两家上海券商成立资产管理子公司的申请已被受理

　　证券时报记者 韦小敏

　　本报讯 证券时报记者昨日获悉，上海已有两家券商向监管部门提出成立资产管理子公司的申请，并已被证监会受理，其中一家为上市券商。业内人士透露，深圳也有券商提出了相关申请。券商资产管理业务有望于近期实现独立运营。

　　知情人士介绍，上海一上市券商最早向监管部门申请成立资产管理子公司，其资产管理部门在业内声誉良好，盈利情况也不错。而另一家券商去年全年资产管理业务收入在业内排名第一，利润排名第二，有较强实力，该券商也于近日正式提出了成立资产管理子公司的申请。

　　其中一家券商的相关负责人表示，资产管理子公司计划的注册资本为3亿元，现资产管理部门的所有产品和此前的利润将一起转移到子公司。资产管理子公司成立后，在人事、财务、管理体制和激励机制方面相对独立，有助于资产管理业务向着更专业化的方向发展，也便于建立资产管理部门的品牌形象。另外，该券商欲向集团化发展也是促使资产管理业务自立门户的重要原因，今后很可能多个业务部门都将成立子公司。据介绍，该券商资产管理业务部门目前已经在筹备扩充人手，其中包括充实投资经理、研究员等多方面人才，以满足成立一家公司的需求。

　　业内人士透露，将资产管理部门成立为子公司需考虑多方面的问题，其中至关重要的一点就是能够自负盈亏。实际上监管部门非常鼓励券商成立子公司、分公司。特别是在资产管理业务上，由于担忧券商集合理财产品被市场边缘化，监管部门多次鼓励券商成立资产管理子公司，然后打响品牌。但不少券商考虑到该项业务盈利能力不强、人员不足、销售渠道狭窄等多方面因素，迟迟未上报成立相关子公司的申请。而准备成立资产管理子公司的券商也有亟需面对的问题，即如何提高核心竞争力，与基金争夺理财市场。

　　业内人士表示，资产管理子公司成立初期将由证券公司全资控股，但是为了长远发展，券商资产管理子公司未来必然将引进银行、保险等大的金融机构成为战略合作伙伴。此时母公司将面临对子公司控制力下降的问题，这也让很多券商驻足不前。

　　关于券商资产管理子公司何时能够获批成立，知情人士认为，从监管部门的积极态度和效率来看，时间不会太长，主要是看市场的环境是否合适，而且应该会是几家公司一起获批，且同属第一批。