工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
2009年半年度报告摘要
2009年6月30日
基金管理人： 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 送出日期： 二OO九年八月二十八日
§1 重要提示
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4信息披露方式
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、本基金基金合同生效日为2006年12月6日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注：1、本基金业绩比较基准为80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率，每日进行再平衡过程。
2、本基金基金合同生效日为2006年12月6日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注：本基金基金合同于2006年12月6日生效，按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十二条（三）投资范围、（七）投资限制中规定的各项比例。本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，法律法规及本基金合同规定的其他投资比例限制。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，成立于2005年6月21日，是我国第一家由银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，注册资本为2亿元人民币，注册地在北京。公司目前拥有共同基金募集和管理资格、境外证券投资管理业务资格、企业年金基金投资管理人资格、特定客户资产管理业务资格。
截至2009年6月30日，公司旗下管理10只开放式基金——工银瑞信核心价值股票型基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平衡混合型基金、工银瑞信稳健成长股票型基金、工银瑞信增强收益债券型基金、工银瑞信红利股票型基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型基金、工银瑞信信用添利债券型基金、工银瑞信大盘蓝筹股票型基金、工银瑞信沪深300指数基金，证券投资基金管理规模达487亿元人民币。同时，公司还管理多个专户组合和企业年金组合。 资产管理总规模约700亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
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注：1、任职日期说明：
1） 曹冠业的任职日期为公司执委会决议日期；
2） 温震宇的任职日期为公司执委会决议日期；
3） 杨建勋的任职日期为公司执委会决议日期。
2、离任日期说明：
杨建勋的离职日期为公司执委会决议日期。
3、证券从业年限的计算标准：证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4、本基金无基金经理助理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说明书等有关基金法律文件的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待各类投资人，保护各类投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规和公司内部规章，拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》，对公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定，并规定对买卖股票、债券时候的价格和市场价格差距较大，可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期，按照时间优先、价格优先的原则，本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组合，均采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；未出现清算不到位的情况，且本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无，因报告期内本公司旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内无异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
2009年上半年A股市场在充足的流动性和对经济转暖预期之下，走出单边大幅上涨行情。一季度主要以新能源和其他中小盘题材股的上涨为投资主线，同时有色、汽车、建材、房地产、证券、煤炭等周期性行业表现突出。从5月开始，随着投资者对经济复苏预期不断提升，以金融地产股为代表的大盘蓝筹股上升行情取代了前期热点。
本基金上半年仍强调均衡配置的原则，核心仓位集中于一些弹性小但业绩确定性高的行业和品种，所以一段时间内业绩表现一般。同时在一季度对有色、新能源等领域的投资参与度有限，一定程度上影响了净值的表现。进入5月后，我们对中国经济快速复苏以及本轮行情持续性的预期不断乐观，在增加股票仓位同时重点对银行、保险、地产、原材料等周期性行业加大力度，净值增长率有所改善。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们对下半年的市场行情还是较为乐观，上半年行情持续主要得益于流动性宽松，而下半年行情继续深化，将更加依赖于世界经济回稳、中国经济快速复苏以及上市公司盈利不断上升。我们会重点关注并且特别希望能把握以下投资机会： 1、受益于资源要素价格上涨的投资机会，包括土地资源、能源、钾肥等； 2、受益于经济回升时期中国消费者的消费结构升级所带来的投资机会，包括银行保险、券商、高端消费品和医药； 3、随着地产商重新加快拿地进程，地产开工率大幅增长所拉动的相关行业投资机会，包括钢铁、基建、机械的交易机会； 4、受益于我国节能减排政策不断深化的高技术新能源公司的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
4.6.1.1 职责分工
（1）参与估值小组成员为4人，分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理部负责人和法律合规部负责人，组长由运作部负责人担任。
（2）各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员，如需更换，由相应部门负责人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。
4.6.1.2 专业胜任能力及相关工作经历
小组成员由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员组成。
4.6.2 基金经理参与或决定估值的程度
本公司基金经理参与讨论估值原则及方法，但不参与最终估值决策。
4.6.3 参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本年度第一次分红，分红预告日是2009年5月19日，分红公告日是2009年5月22日，权益登记日是2009年5月22日，每10份基金份额收益分配金额为2.500元，收益分配金额为1，004，521，765.52元。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，发现个别监督指标受市场影响被动超出监督比例，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 1，004，521，765.52 元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
报告截止日：2009年6月30日
单位：人民币元
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注：报告截止日2009年6月30日，基金份额净值1.2332元，基金份额总额4，573，418，992.27 份。
6.2 利润表
会计主体：工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日
单位：人民币元
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日
单位：人民币元
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6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]239号文《关于同意工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金募集的批复》批准，由工银瑞信基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2006年12月6日正式生效，首次设立募集规模为12，229，368，670.26份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司，注册登记机构为工银瑞信基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、中央银行票据、回购，以及法律法规允许或经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金目标为：有效控制投资组合风险，追求基金长期资本增值。本基金投资组合资产配置范围为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%，债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2009年6月30日的财务状况以及2009年上半年度的经营成果和净值变动情况。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 税项
（1）印花税
根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的1％。调整为3％。；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
（2）营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
（3） 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利，债券的利息等收入，由上市公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
6.4.6 关联方关系
6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
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注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.7.2 关联方报酬
6.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
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注: 1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，计算方法如下：
H=E×1.5%/当年实际天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
2、基金管理费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
3、上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上年应付管理费。
6.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
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注: 1、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年实际天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
2、基金托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
3、上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上年应付托管费。
6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
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6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.7.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末与上年度末均未投资本基金。
6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
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6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与各关联方及托管人股东承销的证券。
6.4.8 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
■6.4.8.2 期末持有的暂时停牌股票
金额单位：人民币元
■
6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末2009年6月30日止，本基金无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
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注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。
2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注： 1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
■
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
■
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
■
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
■
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7.9.3 其他资产构成
单位：人民币元
■
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
■
§9 开放式基金份额变动
单位：份
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注： 1、“报告期期间基金总申购份额”含红利再投、转换入份额。
2、“报告期期间基金总赎回份额”含转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
■
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
■
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
■
10.4 基金投资策略的改变
■
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
■
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
■
注：1、券商的选择标准
a) 券商财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与基金管理人有互补性、在最近一年内无重大违规行为。
b) 券商具有较强的综合研究能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告；具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。
2、证券公司交易单元的变更情况
在报告期内本基金新增中信证券股份有限公司的24384上海交易单元。
§11 影响投资者决策的其他重要信息
■
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。
基金简称
工银稳健成长股票
交易代码
481004
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2006年12月6日
报告期末基金份额总额
4，573，418，992.27份
基金合同存续期
不定期
投资目标
有效控制投资组合风险，追求基金长期资本增值。
投资策略
选择经营稳健、具有长期可持续成长能力的上市公司股票，以合理价格买入并进行中长期投资，获取超过市场平均水平的长期投资收益
业绩比较基准
80%×沪深300指数收益率+20%×上证国债指数收益率
风险收益特征
本基金是成长型股票基金，其预期收益及风险水平高于债券型基金与混合型基金，属于风险水平相对较高的基金。
项目
基金管理人
基金托管人
名称
工银瑞信基金管理有限公司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
朱碧艳
尹东
联系电话
010-58698918
010-67595003
电子邮箱
customerservice@icbccs.com.cn
yindong@ccb.cn
客户服务电话
010－58698918
010-67595096
传真
010-66583158
010-66275853
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
www.icbccs.com.cn
基金半年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的办公场所
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已实现收益
252，607，397.96
本期利润
1，945，556，838.61
加权平均基金份额本期利润
0.4483
本期基金份额净值增长率
45.21%
3.1.2 期末数据和指标
2009年6月30日
期末可供分配基金份额利润
0.2332
期末基金资产净值
5，640，098，939.69
期末基金份额净值
1.2332
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去一个月
9.24%
0.97%
11.62%
0.98%
-2.38%
-0.01%
过去三个月
19.45%
1.33%
20.74%
1.24%
-1.29%
0.09%
过去六个月
45.21%
1.58%
56.52%
1.57%
-11.31%
0.01%
过去一年
7.99%
1.70%
13.59%
2.06%
-5.60%
-0.36%
自基金合同生效起至今
50.55%
1.83%
65.77%
2.06%
-15.22%
-0.23%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
曹冠业
本基金的基金经理，工银全球的基金经理
2009-5-18
-
8
中国籍，毕业于上海交通大学，获材料科学和技术经济双学士学位；2001年毕业于法国马赛经济科技法律大学，获工商管理硕士和法学硕士学位；并获注册金融分析师（CFA）和金融风险管理师（FRM）资格。1998年4月至1998年9月，任职于中海信托，担任证券投资部分析员。2001年5月至2001年9月，任职于法国雷诺机车集团从事投资研究工作。2001年9月至2006年10月，任职于法国东方汇理资产管理公司巴黎总部和香港公司。2001年9月至2002年8月，担任国际协调发展部亚太区主管；2002年8月至2004年11月，担任结构基金部基金经理；2004年11月至2005年12月，担任亚太结构基金投资主管；2005年12月至2006年10月，担任亚太股票投资部投资经理。2006年10月25日至2007年8月28日，任职于香港恒生投资管理公司，担任香港中国股票和QFII基金投资经理。2007年8月至今，任职于工银瑞信基金管理有限公司。2007年11月29日至2009年5月17日，担任工银瑞信核心价值基金基金经理。2008年2月14日至今，担任工银全球基金基金经理。2009年5月18日至今，担任工银成长基金基金经理。
温震宇
本基金的基金经理
2007-11-5
-
11
中国籍，毕业于中国人民大学，获管理学硕士学位。1992年7月至1998年1月，任职于北京钢铁设计研究总院，担任工程师。1998年2月至2000年12月，任职于华夏证券有限责任公司，担任高级研究员。2000年12月至2001年12月，任职于大成基金管理有限公司，担任研究员。2001年12月至2007年4月，任职于泰达荷银基金管理有限公司，2001年12月至2003年12月担任研究员，2004年1月至2005年2月担任研究部副总经理。2005年2月25日至2007年4月30日，担任泰达荷银价值优化型周期类行业基金基金经理。2006年12月1日至2007年4月30日，担任泰达荷银首选企业基金基金经理。2007年11月5日至今，担任工银瑞信稳健成长股票型基金基金经理。
杨建勋
曾任工银成长的基金经理，工银红利的基金经理，权益投资部总监
2007-3-19
2009-5-17
9
中国籍，毕业于北京大学，获经济学硕士学位。1993年7月至1997年7月，任职于沈阳财政局会计师事务所。2000年7月至2006年11月，任职于鹏华基金管理有限公司。2000年7月至2002年12月，担任研究员；2003年1月至2004年8月担任基金经理助理；2004年8月12日至2006年9月27日，担任普润基金经理； 2005年2月26日至2006年11月23日，担任鹏华行业成长基金经理。2007年3月19日至2007年11月12日，担任工银瑞信精选平衡混合型基金基金经理。2007年3月19日至2009年5月17日，担任工银瑞信稳健成长股票型基金基金经理。2007年7月18日至今，担任工银瑞信红利股票型基金基金经理。2008年6月起担任权益投资部总监。
资 产
附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
资 产：
银行存款
299，969，244.79
327，311，605.38
结算备付金
14，140，356.69
1，468，564.22
存出保证金
2，741，553.06
903，776.63
交易性金融资产
5，444，533，821.69
4，368，824，173.09
其中：股票投资
5，294，234，321.69
3，045，172，034.98
基金投资
-
-
债券投资
150，299，500.00
1，323，652，138.11
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款
-
-
应收利息
4，457，961.16
8，278，581.22
应收股利
-
-
应收申购款
695，901.77
230，942.63
递延所得税资产
-
-
其他资产
-
-
资产总计
5，766，538，839.16
4，707，017，643.17
负债和所有者权益
附注号
本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
负 债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
90，232，746.03
6，000，680.70
应付赎回款
15，311，730.19
1，794，295.23
应付管理人报酬
6.4.7.2.1
6，585，861.82
6，111，254.36
应付托管费
6.4.7.2.2
1，097，643.66
1，018，542.42
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
12，502，289.50
6，264，582.75
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
709，628.27
801，534.35
负债合计
126，439，899.47
21，990，889.81
所有者权益：
实收基金
4，573，418，992.27
4，518，899，490.74
未分配利润
1，066，679，947.42
166，127，262.62
所有者权益合计
5，640，098，939.69
4，685，026，753.36
负债和所有者权益总计
5，766，538，839.16
4，707，017，643.17
项 目
附注号
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
一、收入
2，015，699，876.40
-3，013，630，259.76
1.利息收入
11，368，127.89
21，257，019.06
其中：存款利息收入
1，589，041.16
5，444，206.67
债券利息收入
9，779，086.73
14，660，548.66
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
1，152，263.73
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
310，738，515.40
1，012，744，797.97
其中：股票投资收益
285，557，199.77
979，365，196.04
基金投资收益
-
-
债券投资收益
-2，040，650.50
2，418，032.82
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
-
9，347，533.73
股利收益
27，221，966.13
21，614，035.38
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
1，692，949，440.65
-4，049，470，784.86
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
643，792.46
1，838，708.07
二、费用（以“-”号填列）
-70，143，037.79
-114，466，891.61
1．管理人报酬
6.4.7.2.1
-38，737，572.07
-66，686，400.91
2．托管费
6.4.7.2.2
-6，456，262.03
-11，114，400.19
3．销售服务费
-
-
4．交易费用
-24，590，198.49
-34，319，637.43
5．利息支出
-118，503.16
-2，092，236.28
其中：卖出回购金融资产支出
-118，503.16
-2，092，236.28
6．其他费用
-240，502.04
-254，216.80
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
1，945，556，838.61
-3，128，097，151.37
所得税费用（以“-”号填列）
-
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
1，945，556，838.61
-3，128，097，151.37
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
4，518，899，490.74
166，127，262.62
4，685，026，753.36
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
1，945，556，838.61
1，945，556，838.61
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
54，519，501.53
-40，482，388.29
14，037，113.24
其中：1.基金申购款
910，032，946.48
151，960，016.98
1，061，992，963.46
2.基金赎回款（以“-”号填列）
-855，513，444.95
-192，442，405.27
-1，047，955，850.22
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-1，004，521，765.52
-1，004，521，765.52
五、期末所有者权益（基金净值）
4，573，418，992.27
1，066，679，947.42
5，640，098，939.69
项目
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
5，738，033，983.57
5，695，782，974.51
11，433，816，958.08
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
-3，128，097，151.37
-3，128，097，151.37
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-767，619，835.69
-608，996，821.78
-1，376，616，657.47
其中：1.基金申购款
662，589，929.97
415，850，286.80
1，078，440，216.77
2.基金赎回款（以“-”号填列）
-1，430，209，765.66
-1，024，847，108.58
-2，455，056，874.24
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
4，970，414，147.88
1，958，689，001.36
6，929，103，149.24
关联方名称
与本基金的关系
工银瑞信基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司
基金托管人、基金代销机构
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
当期应支付的管理费
38，737，572.07
66，686，400.91
其中：当期已支付
32，151，710.25
57，996，255.69
期末未支付
6，585，861.82
8，690，145.22
项目
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
当期应支付的托管费
6，456，262.03
11，114，400.19
其中：当期已支付
5，358，618.37
9，666，042.65
期末未支付
1，097，643.66
1，448，357.54
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购
基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出
-
-
-
-
-
-
-
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购
基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出
中国建设银行股份有限公司
-
-
-
-
678，000，000.00
440，321.10
关联方
名称
本期
2009年1月1日至2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日至2008年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国建设银行股份有限公司
299，969，244.79
1，527，413.34
301，490，210.33
5，387，146.19
6.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类型
认购
价格
期末估值单价
数量
（单位：股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
说明
600495
晋西车轴
2009-02-11
2010-02-11
非公开发行流通受限
13.00
15.26
2，800，000
36，400，000.00
42，728，000.00
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
000792
2009-06-26
重大资产重组
55.14
2009-07-27
60.65
1，339，892
74，847，878.93
73，881，644.88
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
5，294，234，321.69
91.81
其中：股票
5，294，234，321.69
91.81
2
固定收益投资
150，299，500.00
2.61
其中：债券
150，299，500.00
2.61
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
314，109，601.48
5.45
6
其他资产
7，895，415.99
0.14
7
合计
5，766，538，839.16
100.00
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
63，518，930.54
1.13
B
采掘业
355，047，226.37
6.30
C
制造业
1，130，893，730.68
20.05
C0
食品、饮料
227，631，539.55
4.04
C1
纺织、服装、皮毛
5，208，000.00
0.09
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
77，473，297.18
1.37
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
156，448，449.29
2.77
C7
机械、设备、仪表
589，442，328.91
10.45
C8
医药、生物制品
74，690，115.75
1.32
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
84，333，262.05
1.50
E
建筑业
393，095，332.94
6.97
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
322，878，757.52
5.72
H
批发和零售贸易
406，581，435.11
7.21
I
金融、保险业
1，696，229，196.65
30.07
J
房地产业
485，115，568.70
8.60
K
社会服务业
43，862，563.46
0.78
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
312，678，317.67
5.54
合计
5，294，234，321.69
93.87
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
601318
7，599，699
375，881，112.54
6.66
2
600036
13，545，104
303，545，780.64
5.38
3
000021
22，888，888
256，355，545.60
4.55
4
601601
10，809，102
241，907，702.76
4.29
5
600528
18，879，703
221，270，119.16
3.92
6
600582
6，335，516
130，194，853.80
2.31
7
600519
819，941
121，359，467.41
2.15
8
600622
10，000，000
114，900，000.00
2.04
9
600970
3，800，511
111，050，931.42
1.97
10
601169
6，826，825
111，004，174.50
1.97
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
600036
招商银行
402，983，611.68
8.60
2
601318
中国平安
380，785，540.38
8.13
3
000021
长城开发
272，023，813.53
5.81
4
600016
243，661，672.19
5.20
5
601601
中国太保
237，208，526.01
5.06
6
600528
中铁二局
211，817，496.87
4.52
7
601328
199，119，913.12
4.25
8
601169
北京银行
146，101，212.15
3.12
9
600015
132，856，407.38
2.84
10
000002
万 科Ａ
126，821，344.39
2.71
11
600383
126，785，229.58
2.71
12
600739
118，080，527.70
2.52
13
601988
114，961，314.14
2.45
14
000009
105，446，904.92
2.25
15
600022
104，316，507.54
2.23
16
000069
华侨城Ａ
94，610，831.17
2.02
17
600622
嘉宝集团
93，372，215.24
1.99
18
000839
92，805，405.31
1.98
19
600737
92，657，786.92
1.98
20
600030
中信证券
91，448，998.34
1.95
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
600016
民生银行
269，859，091.86
5.76
2
600036
招商银行
190，605，966.02
4.07
3
600030
中信证券
173，850，163.33
3.71
4
002024
173，659，189.37
3.71
5
600582
天地科技
160，377，783.96
3.42
6
000651
152，136，576.33
3.25
7
601390
151，193，800.46
3.23
8
601328
交通银行
139，341，618.47
2.97
9
000001
深发展Ａ
137，995，021.99
2.95
10
600022
济南钢铁
133，930，782.90
2.86
11
600383
金地集团
127，330，398.74
2.72
12
601628
124，624，268.87
2.66
13
600395
121，899，945.86
2.6
14
000568
118，756，975.02
2.53
15
000069
华侨城Ａ
116，534，063.34
2.49
16
600739
辽宁成大
106，038，366.83
2.26
17
000937
102，062，444.70
2.18
18
601988
中国银行
96，948，744.40
2.07
19
600087
95，198，936.55
2.03
20
600649
93，288，406.17
1.99
买入股票成本（成交）总额
8，176，347，281.99
卖出股票收入（成交）总额
7，926，416，688.81
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
4，723，500.00
0.08
2
央行票据
135，506，000.00
2.40
3
金融债券
10，070，000.00
0.18
其中：政策性金融债
10，070，000.00
0.18
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
-
-
7
其他
-
-
8
合计
150，299，500.00
2.66
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
0801108
08央行票据108
1，400，000
135，506，000.00
2.40
2
020219
02国开19
100，000
10，070，000.00
0.18
3
010213
02国债⒀
50，000
4，723，500.00
0.08
7.9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.9.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号
名称
金额
1
存出保证金
2，741，553.06
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
4，457，961.16
5
应收申购款
695，901.77
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7，895，415.99
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
165，965
27，556.53
581，139，515.87
12.71%
3，992，279，476.40
87.29%
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金
42，132.88
0.00%
基金合同生效日（2006年12月6日）基金份额总额
12，229，368，670.26
报告期期初基金份额总额
4，518，899，490.74
报告期期间基金总申购份额
910，032，946.48
报告期期间基金总赎回份额
-855，513，444.95
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
报告期期末基金份额总额
4，573，418，992.27
本报告期本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2.2 基金托管人基金托管部门
无。
无。
本报告期内基金投资策略未有改变。
本基金本报告期没有改聘会计师事务所。
无。
券商名称
交易单元数量
股票交易
债券交易
权证交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中金公司
1
2，864，129，980.47
17.83%
22，588，920.00
59.78%
-
-
2，434，493.56
18.05%
申银万国
1
3，230，968，041.63
20.11%
-
-
-
-
2，746，302.31
20.36%
1
-
-
-
-
-
-
-
-
招商证券
1
1，060，423，358.12
6.60%
-
-
-
-
901，351.96
6.68%
联合证券
1
2，089，433，755.04
13.01%
-
-
-
-
1，697，678.32
12.59%
北京高华
1
2，101，590，680.59
13.08%
-
-
-
-
1，786，350.77
13.24%
银河证券
1
2，401，785，731.45
14.95%
15，195，073.40
40.22%
-
-
1，951，470.48
14.47%
中信建投
1
-
-
-
-
-
-
-
-
中信证券
1
2，318，032，423.50
14.43%
-
-
-
-
1，970，315.66
14.61%
4、 2009年5月26日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
5、 2009年8月2日，基金托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。
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