证券代码：002155证券简称：辰州矿业公告编号：2009-3Q

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　2009年第三季度报告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

　　1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

　　1.3 公司负责人陈建权、主管会计工作负责人湛飞清及会计机构负责人(会计主管人员)赵劲声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

　　§2 公司基本情况

　　2.1 主要会计数据及财务指标

　　单位：（人民币）元

　　2009.9.30

　　2008.12.31

　　增减幅度（％）

　　总资产（元）

　　2，667，541，454.05

　　2，596，226，505.51

　　2.75

　　归属于上市公司股东的所有者权益（元）

　　1，823，235，343.68

　　1，794，013，684.67

　　1.63

　　股本（股）

　　547，400，000.00

　　547，400，000.00

　　0.00

　　归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）

　　3.33

　　3.28

　　1.52

　　2009年7-9月

　　比上年同期增减（％）

　　2009年1-9月

　　比上年同期增减（％）

　　营业总收入（元）

　　468，990，235.61

　　24.88

　　1，130，469，875.62

　　7.10

　　归属于上市公司股东的净利润（元）

　　47，853，943.10

　　-14.52

　　84，333，809.99

　　-38.11

　　经营活动产生的现金流量净额（元）

　　-

　　-

　　46，719，771.48

　　1，092.61

　　每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）

　　-

　　-

　　0.0853

　　1，092.61

　　基本每股收益（元/股）

　　0.0874

　　-14.57

　　0.1541

　　-38.09

　　稀释每股收益（元/股）

　　0.0874

　　-14.57

　　0.1541

　　-38.09

　　净资产收益率（%）

　　2.62

　　-0.50

　　4.63

　　减少2.97个百分点

　　扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）

　　2.60

　　-0.58

　　4.72

　　减少2.85个百分点

　　单位：（人民币）元

　　非经常性损益项目

　　年初至报告期末金额

　　附注

　　非流动资产处置损益

　　-3，391，603.84

　　固定资产清理

　　计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外

　　100，000.00

　　政府补助

　　除上述各项之外的其他营业外收入和支出

　　696，182.18

　　处置报废固定资产

　　少数股东权益影响额

　　286，536.24

　　所得税影响额

　　522，978.22

　　合计

　　-1，785，907.20

　　-

　　2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　报告期末股东总数（户）

　　104，156

　　前十名无限售条件流通股股东持股情况

　　股东名称（全称）

　　期末持有无限售条件流通股的数量

　　种类

　　深圳市杰夫实业发展有限公司

　　18，088，661

　　人民币普通股

　　清华控股有限公司

　　6，110，000

　　人民币普通股

　　上海麟风创业投资有限公司

　　6，000，000

　　人民币普通股

　　中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基金

　　4，555，875

　　人民币普通股

　　中国建设银行－中小企业板交易型开放式指数基金

　　3，676，932

　　人民币普通股

　　湖南省土地资本经营有限公司

　　3，283，693

　　人民币普通股

　　中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金

　　3，200，000

　　人民币普通股

　　交通银行－长城久富核心成长股票型证券投资基金（LOF）

　　2，689，409

　　人民币普通股

　　中国工商银行－景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金

　　2，681，397

　　人民币普通股

　　中国－比利时直接股权投资基金

　　2，466，474

　　人民币普通股

　　§3 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　14、取得借款收到的现金比上年同期增加56.66%，主要原因是取得的银行借款增加。

　　15、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加109.55%，主要原因是取得的银行借款增加。

　　3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1.报告期内，公司不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。

　　2.报告期内，公司持股30％以上股东未提出或实施股份增持计划。

　　3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　承诺事项

　　承诺内容

　　履行情况

　　股改承诺

　　无

　　无

　　股份限售承诺

　　公司控股股东湖南金鑫黄金集团有限责任公司承诺“自湖南辰州矿业股份有限公司股票上市之日起三十六个月内，本集团将不转让或者委托他人管理发行前已持有的湖南辰州矿业股份有限公司股份，也不由湖南辰州矿业股份有限公司收购该部分股份。”

　　严格履行中

　　收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

　　无

　　无

　　重大资产重组时所作承诺

　　无

　　无

　　发行时所作承诺

　　1.避免同业竞争；2.公司上市前原发起人股东关于公司上市后所持股份锁定的承诺。

　　1.避免同业竞争承诺严格履行；2.公司上市前原发起人股东均严格履行了关于公司上市后所持股份锁定的相关承诺。

　　其他承诺（含追加承诺）

　　无

　　无

　　3.4 对2009年度经营业绩的预计

　　单位：（人民币）元

　　2009年度预计的经营业绩

　　归属于母公司所有者的净利润比上年增长50%左右

　　归属于母公司所有者的净利润比上年增长幅度在40%-70%

　　2008年度经营业绩

　　2008年度归属于母公司所有者的净利润：

　　70，163，110.37

　　业绩变动的原因说明

　　黄金及锑品自产产量增加，黄金价格处于上升趋势，锑钨价格平均跌幅缩小。

　　3.5 证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　董事长：陈建权

　　二〇〇九年十月二十六日

　　证券代码：002155证券简称：辰州矿业公告编号：临2009－38

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　关于归还募集资金的公告

　　本公司及全体董事会成员、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　根据2009年5月11日公司第二届董事会第二次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司运用暂时闲置募集资金10，000万元补充流动资金，使用期限不超过6个月，从2009年5月12日至2009年11月11日止，详见2009年 5月12日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临2009-24）及2009年5月12日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司第二届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：临2009-23）。

　　根据上述决议，公司在规定期限内使用10，000万元募集资金补充流动资金。现公司以自有资金10，000万元归还募集资金，并于2009年10月23日全部归还入公司募集资金专用账户。

　　特此公告。

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　董 事 会

　　二○○九年十月二十六日

　　证券代码：002155证券简称：辰州矿业公告编号：临2009－39

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　第二届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及全体董事会成员、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　湖南辰州矿业股份有限公司第二届董事会第七次会议于 2009年10月23日以通讯表决方式召开。本次会议的通知已于2009 年10月20日通过电子邮件方式发给所有董事、监事及保荐人代表。本次会议应参加表决董事为6人，实际参加表决董事6人。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事认真审议，会议以传真方式审议通过了以下议案：

　　一、以6票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司2009年第三季度报告》。

　　公司2009年第三季度季度报告正文刊载于2009年10月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，全文详见巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、以6票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于设立沅陵县清源环保有限公司的议案》。

　　同意将公司清洁化工厂现有生产工艺、技术和厂房、设备等固定资产单独注册组建沅陵县清源环保有限公司。新公司为公司全资子公司，注册资本为1000万元，经营范围：冶金化工、废物治理、砷制品研发及相关产品的经营、销售；环保工程、矿产资源勘察及综合开发等科技咨询，技术服务。具体登记经营范围以国家相关部门审批和工商登记行政部门核准登记为准。

　　三、以6票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于核销相关资产的议案》。

　　由于历史原因，公司保卫部门—怀化市沃溪公安分局在公司改制和股份制改造时均未进行剥离，现根据国家有关政策要求，将怀化市沃溪公安分局及其资产于2009年10月1日起成建制划转地方管理，同意公司核销原怀化市沃溪公安分局固定资产1，416，560.04元。

　　四、以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。

　　2009年5月12日公司使用10，000万元募集资金补充流动资金，已于2009年10月23日提前足额归还，具体内容详见刊载于2009年10月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司关于归还募集资金的公告》（公告编号：临2009-38）。为了提高募集资金使用效率，降低财务费用，追求股东利益最大化，结合公司生产经营情况和募集资金使用计划，董事会同意本公司在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，继续使用不超过10，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2009年10月24日至2010年4月23日，使用期限不超过6个月，到期后足额及时归还。若募集资金项目因发展需要，实际实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金及时归还，以确保项目进展。具体内容详见刊载于2009年10月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）上的《湖南辰州矿业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》（公告编号：临2009-41）。

　　公司保荐机构中信证券股份有限公司已核查了上述情况，对上述募集资金运用无异议。

　　独立董事成辅民、王善平对公司使用不超过10，000万元的闲置募集资金补充流动资金事项发表了明确同意的独立意见。

　　特此公告。

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　董 事 会

　　二○○九年十月二十六日

　　证券代码：002155证券简称：辰州矿业公告编号：临2009－40

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　第二届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届监事会第五次会议于2009年10月23日以通讯表决方式召开。本次会议的通知已于2009年10月20日通过电子邮件方式发给所有监事。会议应参与表决监事3 名，实际参与表决监事3名。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。会议以传真方式审议通过了以下议案：

　　一、以3票赞成、0票反对、0票弃权通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。

　　详细内容见2009年10月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）《湖南辰州矿业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告》（临2009-41）。

　　公司募集资金净额11.52796亿元，根据公司首次公开发行招股说明书披露的募集资金使用计划，全部募集资金将在2010年使用完毕，为了提高募集资金使用效率，降低财务费用，追求股东利益最大化，结合公司生产经营情况和募集资金使用计划，公司拟使用不超过10，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，自2009年10月24日至2010年4月23日。

　　公司短期使用部分闲置募集资金补充流动资金，不影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　二、以3票赞成、0票反对、0票弃权通过了《2009年度第三季度报告》。

　　经认真审核，监事会认为：《湖南辰州矿业股份有限公司2009年第三季度报告》真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；季报的编制、审议程序符合相关法律、法规的要求，在提出本意见前，未发现参与本季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　特此公告。

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　监 事 会

　　二○○九年十月二十六日

　　证券代码：002155证券简称：辰州矿业公告编号：临2009－41

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的公告

　　本公司及全体董事会成员、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

　　重要提示：

　　1、 公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资；

　　2、 公司承诺补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资并对外披露。

　　湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2009年10月23日召开的第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。

　　为了提高募集资金使用效率，降低财务费用，追求股东利益最大化，结合公司生产经营情况和募集资金使用计划，董事会同意本公司在保证募集资金项目建设的资金需求前提下，继续使用不超过10，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2009年10月24日至2010年4月23日，使用期限不超过6个月，到期后足额及时归还。若募集资金项目因发展需要，实际实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金及时归还，以确保项目进展。

　　保荐机构中信证券对本次使用不超过10，000万元的闲置募集资金用于补充流动资金出具了如下专项意见：

　　根据招股说明书披露的投资计划及投资项目可行性研究报告，辰州矿业使用总额不超过人民币10，000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于公司减少财务费用，降低经营成本，提高募集资金使用的效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金的使用计划和损害股东利益的情形。辰州矿业拟进行的上述募集资金运用履行了募集资金使用的相关程序，符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》之规定，我们对该公司拟进行的上述募集资金运用无异议。

　　监事会对公司提出的关于继续使用不超过10，000万元闲置募集资金补充流动资金的方案进行了认真审核后认为：公司本次拟使用不超过10，000万元闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2009年10月24日至2010年4月23日。上述方案有利于提高募集资金使用效率，降低财务费用。公司短期使用部分闲置募集资金补充流动资金，使用目的未脱离主营业务方向，不影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，决策程序符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　独立董事成辅民先生、王善平先生对本次使用部分闲置募集资金补充流动资金发表独立意见如下：

　　本次使用不超过10，000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自使用期限自2009年10月24日至2010年4月23日，使用期限不超过6个月，到期后足额归还，不影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。因此，同意董事会关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的意见。

　　备查文件：

　　1、公司二届七次董事会决议；

　　2、公司二届五次监事会决议；

　　3、独立董事对使用闲置募集资金补充流动资金的独立意见；

　　4、中信证券股份有限公司关于湖南辰州矿业股份有限公司使用部分闲置募集资金补充流动资金的专项意见。

　　特此公告。

　　湖南辰州矿业股份有限公司

　　董 事 会

　　二○○九年十月二十六日

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