⊙本报记者 杨晶

　　

　　国元证券今日公告，在近20个月的准备后终于获得了直接投资业务试点资格，成为新直投业务门槛下首批获此资格的券商之一。业内人士预计，券商创新业务正如期推进，近期或有多家符合资格券商获得这一资格。

　　国元证券在公告中表示，2009年7月13日，公司收到了中国证监会《关于对国元证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异议函》，正式取得了直投业务资格。国元证券将以设立全资子公司的方式开展这一业务，名为“国元股权投资有限公司”。据国元证券董秘万士清透露，公司近期正按有关法律法规的规定，办理直投子公司的事宜，成立应该很快。但真正投入运营、开展项目还需要时间。

　　在长达半年多的沉默期后，证券行业的直投业务试点又重新开始发放。早在2007年9月，中金公司和中信证券最先获得券商直投业务试点资格，2008年四季度，国信证券、华泰证券、海通证券、平安证券、国泰君安、光大证券、中银证券、广发证券及申银万国等9家券商成为为第二批获得直投试点的券商。截至目前，证券行业具备直投业务试点资格的券商增至12家，占全国券商总家数的11%。

　　更值得注意的是，国元证券是在今年直投业务试点资格门槛下调后首个获此资格的券商。业内人士认为，这表明证券行业的创新发展仍在逐步推进。

　　据公开数据显示，2008年的证券行业分类评级中，国元证券获得A类A级，截至2008年12月31日，国元证券净资本约33.3亿元。来自聚源数据统计，自2006年以来的三个会计年度内，共担任股票主承销项目5个。这些指标均符合今年5月中旬监管层下发的《证券公司直接投资业务试点指引》中的门槛要求。

　　相比以前的门槛要求，如券商净资本不低于20亿元、最近三个会计年度主承销项目在10个以上，或者主承销金额在150亿元以上，《指引》中要求的条件显著降低，包括最近一次分类评价获得B类B级以上分类级别；最近12个月净资本不低于15亿元；最近三个会计年度担任股票、可转债主承销的项目在5个以上，或者股票、可转债主承销金额在100亿元以上等等。

　　在降低门槛的背景下，业内人士预计今年分类评价结果很可能将在近期公布，除国元证券外，或还有其他券商能陆续获得这一资格。而据此前媒体的统计，目前有包括银河证券、招商证券、中投证券、安信证券、中信建投等在内的20多家券商都符合申请条件，占国内总券商家数超过两成。

　　虽需要较长的准备时间，但直投业务利润回报相当可观，更是券商改变“靠天吃饭”命运的一大重要创新业务，而创业板的推出，更加速了券商对这一业务的探索和发展进程。此前，中信证券旗下金石投资公司投资的北京昊华能源已经计划上市，其他券商对直投业务的准备和申请也更加积极，约一个月前，长江证券也积极地递交了对直投业务试点资格的申请。

　　国泰君安证券研究员梁静指出，最早明年将可看到两、三家券商在直投业务上有所斩获，伴随创新业务的有序推进，在直投业务上有显著收获的券商家数将会陆续增多。

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