⊙本报记者 潘圣韬

　　《证券经纪人管理暂行规定》正式实施已4个月有余，虽然获批券商已增至14家，但部分地区的经纪人牌照仍“一照难求”。

　　根据《暂行规定》，券商必须将与经纪人有关的管理制度和启动实施方案报住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人展业。该制度颁布后得到多数券商的积极响应，经过前期的认真准备，先后有联合证券、国泰君安、光大证券等十余家券商取得了经纪人牌照，其中少数券商的部分异地营业部也率先通过了当地监管部门的核查。

　　不过作为一项新制度，证券经纪人的管理难度通常高于公司员工，实施证券经纪人制度，对证券公司的管理能力提出了较高的要求。也正是由于这个原因，各方从一开始就在这项制度何时实施、如何实施上存在分歧。记者也了解到，部分地区的经纪人牌照仍“一照难求”。

　　“各地态度不同，长春和成都目前都不允许有代理经纪人存在。”某业内人士透露。他还告诉记者，事实上，除了经纪业务竞争较为激烈的沿海城市，多数中西部地区对于证券经纪人仍持谨慎态度。

　　“毕竟是一项新制度，各地监管机构在对待时都会本着审慎的原则。另外，各个证监局处事的风格不太一样，有些地方是愿意去尝试一些新东西的，前面也有过一些经验，所以很快就给批了。有的地方相对来说比较保守一点，把风险看得比较重要，可能就需要一段时间去观察。有的地区根本就没有做过经纪人，那就更需要通过观察摸索出规律后才会允许做这个事情。”一位券商经纪业务部门负责人坦言。

　　这种现状也让部分地区暂时成为证券经纪人的“禁地”，不过即使在“非禁地区”，异地券商营业部所遇到的也并非全是绿灯。记者从某家已获经纪人资格的券商处获悉，他们在个别地区营业部的申报工作就遇到了阻力。

　　“我们营业部的材料早就上报了，不过可能是从慎重的监管角度出发吧，监管机构方面还没有任何答复。不光是我们，外地券商营业部一家都没获批，而本地取得经纪人资格的券商营业部基本都通过核查了。”上述券商某营业部经理告诉记者。

　　无论是整体遭禁还是异地受阻，券商都将面临部分地区经纪人不能展业的难题。对此，一些券商也早已开始寻求应对之策。从记者了解的情况看，多数券商都采取了经纪人暂时员工化的做法。

　　“我们采取了一些变通的措施，对没有拿到资格的营业部经纪人，我们定了一个标准，达到标准的我们跟他签劳动合同。不过一旦营业部拿到资格，我们也会引导他转回来。因为我们在经纪人薪酬方面做了一些变革，对代理关系的经纪人给予较高的提成比例。”一位券商内部人士告诉记者，“有能力的都会愿意去签代理合同，很多之前转劳动合同的都已经转回来了。”

　　尽管如此，经纪人区域性受阻还是让这些券商感到不小的压力，“我们有超过100个经纪人目前仍不能展业。”上述券商人士直言。