光大证券顺利迈开上市的步伐，为券商IPO上市开启了尘封6年的梦想。在证券行业今年全面复苏的情况下，优质券商的上市计划会否加快？曾经在2007年争相上市的券商，如今进展如何？针对这些问题，本报记者进行了多方了解。

　　⊙本报记者 张雪 屈红燕 马婧妤 潘圣韬 杨晶

　　国信等三券商：

　　已递交上市申请

　　据本报记者多方了解，国信证券、山西证券和西部证券已迈出了实质性的一步，向证监会递交了上市申请。

　　据悉，国信证券聘请了广发证券为其保荐机构。一位接近国信证券的人士表示，上市后，国信证券的资本金将达到300亿-400亿元，市值有望达到2000亿-3000亿元，净资本和市值进入行业前两名，成为行业内最大的证券公司之一。

　　山西证券也计划登陆主板市场，并已于今年一季度向证监会有关部门递交了IPO申请材料，保荐机构为中信证券。山西证券相关负责人表示，目前公司上市申请仍在排队待批，IPO募得资金计划用于补充公司资本金。

　　山西证券自2007年开始筹备上市事宜，为此专门成立了上市工作组。去年年初，山西证券变更为股份有限公司，注册资本扩充至20亿元，股东共12家，其中山西省国信投资(集团)公司为第一大股东，持股比例46.02%。山西证券相关负责人表示，公司希望通过IPO筹资不超过60亿元，募得资金将主要用于补充公司资本金。市场公开信息显示，今年上半年山西证券实现净利润2.62亿元，同比增长27.8%，截至今年6月底，公司净资产额为26.99亿元，净资本金额为15.11亿元。

　　作为较早递交申请材料的中小券商，西部证券的人士昨日告诉记者，公司经营情况良好，目前仍在排队等待发审委的通过。根据银行间市场披露的信息，西部证券自2001年以来，已连续八年保持盈利，今年上半年净利4.3亿元。

　　国泰君安和华泰：

　　努力达到“一参一控” 要求

　　曾经在2007年、2008年递交过上市申请的国泰君安和华泰证券，均在为达到“一参一控”的要求而努力，力争早日为上市扫清障碍。

　　此前呼声最高的华泰证券，因与控股公司联合证、信泰证券的同业竞争关系，导致上市进程受阻。如今，华泰证券对旗下证券公司的整合，已经取得了重要进展。华泰证券2008年第四次临时股东大会作出了吸收合并信泰证券的决议，今年5月26日，与信泰证券签署了《吸收合并协议》。据记者最新了解，8月份，信泰证券将正式翻牌为华泰证券，这意味信泰证券这个名字将从此从中国的证券市场上消失。不过，这仅仅是华泰证券扫清IPO上市障碍的第一步，对联合证券的整合工作同样在紧锣密鼓地进行。

　　国泰君安在2008年2月进入上市辅导期，但第二大股东汇金公司未解决“一参一控”问题，一直是公司上市的最大障碍。此前上海金融工委一位官员曾透露，汇金公司将与上海国际集团对所持有的国泰君安、申银万国的股权进行互换，实现分获申银万国和国泰君安两家券商的控股权。据一位知情人士透露，针对这一股权置换的准备仍在进行，而且公司董事会即将换届，公司IPO上市尚需时日。

　　广发证券：

　　借壳障碍已扫除

　　作为国内券商借壳上市第一股，广发证券的上市之路因为“董正青内幕交易案”的发生充满坎坷。不过在“董正青案”正式宣判以及吉富宣布转让全部股权后，广发借壳的障碍已被扫除，市场人士也纷纷预测广发证券上市日期不会遥远。不过公司某负责人表示，公司已为上市做好各项准备工作，但具体什么时候上完全取决于管理层的决定。

　　此外，国海证券的借壳方案也已被受理。今年1月23日，S*ST集琦发布公告称，股东大会同意资产置换及增发吸收合并国海证券，揭开了国海证券正式启动了借壳上市的序幕。记者日前致电公司董事会办公室，相关负责人表示公司借壳方案已被证监会受理，不过目前还没最新进展。

　　兴业和齐鲁证券：

　　启动IPO工作

　　除了曾经上报过上市材料的券商外，还有一批优质券商也开始了IPO进程。

　　消息人士透露，兴业证券已确定瑞银证券为其A股IPO保荐机构，正式启动上市计划。兴业证券计划融资规模约50亿元人民币，用于补充公司的营运资金。公司高层还曾表示，公司拟上市时间为2010年。不过由于上市计划处于刚启动阶段，目前兴业证券上市还无准确时间表。兴业证券半年报显示，公司上年实现净利润5.45亿元，每股收益0.28元，净资产收益率12.8%，盈利能力在非上市券商中排名中上游。

　　齐鲁证券对IPO上市也制定了战略规划，在2007年-2011年的5年发展目标中，明确提出努力创造条件上市。该公司总裁表示，齐鲁证券的净资本实力相当大，虽然现在才刚刚起步，但上市是迟早的事，而且也是唯一的选择。齐鲁证券会在最好的市场环境下，把上市工作完成。另据记者获悉，根据“一参一控”的规定，中国建投将按照当初的协议推出齐鲁证券，所持股权暂由中央汇金公司接手。

　　南京证券：

　　遭遇外资参股难题

　　南京证券也启动了IPO工作。据记者了解，瑞银证券将作为其主承销商，律师为国泰律师事务所，会计师为立信会计事务所。南京证券自成立以来连续18年实现盈利，证券交易量以年均68%增长率递增，利润总额以40%增长率递增。应该说，从公司本身不存在上市的障碍，但是问题出在了该公司控股股东上。据记者了解，由于股东之一南京新百的控制人王恒为美籍华人，因此南京证券被定义为外资参股，不符合监管层对于券商上市的要求，南京证券业正在为此积极协商中。

　　此外，德邦证券同样有上市的打算，据悉该公司自2003年成立以来连续实现6年盈利，今年3月份公司进行了股权调整，复星国际将持有德邦证券的股权转让给兴业投资，这为德邦证券争取实现IPO上市打下了良好的基础。

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