发表的独立意见

　　特此公告。

　　山东东方海洋科技股份有限公司

　　董事会

　　2009年10月28日

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