嘉实理财通系列证券投资基金（以下简称“本系列基金”）经中国证券监督管理委员会于2003年5月6日《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》（证监基金字 [2003] 67号）核准公开发售。根据当时生效的法律法规的有关规定，本系列基金于2003年7月9日成立，自该日起本系列基金管理人正式开始管理本系列基金。

　　本系列基金由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。

　　重要提示

　　投资有风险，投资者申购本系列基金/基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书已经本系列基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年7月9日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日(未经审计)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称

　　嘉实基金管理有限公司

　　注册地址

　　上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

　　办公地址

　　北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人

　　王忠民

　　总经理

　　赵学军

　　成立日期

　　1999年3月25日

　　注册资本

　　1亿元

　　股权结构

　　中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%。

　　存续期间

　　持续经营

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65185678

　　联系人

　　胡勇钦

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

　　王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。

　　赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任在嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

　　韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。

　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

　　Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士籍，美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。

　　Lindsay Megan Wright女士，董事，大学本科（学士），新西兰国籍。曾任德意志银行（新西兰）/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理，德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司COO、业务及产品主管（PE）、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。

　　骆小元女士，独立董事，大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今任职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。

　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

　　张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

　　朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

　　李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　　2、本系列基金基金经理

　　（1）现任基金经理

　　邵健先生，嘉实增长混合基金经理，经济学硕士。11年证券从业经历。1998年至2003年任职于国泰君安证券研究所，历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理，从事行业研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月加入嘉实基金管理有限公司投资部工作，现任公司总经理助理。2004年4月6日至今任嘉实增长混合基金经理，2006年12月12日至今任嘉实策略混合基金经理。

　　张弢先生，嘉实增长混合经理，经济学硕士，CFA，具有基金从业资格，6年证券从业经历。曾任兴安证券有限责任公司行业分析师、投资经理。2005年9月加盟嘉实基金管理有限公司，任行业分析师，2007年6月至今任社保组合基金经理，2009年1月16日至今任嘉实增长混合基金经理。

　　党开宇女士，嘉实稳健混合基金经理，硕士，CFA，CPA，具有基金从业资格，7年证券从业经历。曾任招商证券股份有限公司证券投资部投资经理；2003年10月加入诺安基金管理有限公司，曾任诺安平衡混合基金经理助理，2005年1月22日至2006年9月1日任诺安平衡混合基金经理，2005年12月19日至2006年9月1日任诺安股票基金经理。2006年9月至今任职于嘉实基金管理有限公司，2006年12月13日至2008年2月27日任嘉实策略混合基金经理，2006年12月22日至2008年3月19日任嘉实服务增值行业混合基金经理，现任嘉实基金研究部总监，2008年5月27日至今任嘉实研究精选股票基金经理， 2009年1月16日至今任嘉实稳健混合基金经理。

　　刘熹先生，嘉实债券基金经理，经济学硕士，15年证券从业经验。曾任平安证券福田营业部分析师、中国平安保险投资管理中心投资经理，巨田证券公司投资部副经理，招商证券公司债券研究员。2003年2月加盟嘉实基金管理有限公司，2003年2月至今任社保债券基金经理，现任公司投资决策委员会成员、固定收益部总监。2006年12月13日至2008年2月27日任嘉实策略混合基金经理，2008年4月11日至今任嘉实债券基金经理。

　　（2）历任基金经理

　　2003年7月9日至2004年8月10日，由基金经理刘欣先生、基金经理助理田晶女士、郭林军先生组成基金经理小组管理本系列基金。

　　2004年4月6日至2006年8月3日，田晶女士任嘉实稳健混合基金经理。

　　2006年8月3日至2008年2月27日，邹唯先生任嘉实稳健混合基金经理

　　2006年12月22日至2009年1月15日，忻怡先生任嘉实稳健混合基金经理

　　2005年4月30日至2008年4月10日，刘夫先生任嘉实债券基金经理。

　　3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、研究部总监党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　变更注册登记日期：2004年8月26日

　　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管部及投资者服务部总经理：董杰

　　托管部门联系人：宁敏

　　电话：（010）66594977

　　传真：（010）66594942

　　网址：http://www.boc.cn

　　中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工90余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。

　　中国银行托管及投资者服务部现有员工110余人，其中硕士学历以上人员21人，具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1.直销机构

　　（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

　　办公地址

　　北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65180615

　　联系人

　　赵虹

　　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　　办公地址

　　上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

　　电话

　　（021）38789658

　　传真

　　（021）68880023

　　联系人

　　唐伟宏

　　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

　　办公地址

　　成都市人民南路一段86号城市之心30H

　　电话

　　（028）86202100

　　传真

　　（028）86202100

　　联系人

　　胡清泉

　　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　　办公地址

　　深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼

　　电话

　　（0755）25870686

　　传真

　　（0755）25870663

　　联系人

　　钟俊杰

　　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　　办公地址

　　青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室

　　电话

　　（0532）66777766

　　传真

　　（0532）66777676

　　联系人

　　曹涌

　　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　　办公地址

　　杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室

　　电话

　　（0571）87759328

　　传真

　　（0571）87759331

　　联系人

　　沈峥

　　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

　　办公地址

　　福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元

　　电话

　　（0591）88013673

　　传真

　　（0591）88013670

　　联系人

　　吴冬梅

　　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

　　办公地址

　　南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

　　电话

　　（025）66671118

　　传真

　　（025）66671100

　　联系人

　　施镜葵

　　2.代销机构

　　（1）中国银行

　　住所

　　北京市西城区复兴门内大街1 号

　　办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人

　　肖钢

　　电话

　　（010）66596688

　　传真

　　（010）66594946

　　网址

　　www.boc.cn

　　客服电话

　　95566

　　（2）中国工商银行

　　住所、办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人

　　姜建清

　　联系人

　　王佺

　　电话

　　（010）66107900

　　传真

　　（010）66107914

　　网址

　　www.icbc.com.cn

　　客服电话

　　95588

　　（3）中国建设银行

　　住所

　　北京市西城区金融大街25号

　　办公地址

　　北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　　法定代表人

　　郭树清

　　网址

　　www.ccb.com

　　客服电话

　　95533

　　（4）中国农业银行

　　住所、办公地址

　　北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人

　　项俊波

　　联系人

　　蒋浩

　　电话

　　（010）85109219

　　传真

　　（010）85109219

　　网址

　　www.abchina.com

　　客服电话

　　95599

　　（5）交通银行

　　住所、办公地址

　　上海市银城中路188号

　　法定代表人

　　胡怀邦

　　联系人

　　曹榕

　　电话

　　（021）58781234

　　传真

　　（021）58408842

　　网址

　　www.bankcomm.com

　　客服电话

　　95559

　　（6）招商银行

　　住所、办公地址

　　深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人

　　秦晓

　　联系人

　　万丽

　　电话

　　（0755）83198888

　　传真

　　（0755）83195049

　　网址

　　www.cmbchina.com

　　客服电话

　　95555

　　（7）上海浦东发展银行

　　住所

　　上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址

　　上海市北京东路689号

　　法定代表人

　　吉晓辉

　　联系人

　　倪苏云、虞谷云

　　电话

　　（021）61618888

　　传真

　　（021）63604199

　　网址

　　www.spdb.com.cn

　　客服电话

　　95528

　　（8）兴业银行

　　住所

　　福州市湖东路154号

　　办公地址

　　上海市江宁路168号

　　法定代表人

　　高建平

　　联系人

　　潘玲

　　电话

　　（021）52629999

　　传真

　　（021）62569070

　　网址

　　www.cib.com.cn

　　客服电话

　　95561

　　（9）深圳发展银行

　　住所、办公地址

　　深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人

　　法兰克纽曼(Frank N. Newman)

　　联系人

　　石蔚明

　　电话

　　（0755）82088888

　　传真

　　（0755）82080406

　　网址

　　www.sdb.com.cn

　　客服电话

　　95501

　　（10）中国民生银行

　　住所、办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人

　　董文标

　　联系人

　　吴海鹏、董云巍

　　电话

　　（010）58351666

　　传真

　　（010）83914283

　　网址

　　www.cmbc.com.cn

　　客服电话

　　95568

　　（11）北京银行

　　住所

　　北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

　　法定代表人

　　闫冰竹

　　联系人

　　王曦

　　电话

　　（010）66223584

　　传真

　　（010）66226073

　　网址

　　www.bankofbeijing.com.cn

　　客服电话

　　（010）96169

　　（12）平安银行

　　住所、办公地址

　　深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人

　　孙建一

　　联系人

　　霍兆龙

　　电话

　　（0755）25859591

　　传真

　　（0755）25879453

　　网址

　　www.pingan.com

　　客服电话

　　4006699999

　　（13）中信银行

　　住所、办公地址

　　北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人

　　孔丹

　　联系人

　　金蕾

　　电话

　　（010）65557013

　　传真

　　（010）65550827

　　网址

　　bank.ecitic.com

　　客服电话

　　95558

　　（14）宁波银行

　　住所、办公地址

　　宁波市江东区中山东路294号

　　法定代表人

　　陆华裕

　　联系人

　　胡技勋

　　电话

　　（021）63586210

　　传真

　　（021）63586125

　　网址

　　www.nbcb.com.cn

　　客服电话

　　96528，962528上海地区

　　（15）青岛银行

　　住所、办公地址

　　山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

　　法定代表人

　　张广鸿

　　联系人

　　徐楠

　　电话

　　（0532）85709793

　　传真

　　（0532）85709839

　　客服电话

　　96588（青岛）、4006696588（全国）、（0532）85709799

　　网址

　　www.qdccb.com

　　（16）东莞银行

　　住所、办公地址

　　东莞市城区运河东一路193号

　　法定代表人

　　廖玉林

　　联系人

　　胡昱

　　电话

　　（0769）22119061

　　传真

　　（0769）22117730

　　客服电话

　　96228

　　网址

　　www.dongguanbank.cn

　　（17）广东发展银行

　　住所、办公地址

　　广东省广州市农林下路83号

　　法定代表人

　　董建岳

　　联系人

　　詹全鑫、张扬眉

　　电话

　　（020）38322542

　　传真

　　（020）87310955

　　网址

　　www.gdb.com.cn

　　客服电话

　　（020）38322222

　　注：目前广东发展银行只代销嘉实债券，暂不代销嘉实增长混合、嘉实稳健混合。

　　（18）临商银行

　　住所、办公地址

　　山东省临沂市沂蒙路336号

　　法定代表人

　　王傢玉

　　联系人

　　寇廷柱

　　电话

　　(0539)8304657

　　传真

　　(0539)8304657

　　客服电话

　　400-699-6588

　　网址

　　www.lsbchina.com

　　（19）徽商银行

　　住所、办公地址

　　安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

　　法定代表人

　　王晓昕

　　联系人

　　王祎

　　电话

　　（0551）2667819

　　传真

　　（0551）2667857

　　网址

　　www.hsbank.com.cn

　　客服电话

　　4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

　　（20）杭州银行

　　住所、办公地址

　　杭州市凤起路432号

　　法定代表人

　　马时雍

　　联系人

　　江波

　　电话

　　（0571）85108309

　　传真

　　（0571）85108309

　　客服电话

　　400-888-8508

　　网址

　　www.hzbank.com.cn

　　（21）温州银行

　　住所、办公地址

　　温州市车站大道华海广场1号楼

　　法定代表人

　　夏瑞洲

　　联系人

　　林波

　　电话

　　（0577）88995217

　　传真

　　（0577）88995217

　　客服电话

　　（0577）96699

　　网址

　　www.wzbank.cn

　　（22）中信建投证券有限责任公司

　　住所

　　北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址

　　北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人

　　张佑君

　　联系人

　　权唐

　　清算传真

　　（010）65183880

　　业务传真

　　（010）65182261

　　网址

　　www.csc108.com

　　客服电话

　　400-8888-108

　　（23）海通证券股份有限公司

　　住所

　　上海市淮海中路98号

　　办公地址

　　上海市广东路689号

　　法定代表人

　　王开国

　　联系人

　　金芸、李笑鸣

　　电话

　　(021)232190000

　　传真

　　(021)23219000

　　网址

　　www.htsec.com

　　客服电话

　　95553或拨打各营业网点电话

　　（24）国泰君安证券股份有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址

　　上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人

　　祝幼一

　　联系人

　　芮敏祺

　　电话

　　(021)38676161

　　传真

　　(021)38670161

　　网址

　　www.gtja.com

　　客服电话

　　4008888666

　　（25）中国银河证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人

　　胡长生

　　联系人

　　李洋

　　电话

　　（010）66568047

　　传真

　　（010）66568116

　　网址

　　www.chinastock.com.cn

　　客服电话

　　400-888-8888

　　（26）兴业证券股份有限公司

　　住所

　　福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址

　　上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

　　法定代表人

　　兰荣

　　联系人

　　谢高得

　　电话

　　（021）38565785

　　传真

　　（021）38565783

　　网址

　　www.xyzq.com.cn

　　客服电话

　　400-888-8123

　　（27）联合证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人

　　马昭明

　　联系人

　　盛宗凌

　　电话

　　（0755）82492000

　　传真

　　（0755）82492962

　　网址

　　www.lhzq.com

　　客服电话

　　4008888555

　　（28）华泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人

　　吴万善

　　联系人

　　程高峰

　　电话

　　(025)84457777

　　传真

　　(025)84579763

　　网址

　　www.htsc.com.cn

　　客服电话

　　95597

　　（29）招商证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人

　　宫少林

　　联系人

　　黄健

　　电话

　　(0755)82943666

　　传真

　　(0755)82943636

　　网址

　　www.newone.com.cn

　　客服电话

　　4008888111、95565

　　（30）东吴证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　　法定代表人

　　吴永敏

　　联系人

　　方晓丹

　　电话

　　(0512)65581136

　　传真

　　（0512）65588021

　　网址

　　www.dwzq.com.cn

　　客服电话

　　(0512)33396288

　　（31）国信证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人

　　何如

　　联系人

　　齐晓燕

　　电话

　　(0755)82130833

　　传真

　　(0755)82133302

　　网址

　　www.guosen.com.cn

　　客服电话

　　95536

　　（32）广发证券股份有限公司

　　住所

　　广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址

　　广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42楼

　　法定代表人

　　王志伟

　　联系人

　　黄岚

　　电话

　　（020）87555888

　　传真

　　（020）87555305

　　网址

　　www.gf.com.cn

　　客服电话

　　95575或致电各地营业网点

　　（33）国都证券有限责任公司

　　住所

　　深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

　　办公地址

　　北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

　　法定代表人

　　王少华

　　联系人

　　黄静

　　电话

　　（010）84183389

　　传真

　　(010)64482090

　　网址

　　www.guodu.com

　　客服电话

　　400-818-8118

　　（34）申银万国证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市常熟路171号

　　法定代表人

　　丁国荣

　　联系人

　　李清怡

　　电话

　　（021）54033888

　　传真

　　（021）54030294

　　网址

　　www.sw2000.com.cn

　　客服电话

　　（021）962505

　　（35）中信证券股份有限公司

　　住所

　　深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　办公地址

　　北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层

　　法定代表人

　　王东明

　　联系人

　　陈忠

　　电话

　　（010）84683893

　　传真

　　（010）84865560

　　网址

　　www.cs.ecitic.com

　　客服电话

　　（010）84588888

　　（36）长城证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人

　　黄耀华

　　联系人

　　匡婷

　　电话

　　（0755）83516289

　　传真

　　（0755）83516199

　　网址

　　www.cc168.com.cn

　　客服电话

　　4006666888

　　（37）平安证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人

　　陈敬达

　　联系人

　　袁月

　　电话

　　（0755）82450826

　　传真

　　（0755）82433794

　　网址

　　www.pa18.com

　　客服电话

　　95511

　　（38）民生证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

　　法定代表人

　　岳献春

　　联系人

　　赵明

　　电话

　　（010）85252656

　　传真

　　（010）85252655

　　网址

　　www.mszq.com

　　客服电话

　　400-619-8888

　　（39）光大证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人

　　徐浩明

　　联系人

　　刘晨

　　电话

　　（021）22169999

　　传真

　　（021）22169134

　　网址

　　www.ebscn.com

　　客服电话

　　10108998、4008888788

　　（40）东方证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市中山南路318号2号楼21-29层

　　法定代表人

　　王益民

　　联系人

　　吴宇

　　电话

　　（021）63325888

　　传真

　　（021）63326173

　　网址

　　www.dfzq.com.cn

　　客服电话

　　95503

　　（41）渤海证券股份有限公司

　　住所

　　天津市经济技术开发区第一大街29号

　　办公地址

　　天津市河西区宾水道3号

　　法定代表人

　　张志军

　　联系人

　　徐焕强

　　电话

　　（022）28451883

　　传真

　　（022）28451892

　　网址

　　www.ewww.com.cn

　　客服电话

　　4006515988

　　（42）国元证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人

　　凤良志

　　联系人

　　祝丽萍

　　电话

　　（0551）2207938

　　传真

　　（0551）2207965

　　网址

　　www.gyzq.com.cn

　　客服电话

　　400-8888-777、95578

　　（43）安信证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人

　　牛冠兴

　　联系人

　　陈剑虹

　　电话

　　（0755）82558305

　　传真

　　（0755）82558355

　　网址

　　www.essences.com.cn

　　客服电话

　　400-800-1001

　　（44）长江证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人

　　胡运钊

　　联系人

　　李良

　　电话

　　（021）63219781

　　传真

　　（021）51062920

　　客服电话

　　400-8888-999或 （027）85808318

　　网址

　　www.95579.com

　　（45）浙商证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

　　法定代表人

　　吴承根

　　联系人

　　吴颖

　　电话

　　（0571）87902080

　　传真

　　（0571）87902081

　　网址

　　www.stocke.com

　　客服电话

　　（0571）96777

　　（46）中信万通证券有限责任公司

　　住所

　　青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　办公地址

　　青岛市东海西路28号

　　法定代表人

　　史洁民

　　联系人

　　丁韶燕

　　电话

　　（0532）85022026

　　传真

　　（0532）85022026

　　网址

　　www.zxwt.com.cn

　　客服电话

　　（0532）96577

　　（47）山西证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人

　　侯巍

　　联系人

　　张治国

　　电话

　　（0351）8686703

　　传真

　　（0351）8686619

　　网址

　　www.i618.com.cn

　　客服电话

　　400-666-1618

　　（48）财富证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层

　　法定代表人

　　周晖

　　联系人

　　郭磊

　　电话

　　（0731）4403319

　　传真

　　（0731）4403439

　　网址

　　www.cfzq.com

　　客服电话

　　（0731）4403319

　　（49）国海证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人

　　张雅锋

　　联系人

　　覃清芳

　　电话

　　（0771）5539262

　　传真

　　（0771）5539033

　　网址

　　www.ghzq.com.cn

　　客服电话

　　4008888100，96100（广西）

　　（50）恒泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号

　　法定代表人

　　刘汝军

　　联系人

　　常向东

　　电话

　　（0471）4913998

　　传真

　　（0471）4930707

　　网址

　　www.cnht.com.cn

　　客服电话

　　（0471）4961259

　　（51）华西证券有限责任公司

　　住所

　　四川省成都市陕西街239 号

　　办公地址

　　深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部

　　法定代表人

　　杨炯洋

　　联系人

　　武斌

　　电话

　　（0755）83025430

　　传真

　　（0755）83025991

　　网址

　　www.hx168.com.cn

　　客服电话

　　4008-888-818

　　（52）东北证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　长春市自由大路1138 号

　　法定代表人

　　矫正中

　　联系人

　　潘锴

　　电话

　　（0431）85096709

　　传真

　　（0431）85680032

　　网址

　　www.nesc.cn

　　客服电话

　　4006000686、（0431）85096733

　　（53）南京证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人

　　张华东

　　联系人

　　徐翔

　　电话

　　（025）83367888-4201

　　传真

　　（025）83320066

　　网址

　　www.njzq.com.cn

　　客服电话

　　4008285888

　　（54）江南证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江西省南昌市抚河北路291号六楼

　　法定代表人

　　姚江涛

　　联系人

　　余雅娜

　　电话

　　（0791）6768763

　　传真

　　（0791）6789414

　　网址

　　www.scstock.com

　　客服电话

　　（0791）6781119

　　（55）德邦证券有限责任公司

　　住所

　　上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

　　办公地址

　　上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

　　法定代表人

　　方加春

　　联系人

　　罗芳

　　电话

　　（021）68761616

　　传真

　　（021）68767981

　　网址

　　www.tebon.com.cn

　　客服电话

　　4008888182

　　（56）东海证券有限责任公司

　　住所

　　江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼

　　办公地址

　　上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼

　　法定代表人

　　朱科敏

　　联系人

　　邵一明

　　电话

　　（021）50586660

　　传真

　　（021）50586660-8880

　　网址

　　www.longone.com.cn

　　客服电话

　　400-888-8588

　　（57）宏源证券股份有限公司

　　住所

　　新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　办公地址

　　北京海淀西直门北大街甲43号金运大厦B座

　　法定代表人

　　汤世生

　　联系人

　　李巍

　　电话

　　（010）62294608－6460

　　传真

　　（010）62296854

　　网址

　　www.hysec.com

　　客服电话

　　4008-000-562

　　（58）湘财证券有限责任公司

　　住所

　　湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址

　　上海市浦东陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼

　　法定代表人

　　陈学荣

　　联系人

　　李梦诗

　　电话

　　（021）68634510-8631

　　传真

　　（021）68865680

　　网址

　　www.xcsc.com

　　客服电话

　　400-888-1551

　　（59）金元证券股份有限公司

　　住所

　　海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址

　　深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人

　　陆涛

　　联系人

　　金春

　　电话

　　（0755）83025695

　　传真

　　（0755）83025625

　　网址

　　www.jyzq.com.cn

　　客服电话

　　400-8888-228

　　（60）西部证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　西安市东新街232号陕西信托大厦16、17层

　　法定代表人

　　刘建武

　　联系人

　　冯萍

　　电话

　　（029）87406488

　　传真

　　（029）87406387

　　网址

　　www.westsecu.com.cn

　　客服电话

　　（029）96708

　　（61）国联证券股份有限公司

　　住所

　　江苏省无锡市县前东街168号

　　办公地址

　　江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6－8楼

　　法定代表人

　　雷建辉

　　联系人

　　袁丽萍

　　电话

　　（0510）82588168

　　传真

　　（0510）82830162

　　客服电话

　　4008885288

　　网址

　　www.glsc.com.cn

　　（62）中银国际证券有限责任公司

　　住所

　　上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址

　　上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

　　法定代表人

　　唐新宇

　　联系人

　　张静

　　传真

　　（021）50372474

　　客服电话

　　4006208888或致电各地营业网点

　　网址

　　www.bocichina.com.cn

　　（63）中信金通证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼

　　法定代表人

　　刘军

　　联系人

　　俞会亮

　　电话

　　（0571）85783715

　　传真

　　（0571）85783771

　　网址

　　www.bigsun.com.cn

　　客服电话

　　（0571）96598

　　（64）国盛证券有限责任公司

　　住所

　　江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址

　　江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

　　法定代表人

　　管荣升

　　联系人

　　徐美云

　　电话

　　（0791）6285337

　　传真

　　（0791）6289390

　　网址

　　www.gsstock.com

　　客服电话

　　（0791）6285337、6283827

　　（65）广州证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼

　　法定代表人

　　吴志明

　　联系人

　　樊刚正

　　电话

　　（020）87322668

　　传真

　　（020）87325036

　　网址

　　www.gzs.com.cn

　　客服电话

　　（020）961303

　　（66）中原证券股份有限公司

　　住所

　　郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

　　办公地址

　　郑州市经三路15号广汇国贸11楼

　　法定代表人

　　石保上

　　联系人

　　程月艳、耿铭

　　电话

　　（0371）65585670

　　传真

　　（0371）65585665

　　网址

　　www.ccnew.com

　　客服电话

　　967218、400-813-9666

　　（67）信泰证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　南京市长江路88号

　　法定代表人

　　钱凯法

　　联系人

　　舒萌菲

　　电话

　　（025）84784782

　　传真

　　（025）84784741

　　网址

　　www.thope.com

　　客服电话

　　400-8888-918

　　（68）华龙证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人

　　李晓安

　　联系人

　　李昕田

　　电话

　　（0931）4890619

　　传真

　　（0931）4890118

　　网址

　　www.hlzqgs.com

　　客服电话

　　（0931）4890619

　　（69）新时代证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

　　法定代表人

　　马金声

　　联系人

　　朱雪雁

　　电话

　　（010）68083575

　　传真

　　（010）68084986

　　网址

　　www.xsdzq.cn

　　客服电话

　　4006989898

　　（70）上海证券有限责任公司

　　住所

　　上海市西藏中路336号

　　办公地址

　　上海市临平北路19号

　　法定代表人

　　蒋元真

　　联系人

　　谢秀峰

　　电话

　　（021）65076608－557

　　传真

　　（021）65217206

　　网址

　　www.962518.com

　　客服电话

　　(021) 962518

　　（71）东莞证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人

　　游锦辉

　　联系人

　　罗绍辉

　　电话

　　（0769）22119351

　　传真

　　（0769）22119423

　　网址

　　www.dgzq.com.cn

　　客服电话

　　（0769）961130

　　（72）万联证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广州市中山二路18号广东电信广场36－37层

　　法定代表人

　　李舫金

　　联系人

　　罗创斌

　　电话

　　（020）37865070

　　传真

　　（020）37865008

　　网址

　　www.wlzq.com.cn

　　客服电话

　　4008888133

　　（73）大同证券经纪有限责任公司

　　住所

　　山西省大同市大北街13号

　　办公地址

　　山西省太原市青年路8号

　　法定代表人

　　董祥

　　联系人

　　辛国荣

　　电话

　　（0351）4167056

　　传真

　　（0351）4192803

　　网址

　　www.dtsbc.com.cn

　　客服电话

　　（0351）4167056

　　（74）齐鲁证券有限公司

　　住所、办公地址

　　山东省济南市经十路128号

　　法定代表人

　　李玮

　　联系人

　　傅咏梅

　　电话

　　（0531）81283938

　　传真

　　（0531）81283900

　　网址

　　www.qlzq.com.cn

　　客服电话

　　95538

　　（75）国金证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　成都市东城根上街95号

　　法定代表人

　　雷波

　　联系人

　　王丹

　　电话

　　（028）86690125

　　传真

　　（028）86690126

　　网址

　　www.gjzq.com.cn

　　客服电话

　　（028）95105111

　　（76）财通证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　浙江杭州市解放路111号

　　法定代表人

　　沈继宁

　　联系人

　　乔骏

　　电话

　　（0571）87925129

　　传真

　　（0571）87828042

　　网址

　　www.ctsec.com

　　客服电话

　　（0571）96336

　　（77）第一创业证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人

　　刘学民

　　联系人

　　魏颖

　　电话

　　（0755）25832852

　　传真

　　（0755）82485081

　　网址

　　www.firstcapital.com.cn

　　客服电话

　　（0755）25832583

　　（78）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层

　　法定代表人

　　杨小阳

　　联系人

　　刘权

　　电话

　　（0755）82026521

　　传真

　　（0755）82026539

　　网址

　　www.cjis.cn

　　客服电话

　　400-600-8008

　　（79）世纪证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　法定代表人

　　卢长才

　　联系人

　　刘军辉

　　电话

　　（0755）83199511

　　传真

　　（0755）83199545

　　网址

　　www.csco.com.cn

　　客服电话

　　（0755）83199511

　　（80）北京证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10层

　　法定代表人

　　凌新源

　　联系人

　　白源

　　电话

　　(010)68431166

　　传真

　　（010）88018657

　　网址

　　www.bjzq.com.cn

　　客服电话

　　（010）68431166－8002、8009

　　（81）华鑫证券有限责任公司

　　住所

　　深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513

　　办公地址

　　上海市肇嘉浜路750号

　　法定代表人

　　王文学

　　联系人

　　杨小江

　　电话

　　（021）64339000

　　传真

　　（021）64376097

　　客服电话

　　（021）32109999，（029）68918888

　　网址

　　www.cfsc.com.cn

　　（82）中山证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层

　　法定代表人

　　吴泳良

　　联系人

　　刘军

　　电话

　　（0755）82944659

　　传真

　　（0755）82960582

　　网址

　　www.zszq.com.cn

　　客服电话

　　（0755）82943750

　　（83）中国国际金融有限公司

　　住所

　　北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址

　　北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人

　　李剑阁

　　联系人

　　王雪筠

　　电话

　　（010）65051166

　　传真

　　（010）85679535

　　客服电话

　　（010）85679238；（010）85679169

　　网址

　　www.cicc.com.cn

　　（84）天相投资顾问有限公司

　　住所

　　北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人

　　林义相

　　联系人

　　莫晓丽

　　电话

　　（010）66045529

　　传真

　　（010）66045500

　　客服电话

　　（010）66045678

　　网址

　　www.txsec.com 、www.txjijin.com

　　（85）中国民族证券有限责任公司

　　住所

　　北京市丰台区北路81号

　　办公地址

　　北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

　　法定代表人

　　赵大建

　　联系人

　　李微、张伟智、

　　电话

　　（010）59355941

　　传真

　　（010）66553791

　　客服电话

　　400-889-5618

　　网址

　　www.e5618.com

　　（86）厦门证券有限公司

　　住所、办公地址

　　厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人

　　傅毅辉

　　联系人

　　卢金文

　　电话

　　（0592）5161642

　　传真

　　（0592）5161640

　　客服电话

　　（0592）5163588

　　网址

　　www.xmzq.cn

　　（87）江海证券有限公司

　　住所、办公地址

　　黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人

　　孙名扬

　　联系人

　　徐世旺

　　电话

　　（0451）82336863

　　传真

　　（0451）82269290

　　客服电话

　　400-666-2288

　　网址

　　www.jhzq.com.cn

　　（88）华宝证券经纪有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

　　法定代表人

　　陈林

　　联系人

　　楼斯佳

　　电话

　　（021）50122222

　　传真

　　（021）50122200

　　客服电话

　　4008209898

　　网址

　　www.cnhbstock.com

　　（89）爱建证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市南京西路758号24楼

　　法定代表人

　　张建华

　　联系人

　　陈敏

　　电话

　　（021）32229888-3121

　　传真

　　（021）62878783

　　客服电话

　　（021）63340678

　　网址

　　www.ajzq.com

　　（90）英大证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人

　　赵文安

　　联系人

　　李欣

　　电话

　　（0755）83007179

　　传真

　　（0755）26998301

　　客服电话

　　（0755）26982993

　　网址

　　www.vsun.com

　　（91）方正证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人

　　雷杰

　　联系人

　　彭博

　　电话

　　（0731）85832343

　　传真

　　（0731）85832342

　　客服电话

　　95571

　　网址

　　www.foundersc.com

　　注：基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》，从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的嘉实理财通系列证券投资基金（暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券）的申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的嘉实理财通系列证券投资基金（暨嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券）基金份额，基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本系列基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　嘉实基金管理有限公司（同上）

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称

　　国浩律师集团（北京）事务所

　　住所、办公地址

　　北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

　　负责人

　　王卫东

　　联系人

　　黄伟民

　　电话

　　（010）65890661

　　传真

　　（010）65176801

　　经办律师

　　黄伟民

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称

　　安永华明会计师事务所

　　住所

　　中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

　　法定代表人

　　葛明

　　联系人

　　张小东

　　电话

　　（010）65246688

　　传真

　　（010）85188298

　　经办注册会计师

　　张小东、李欣

　　四、基金的名称

　　本基金名称：嘉实理财通系列开放式证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　1．嘉实增长混合：投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司，以获取未来资本增值的机会，并谋求基金资产的中长期稳定增值，同时通过分散投资提高基金资产的流动性。

　　2．嘉实稳健混合：在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。

　　3．嘉实债券：以本金安全为前提，追求较高的组合回报。

　　七、基金的投资方向

　　1．嘉实增长混合：本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的中、小市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场后50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上市公司，投资于中、小市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。

　　2．嘉实稳健混合：本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的大市值上市公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市场前50%的上市公司中具有竞争优势的大市值上市公司，投资于大市值上市公司的比例不少于基金股票部分的80%。

　　3．嘉实债券：主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）、回购，以及中国证监会允许基金投资的其它固定收益类金融工具。本基金还可择机参与新股申购，但新股投资比例不超过基金资产总值的20％。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　1．嘉实增长混合

　　在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票。

　　a. 资产配置

　　在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：40%-75%；债券投资比例浮动范围：20%-55%，现金留存比例：5%左右。

　　b. 股票选择

　　本基金重点投资于预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票，从公司基本面的分析入手，挑选具有成长潜力的股票。本基金将重点在流通市值占市场后50%的上市公司中选择具有如下特征的公司：

　　(i) 股本规模相对较小的中小型上市公司，主营业务突出，过去两年主营业务收入占总收入80%以上，预期未来具有较强的股本扩张能力。

　　(ii) 公司所处的行业发展前景良好，公司在本行业内具有独特的竞争优势，能充分把握行业发展的机遇，主营业务收入的增长率高于GDP增长率，预期净利润增长率大于10%。

　　(iii) 公司的经营模式和技术创新能力与同行相比保持相对优势，能够不断推出符合市场需求的新产品，满足市场需要。

　　(iv) 公司管理层具有良好的应变能力，能够对外部环境变化迅速作出反应。

　　基金管理人建立了一套基于成长性的上市公司综合评价指标体系，通过对上市公司所处行业的持续增长潜力及其在行业中的竞争地位、包括盈利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力等多方面的因素进行评估，综合考察上市公司的成长性以及这种成长性的可靠性和持续性，结合其股价所对应的市盈率水平与其成长性相比是否合理，作出具体的投资决策。

　　c. 债券选择

　　分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业（公司）债（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的20%。

　　2. 嘉实稳健混合

　　在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制订大类资产配置比例的基础上，本基金重点投资于具有竞争优势的行业龙头、优势企业的上市公司的股票，通过基本面分析挖掘行业优势企业，获取稳定的长期回报。

　　a. 资产配置

　　在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。在正常市场状况下，投资组合中股票投资比例浮动范围：40%-75%；债券投资比例浮动范围：20%-55%，现金留存比例：5%左右。

　　b. 股票选择

　　主要投资于那些具有竞争优势的行业龙头、优势企业。

　　本基金将重点在流通市值占市场前50%的上市公司中选择具有如下特征的公司：

　　(i) 行业发展状况良好，企业已经经历了一段快速成长期，步入稳定发展阶段，企业具备较强的抗风险能力，已经或即将成为行业的龙头、优势企业，企业经营在相对稳健的同时能够保持一定的持续成长能力；

　　(ii)企业市场竞争能力强，盈利能力稳定，主营业务利润率大于当年行业平均水平，预期主营业务收入增长率超过行业平均水平；

　　(iii)良好的财务状况，财务管理能力较强，现金收支安排有序，资产盈利水平较高，剔除资产负债率大于85%的公司（金融行业上市公司除外），具备潜在的良好的分红能力；

　　(iv)企业在产品开发、技术进步方面具有相当的竞争优势，有良好的市场知名度和较好的品牌效应。

　　c. 债券选择

　　分析利率走势和发行人的基本素质，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素；另一方面考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。本基金可投资于国债、金融债和企业（公司）债（包括可转债），以分散风险以及调节投资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求，国债投资比例不低于基金资产的20%。

　　3. 嘉实债券

　　在有效管理风险的基础上，采取主动的自上而下的投资策略，通过对投资组合的相对价值分析，充分挖掘收益率曲线动态变化而带来的潜在的投资机会；应用久期调整、凸度挖掘、息差比较等策略构建组合，实现基金的保值增值。

　　a. 资产配置

　　本基金资产配置的基本原则是：充分比较各类资产的预期风险收益状况，在满足组合流动性要求的条件下，追求尽可能高的组合收益率。本基金投资于国债及信用等级为BBB级及以上（或者有高信用等级机构或相当优质资产担保）的金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券的比例不低于基金非现金资产的80%。

　　(i) 类属配置

　　整个债券组合中类属债券投资中轴配置比例为：银行间国债40%，交易所国债30%，金融债20%，企业债10%。

　　如果流动性改善的趋势持续，将在现有的类属债券投资中轴配置比例的基础上，考虑增持金融债与企业债。增持后，两者比例合计最多可以达到50%的上限。

　　(ii) 期限配置

　　投资组合中债券的剩余期限的配置是债券投资中资产配置的另一个重要方面，与期限结构配置相关的因素主要是市场利率水平的变化方向和幅度的大小，本基金将结合收益率曲线变化的预测，采取两种策略进行期限结构配置：首先是采用主动型的策略，直接进行期限结构配置，通过分析和情景测试，确定短、中、长期三类债券的投资比例；然后与数量化方法相结合，完成投资组合中债券的期限结构配置。

　　(iii) 浮息债券和固息债券的配置

　　浮息债券具有规避利率上涨风险的功能，但是浮息债券在规避利率上涨风险的同时，还要承担收益率较低的风险。因此，将从两方面确定固息债券和浮息债券的投资比例，一是利率走势的判断，如果判断利率水平上涨，本基金将增加浮息债券的投资比例。二是比较短期债券和浮息债券的当期收益状况，用浮息债券代替短期债券，提高组合的收益水平。

　　b. 组合构建策略与方法

　　在确定每类属资产配置以后，在每一类属债券内部，本产品采取一系列策略构建债券投资组合。本基金产品的组合构建策略主要包括：久期调整、凸度挖掘、波动性交易、品质互换、回购套利等。

　　c. 债券选择标准

　　本基金的选券基本标准为：在符合本基金产品资产配置策略和组合构建策略的条件下，选择能够保持策略延续性和稳定性、投资组合流动性及风险控制要求的债券。

　　(i) 符合实施前述的资产配置策略、投资策略的要求；

　　(ii) 保持投资策略的延续性和稳定性；

　　(iii) 符合风险管理指标，包括VaR和流动性指标的要求；

　　(iv) 价值严重被低估且符合投资总体理念的要求；

　　(v)降低积极管理风险的要求；

　　(vi) 银行间市场询价达到三家以上；

　　(vii) 在其他条件相同时，优先选择双边报价商报价债券列表中的债券；

　　(viii) 优先选择央行公开市场操作的品种。

　　（二）投资管理程序

　　1、研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

　　2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的合同规定，提出下一阶段本系列基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其他重要股票资产类别上的具体配置计划。

　　3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本系列基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

　　4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议，参考研究部和其他研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。

　　5、基金经理小组将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。保证决策和执行权利的分离。

　　6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

　　7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购、赎回和转换导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。

　　8、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

　　九、基金的业绩比较基准

　　嘉实增长混合：巨潮500（小盘）指数

　　嘉实稳健混合：巨潮200（大盘）指数

　　嘉实债券：中央国债登记结算公司的中国债券指数

　　十、基金的风险收益特征

　　1.嘉实增长混合：本基金属于中高风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5至0.8之间。

　　2.嘉实稳健混合：本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为：基金份额净值相对于基金业绩基准的β值保持在0.5至0.8之间。

　　3.嘉实债券：本基金属于低风险证券投资基金，其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金，高于货币市场基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本系列基金托管人中国银行股份有限公司根据本系列基金合同规定，于2009年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2009年6月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

　　1.嘉实增长混合

　　（1）报告期末基金资产组合情况

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例(%)

　　1

　　权益投资

　　1，125，192，131.25

　　65.98

　　其中：股票

　　1，125，192，131.25

　　65.98

　　2

　　固定收益投资

　　351，092，108.40

　　20.59

　　其中：债券

　　351，092，108.40

　　20.59

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　105，262，868.13

　　6.17

　　6

　　其他资产

　　123，867，665.51

　　7.26

　　合计

　　1，705，414，773.29

　　100.00

　　（2）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例(%)

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　135，029，361.75

　　8.09

　　C

　　制造业

　　585，461，372.06

　　35.09

　　C0

　　食品、饮料

　　53，085，832.00

　　3.18

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　32，129，348.58

　　1.93

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　46，530，340.30

　　2.79

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　42，875，256.80

　　2.57

　　C5

　　电子

　　-

　　-

　　C6

　　金属、非金属

　　108，520，627.41

　　6.50

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　156，259，276.38

　　9.36

　　C8

　　医药、生物制品

　　146，060，690.59

　　8.75

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　34，665，000.00

　　2.08

　　H

　　批发和零售贸易

　　19，670，786.58

　　1.18

　　I

　　金融、保险业

　　154，432，318.37

　　9.26

　　J

　　房地产业

　　163，303，376.02

　　9.79

　　K

　　社会服务业

　　5，829，916.47

　　0.35

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　26，800，000.00

　　1.61

　　合计

　　1，125，192，131.25

　　67.43

　　（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细

　　(下转B13版)

　　（2009年第2号）

　　基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行股份有限公司

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