跳转到路径导航栏
跳转到正文内容

广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书【更新】摘要

  [2009年第2号]

  基金管理人:广发基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  日期:二〇〇九年九月

  重要提示

  广发稳健增长开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】78号文核准募集。本基金的基金合同于2004年7月26日正式生效。

  广发基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。

  本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

  本招募说明书所载内容截止日为2009年7月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、名称:广发基金管理有限公司

  2、住所:广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

  3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

  4、法定代表人:马庆泉

  5、设立时间:2003年8月5日

  6、电话:020-89899117

  7、联系人:段西军

  8、注册资本:1.2亿元人民币

  9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、香江投资有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  马庆泉:董事长,男,博士,教授,研究员,中国人民大学博士生导师,第四届中国证券业协会副会长,中国证券业协会基金业委员会主任委员。历任中央党校研究室主任、副教授、教授,广发证券副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管理有限公司董事长,第二届中国证券业协会秘书长,第三届中国证券业协会副会长等职务。

  林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

  孙晓燕:董事,女,大学本科学历,现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

  戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司财务总监。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

  翟美卿:董事,女,企业管理硕士,现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。

  许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

  董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。

  姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师、现任辽宁大学学科建设处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、辽宁大学计财处处长。

  罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任民安保险(中国)有限公司副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理、副总经理兼纪委书记。

  2、监事会成员

  余利平:监事会主席,女,经济学博士,曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

  匡丽军:监事,女,大学本科学历,高级涉外秘书,广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。

  刘文红: 监事,女,经济学硕士,现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

  3、总经理及其他高级管理人员

  林传辉:总经理,男,大学本科学历,曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

  肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

  朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

  段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

  4、基金经理

  冯永欢,男,经济学硕士,5年基金业从业经历,2004年2月至2007年3月先后任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究发展部总经理助理、广发稳健增长混合基金的基金经理助理,2007年3月29日起任本基金的基金经理,2008年2月14日起任广发策略优选混合基金的基金经理。

  许雪梅,女,管理学硕士,10年证券从业经历,1999年7月至2002年8月任职于广发证券股份有限公司,2002年8月至2003年8月任广发基金管理有限公司筹建人员,2003年8月5日至2005年5月15日任广发基金管理有限公司研究发展部副总经理,2005年5月16日至2008年2月13日任广发基金管理有限公司研究发展部总经理,2008年2月14日起任本基金的基金经理,2008年7月16日起任广发核心精选股票基金的基金经理。

  历任基金经理:

  何震,任职时间为2004年7月26日至2007年3月29日。

  5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

  主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司投资总监、投资管理部总经理易阳方,研究发展部副总经理傅友兴,固定收益部副总经理谢军。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币334,018,850,026元

  联系电话:010-66105799

  联系人:蒋松云

  (二)主要人员情况

  截至2009年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工117人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2009年6月,托管证券投资基金127只,其中封闭式8只,开放式119只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2009年初,中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为2008年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,中国工商银行资产托管服务已经获得18项国内外大奖。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资人办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务:

  (1)广州分公司

  地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼

  直销中心电话:020-89899073

  传真:020-89899069020-89899070

  (2)北京分公司

  地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦17楼

  电话:010-68083368

  传真:010-68083078

  (3)上海分公司

  地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

  电话:021-68885310

  传真:021-68885200

  本公司网址: www.gffunds.com.cn

  客服电话:95105828或020-83936999

  客服传真:020-34281105

  2、代销机构

  (1) 名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:田耕

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  客户服务热线:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (2)名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)

  法定代表人:郭树清

  客户服务热线: 95533

  公司网址:www.ccb.com

  (3)名称:中国农业银行

  住所:北京市建国门内大街69号

  法定代表人: 项俊波

  客户服务电话:95599

  公司网址:www.abchina.com

  (4)名称:交通银行股份有限公司

  住所:上海市银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  客户服务电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (5)名称:广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  电话:020-87555888-875

  传真:020-87557985

  客户服务热线:95575或020-87555888转各营业网点

  公司网址:www.gf.com.cn

  (6)名称:广发华福证券有限责任公司

  住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  客户服务电话:96326(福建省外加拨0591)或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.gfhfzq.com.cn

  (7)名称:广东发展银行股份有限公司

  住所:广州市农林下路83号

  法定代表人:李若虹

  联系人:詹全鑫、 张大奕

  电话:020-38322542 、38322974

  传真:020-87311780

  公司网址:http://ebank.gdb.com.cn

  (8)名称:招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  客户服务电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (9)名称:兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号

  办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼

  法定代表人:高建平

  联系人:刘玲

  电话: 021-52629999

  客户服务电话:95561,或拨打当地咨询电话

  公司网址:www.cib.com.cn

  (10)名称:深圳发展银行股份有限公司

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

  联系人:周勤

  联系电话: 0755-82088888

  传真电话: 0755-82080714

  客户服务电话:95501

  公司网址: www.sdb.com.cn

  (11)名称:上海银行

  住所:上海市中山东二路585号

  法定代表人:陈辛

  联系人:张萍

  电话:021-68475888

  传真:021-68476111

  客户服务热线:021-962888

  公司网址:www.bankofshanghai.com

  (12)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:021-61618888

  传真:021-63604199

  联系人:徐伟、汤嘉惠

  客户服务热线:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (13)名称:中国民生银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人: 董文标

  电话: 010-58351666

  传真: 010-83914283

  客户服务电话:95568

  公司网址:http://www.cmbc.com.cn

  (14)名称:中国光大银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  客服电话:95595(全国)

  公司网址:www.cebbank.com

  (15)名称:中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  客服电话:95558

  公司网址:bank.ecitic.com

  (16)名称:北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法人代表:闫冰竹

  联系人:王曦

  电话:010-6622358466226044

  客户服务热线:010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海),029-85766888(西安),0755-23957088(深圳)公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (17)名称:平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南中路1099号

  法定代表人:孙建一

  联系人:霍兆龙

  电话:0755-25859591

  传真:0755-25879453

  客户服务热线:40066-99999,0755-961202

  公司网址: www.18ebank.com

  (18)名称:中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  客户服务电话:95566

  传真:010-66594946

  公司网址:www.boc.cn

  (19)名称:华夏银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:翟鸿祥

  联系人:郑鹏

  联系电话:010-85238667

  传真:010-85238680

  客户服务电话:95577

  公司网址:www.hxb.com.cn

  (20)名称:宁波银行股份有限公司

  住所:宁波市江东区中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:胡技勋

  联系方式:021-63586210

  传真:021-63586215

  客服电话: 96528,上海地区962528

  公司网址: www.nbcb.com.cn

  (21)名称:青岛银行股份有限公司

  注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  法定代表人:张广鸿

  联系人:徐楠

  联系电话:0532-85709793

  传真:0532-85709839

  客户服务电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588,0532-85709799

  公司网址:www.qdccb.com

  (22)名称:国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:祝幼一

  联系人:芮敏祺

  电话:021-62580818-213

  传真:021-62569400

  客户服务热线:400-8888-666

  公司网址:www.gtja.com

  (23)名称:海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、杨薇

  电话:021-53594566

  传真:021-53858549

  客户服务热线:021-962503

  公司网址:www.htsec.com

  (24)名称:中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  联系人:权唐

  电话:010-65183888

  传真:010-65182261

  客户服务热线:400-8888-108

  公司网址:www.csc108.com

  (25)名称:东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  联系人:吴宇

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客户服务电话:021-962506

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  (26)名称:中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:肖时庆

  联系人:胡长生

  电话:010-66568047

  传真:010-66568536

  客户服务热线:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (27)名称:招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:黄健

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客户服务电话:95565、4008888111

  公司网址:www.newone.com.cn

  (28)名称:兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  联系人:杨盛芳

  电话:021-68419974

  传真: 021-68419867

  客户服务热线:021-68419974

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (29)名称:华泰证券股份有限公司

  住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:025-84457777-950、248

  传真:025-84579763

  联系人:李金龙、张小波

  客户服务电话:95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  (30)名称:联合证券有限责任公司

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马昭明

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  客户服务热线:400-8888-555,0755-25125666

  公司网址:www.lhzq.com

  (31)名称:东吴证券有限责任公司

  住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人: 吴永敏

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  (32)名称:平安证券有限责任公司

  办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  法定代表人:叶黎成

  联系人:袁月

  电话:0755-22627802

  传真:0755-82433794

  客户服务电话:95511

  公司网址:www.pa18.com

  (33)名称:渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人:张志军

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客户服务电话:4006515988

  公司网址:www.ewww.com.cn

  (34)名称:天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:莫晓丽

  电话:010-66045529

  传真:010-84533162

  客户服务电话: 010-84533151-822或802

  公司网址:www.txsec.com

  (35)名称:国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82130833传真:0755-82133302

  客户服务电话:800-810-8868

  公司网址:www.guosen.com

  (36)名称:长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:高峰

  电话:0755-83516094

  传真:0755-83516199

  客户服务电话:0755-82288968

  公司网址:www.cc168.com.cn

  (37)名称:东北证券有限责任公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:潘锴

  电话:0431-85096709

  开放式基金咨询电话:4006000686 ;0431-85096733

  开放式基金业务传真:0431-85680032

  公司网址:www.nesc.cn

  (38)名称:中银国际证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区银城中路中银大厦39层

  法定代表人:平岳

  联系人:张静、金坚

  电话:021-68604866

  传真:021-50372474

  客户服务热线:021-68604866

  公司网址:www.bocichina.com

  (39)名称:光大证券有限责任公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客户服务电话:4008888788,10108998

  公司网址: www.ebscn.com

  (40)名称:东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼

  办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:程学军

  电话:021-50586660-8853

  传真:021-50586660-8881

  客户服务电话:400-888-8588、0519-8166222、0379-64912266

  公司网址:www.longone.com.cn

  (41)名称:申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系人:曹晔

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  客户服务电话:021-962505

  公司网址:www.sw2000.com.cn

  (42)名称:金元证券有限责任公司

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  法定代表人:陆涛

  联系人:金春

  电话:0755-83025695

  传真:0755-83025625

  客户服务电话:400-8888-228

  公司网址:www.jyzq.cn

  (43)名称:中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

  办公地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

  法定代表人:石保上

  联系人:程月艳、耿铭

  电话:0371-65585018

  传真:0371-65585665

  客户服务电话:0371-967218或4008139666

  公司网址:www.ccnew.com 和www.zyzq.cn

  (44)名称:山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:张治国

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  客户服务电话:400-666-1618

  公司网址:www.i618.com.cn

  (45)名称:国海证券有限责任公司

  住所:中国广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅峰

  联系人:覃清芳

  电话:0771-5539262

  传真:0771-5539033

  客户服务热线:4008888100(全国)、96100(广西)

  公司网址:www.ghzq.com.cn

  (46)名称:国联证券有限责任公司

  注册地址:无锡市县前东街168号

  办公地址:无锡市县前东街168号

  法定代表人:范炎

  联系人:袁丽萍

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  客户服务热线:0510-82588168

  公司网址:www.glsc.com.cn

  (47)名称:湘财证券有限责任公司

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址: 长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:陈学荣

  联系人:李梦诗

  电话:021-68634818-8631

  传真:021-68865680

  开放式基金客服电话:400-888-1551

  公司网址:www.xcsc.com

  (48)名称:国都证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

  办公地址:北京市东直门南大街3号国华投资大厦9层

  法定代表人:王少华

  联系人:黄静

  电话:010-84183390

  传真:010-64482090

  客户服务热线:400-818-8118

  公司网址:www.guodu.com

  (49)名称:广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  法定代表人:吴志明

  联系人:樊刚正

  电话:020-87322668

  传真:020-87325036

  客户服务电话:020-961303

  公司网址:www.gzs.com.cn

  (50)名称:第一创业证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  法定代表人:刘学民

  联系人:王立洲

  电话:0755-25832494

  传真:0757-25831718

  公司网址:www.firstcapital.com.cn

  (51)名称:中信证券股份有限公司

  住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84588888

  传真:010-84865560

  公司网址:www.ecitic.com

  (52)名称:德邦证券有限责任公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

  法定代表人:方加春

  联系人:罗芳

  电话: 021-68761616

  传真: 021-68767981

  客户服务电话: 400-8888-128

  公司网址:www.tebon.com.cn

  (53)名称:国元证券有限责任公司

  住所:合肥市寿春路179号

  法定代表人:凤良志

  联系人:程维

  联系电话:0551-2207936

  开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

  开放式基金业务传真:0551-2207935

  公司网站:www.gyzq.com.cn

  (54)名称:华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

  法定代表人:李工

  联络人:甘霖

  电话:0551-5161666

  传真:0551-5161600

  客户服务电话:0551-96518,4008096518

  公司网址:www.hazq.com

  (55)名称:中信金通证券有限责任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  联系人:王勤

  电话:0571-85783715

  传真:0571-85783749

  客户服务热线:0571-96598

  公司网址:www.bigsun.com.cn

  (56)名称:中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区香港东路316号

  办公地址:青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  联系人:丁韶燕

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  客户服务热线:0532-96577

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (57)名称:财通证券经纪有限责任公司

  注册地址:杭州市解放路111号

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87925129

  客户服务热线:0571-96336

  公司网址:www.ctsec.com

  (58)名称:万联证券有限责任公司

  住所:广州市东风东路836号东峻广场3座5、34、35楼

  法定代表人:李舫金

  联系人:罗创斌

  电话: 020-37865031

  公司网址:www.wlzq.com.cn

  (59)名称:江南证券有限责任公司

  住所: 江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦6 楼

  法定代表人: 姚江涛

  联系人:余雅娜

  电话:0791-6768763

  网站:www.scstock.com

  (60)名称:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法人代表人:牛冠兴

  联系人:张西萍

  电话:0755-82558098

  传真:0755-82558003

  客服电话:4008-001-001、4008-006-006

  网站:www.essences.com.cn

  (61)名称:长江证券股份有限公司

  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客户服务电话:4008-888-999或027-85808318

  传真:86-27-85481900

  公司网址:http://www.95579.com或http://www.cjsc.com

  (62)名称:信泰证券有限责任公司

  注册、办公地址:南京市长江路88号

  法定代表人:钱凯法

  联系人:舒萌菲

  电话:025-84784782

  传真:025-84784741

  客户服务电话:400-8888-918

  公司网址:www.thope.com

  (63)名称:国盛证券有限责任公司

  注册地址:江西省南昌市永叔路15号

  办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人:管荣升

  联系人:徐美云

  电话:0791- 6285337

  传真:0791-6289395

  客户服务电话: 0791-6272572、6283827

  公司网址:www.gsstock.com

  (64)名称:恒泰证券有限责任公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:刘汝军

  联系人:常向东

  电话: 0471-4913998

  传真: 0471-4930707

  客户服务电话: 0471-4961259

  公司网址:www.cnht.com.cn

  (65)名称:瑞银证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  联系人:谢亚凡、韩晓光

  电话:010-59226788

  传真:010-59226840

  客户服务电话:400-887-8827

  公司网址:www.ubssecurities.com

  (66)名称:中国建银投资证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层

  法定代表人:杨小阳

  联系人:刘权

  电话:0755-82026521

  开放式基金咨询电话:4006008008

  公司网址:www.cjis.cn

  (67)名称:宏源证券股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号

  办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

  法定代表人:汤世生

  联系人:李茂俊

  电话:010-62294608-6240

  传真:010-62296854

  客户服务电话:010-62294600

  公司网址:www.hysec.com

  (68)名称:方正证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24 层

  办公地址:湖南省长沙市建湘路479 号

  法定代表人:雷杰

  客服电话:95571

  电话:0731-2882340,0571-87782047

  传真:0731-2882332

  网址:www.foundersc.com

  (69)名称:齐鲁证券有限公司

  注册地址:济南市经十路128号

  办公地址:济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  联系人:王霖

  电话:0531-81283906

  传真:0531-81283900

  客户服务电话:95538

  公司网址:www.qlzq.com.cn

  (70)名称:江海证券经纪有限责任公司

  地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:葛新

  电话:0451-82269286

  传真:0451-82269286

  客户服务电话:4006662288

  公司网址:www.jhzq.com.cn

  (71)名称:华宝证券经纪有限责任公司

  注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  法定代表人:陈林

  联系人:翟立权

  电话:021-50122102

  客户服务电话: 4008209898

  公司网站:www.cnhbstock.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:广发基金管理有限公司

  住所:广东省珠海市凤凰北路19号农行商业大厦1208室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

  法定代表人:马庆泉

  联系人:李尔华

  电话:020-89899129

  传真:020-89899175

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师集团(广州)事务所

  住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

  负责人:程秉

  电话:020-38799345

  传真: 020-38799335

  经办律师:程秉、章小炎

  联系人:程秉

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:深圳鹏城会计师事务所

  办公地址: 深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座7楼

  法人代表:饶永

  联系人:杨克晶

  电话:0755-82203222

  传真:0755-82237549

  经办注册会计师:杨克晶 侯立勋

  四、基金的名称

  广发稳健增长开放式证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长,寻求基金资产的长期稳健增长。

  七、基金的投资范围

  本基金投资标的包括国内依法公开发行的各类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  其中股票投资对象主要为大盘绩优企业和规模适中、管理良好、具有竞争优势、有望成长为行业领袖的企业,分享中国经济的持续增长。债券投资包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债和可转债等。

  八、 基金的投资策略

  (一)资产配置策略

  基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究,以稳健投资的原则在股票、债券、现金之间进行资产配置。为降低投资风险,股票投资上限为65%,下限为30%。

  (二)股票投资策略

  在股票投资上,运用优化成长投资方法投资于价格低于内在价值的股票。股票投资对象主要是大盘绩优企业和规模适中、管理良好、竞争优势明显、有望成长为行业领先企业的上市公司。

  具体的股票备选库构建流程如下:

  主要包括应用广发财务危机预警模型及根据相关规定筛选股票,以确保投资对象是财务稳健的公司,控制投资风险,在此基础上建立一级股票库。一级股票库股票数量为500-600只。

  在一级股票库的基础上应用优化成长投资方法构建二级股票库,二级股票库的数量为200只左右。优化成长投资方法重视以合适的价格投资持续成长的上市公司。该方法的定量分析指标为(p/e)/g和(p/s)/g,该方法的定性分析因素主要包括:

  1、公司所处行业是否具有良好的发展前景;

  2、公司是否具有良好的法人治理结构;

  3、公司主要产品的市场需求总量是否有持续的增长或者市场集中度、市场占有率是否有显着提高的可能;

  4、公司的关键技术是否具有一定的垄断性和领先性;

  5、公司的工艺水平、成本控制能力有无大幅度提高的可能;

  6、公司经营状况和财务状况是否稳健;

  7、其他因素,如政府监管政策的变更,国际间产业转移等其他因素。

  (三)债券投资策略

  在债券投资上,坚持稳健投资的原则,控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。

  本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候,严格控制,保持债券投资组合较小的久期,降低债券投资风险。

  九、 业绩比较基准

  65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益。

  十、 风险收益特征

  适度风险基础上的基金资产稳健增长。

  十一、基金投资组合报告

  基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定,于2009年8月5日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2009年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、期末基金资产配置组合

  2、期末按行业分类的股票投资组合

  3、 期末基金投资前十名股票明细

  4、 期末按券种分类的债券投资组合

  5、 期末债券投资前五名组合

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本报告期末本基金未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本报告期末本基金未持有权证。

  8、投资组合报告附注

  (1) 报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

  (2) 本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他资产构成

  (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2009年6月30日。

  1、本基金报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  2、 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图

  注:(1)业绩比较基准:65%*中信标普300指数收益+35%*中信标普国债指数收益。

  (2)本基金建仓期为基金合同生效日起六个月止,建仓结束时各项资产配置比例符合合同约定。

  (3)本基金图示时间为2004年7月23日至2009年6月30日。

  十三、基金的费用

  (一)与基金运作有关的费用

  1、基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)证券交易费用;

  (4)基金信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效后与基金相关的会计师费与律师费;

  (7)按照国家有关规定可以列入的其它费用。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  本基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H = E ×1.5%÷ 当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:@H = E × 0.25%÷ 当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

  (3)其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、认购费

  (1)认购费率

  投资人可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资人选择在认购时交纳的称为前端认购费用,投资人选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

  投资人选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用递减比例费率,具体费率如下:

  投资人选择交纳后端认购费用时,按持有时间采用递减比例费率,具体费率如下:

  认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支,包括市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。

  (2)认购费用的计算

  如果投资人选择交纳前端认购费用,计算方法如下:

  前端认购费用=认购金额×前端认购费率

  净认购金额=认购金额-前端认购费用

  认购份数=净认购金额/基金份额面值

  如果投资人选择交纳后端认购费用,计算方法如下:

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

  后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用

  基金份额面值为1.00元。基金份额份数保留小数点后两位,小数点后第三位四舍五入,由此产生的误差在基金资产中列支。

  2、申购费

  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回” 。

  3、赎回费

  本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,最高不超过赎回总额的0.5%。赎回费用的25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分“基金份额的申购、赎回与转换”。

  4、基金转换费

  基金转换费率等依照本招募说明书及本基金管理人相关业务公告的规定执行,基金转换费用于支付有关手续费和注册登记费。

  (三)本基金不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用,包括但不限于信息披露费、验资费、会计师费和律师费等不列入基金费用。

  (四)基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准后公告,此项调整无须召开基金份额持有人大会。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书【更新】[2009年第1号]》进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“三、基金管理人”部分,根据基金管理人人员变动情况对基金管理人信息进行了更新。

  2、在“四、基金托管人”部分,根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。

  3、在“五、相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资料进行更新,相关事宜均已公告。

  4、在“十、基金的投资”部分,更新了截至2009年6月30日的基金投资组合报告。

  5、在“十一、基金的业绩”部分,更新了截至2009年6月30日的基金业绩。

  6、在“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,对主要服务内容进行了更新。

  7、根据最新公告对“二十三、其他应披露的事项”进行了更新。

  广发基金管理有限公司

  二〇〇九年九月七日


    新浪声明:此消息系转载自新浪合作媒体,新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。
【 手机看新闻 】 【 新浪财经吧 】
Powered By Google

新浪简介About Sina广告服务联系我们招聘信息网站律师SINA English会员注册产品答疑┊Copyright © 1996-2009 SINA Corporation, All Rights Reserved

新浪公司 版权所有