证券营业部将设最低技术门槛

　　□本报记者 申屠青南

　　中国证券业协会7日发布《证券营业部信息技术指引》，对证券营业部信息技术系统的建设、运行和维护划定最低“门槛”。

　　《指引》从证券营业部信息技术管理的基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运维和安全保障六个方面，明确了证券营业部信息系统建设和运维的一系列基本要求，提出了具体的、可操作的技术标准，特别是对营业部机房管理、电力保障、网络划分、通讯方式、人员配置、安全措施和应急管理等方面作了明确规定。

　　与以前的技术规范相比，《指引》在认真总结近年冰雪灾害、汶川大地震、奥运维稳成功经验的基础上，新规定了营业部技术系统应具备的几项最低要求。比如，营业部如发生断电情况，必须保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间正常使用；营业部和总公司之间要具备不同运营商或不同介质的2条以上通信线路；为客户提供2种以上行情分析系统和委托交易方式；营业部至少要配备一主一备两名技术人员；营业部信息系统建设尽力避免单点故障；管理上做好系统权限管理、配置管理、日志管理、测试管理、文档管理等日常工作。《指引》还突出了营业部的安全管理措施，要求采用复合密码，防范病毒木马，建立应急体系，坚持应急演练等，全方位、多手段保障营业部的信息系统安全。

　　《指引》强调了电话委托的不可替代作用，这样投资者即使在网上交易出现中断的情况下，依然可以通过电话委托继续交易。《指引》要求证券营业部应当为客户提供现场委托、网上委托、电话委托等委托方式，其中证券公司电话委托线路应当不低于30线/万户合格资金账户。证券公司电话委托系统应提供集中服务，以保障局部地区发生突发事件时能够为该地区证券营业部提供持续的行情和交易服务。

　　业内人士认为，《指引》的发布实施，将有利于提高证券营业部的信息技术管理水平，有利于提升证券营业部信息安全保障能力，对控制证券经营风险、保护投资者利益、维护证券市场的健康稳定发展起到积极的推动作用。