嘉实成长收益证券投资基金更新招募说明书摘要
（2009年第1号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司
嘉实成长收益证券投资基金（以下简称“本基金或基金”）经中国证券监督管理委员会于2002 年9月26日《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》（证监基金字 [2002] 68号）核准公开发售。本基金基金合同于2002年11月5日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于成长收益混合型证券投资基金。
重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年5月5日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
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（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
赵学军先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
韩家乐先生，董事，硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
Edouard Fernen Peter先生，董事，瑞士国籍，美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理，德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。
Lindsay Megan Wright女士，董事，大学本科（学士），新西兰国籍。曾任德意志银行（新西兰）/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理，德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理，德意志资产管理公司COO、业务及产品主管（PE）、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。
骆小元女士，独立董事，大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今任中国注册会计师协会协会注册中心主任。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
朱成刚先生，监事，法学博士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生，副总经理，中共党员，法学博士，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、本基金基金经理
（1）现任基金经理
刘天君先生，1978年出生，毕业于北京大学光华管理学院，获经济学硕士学位。7年证券基金从业经验。2001年7月至2003年4月任招商证券研发中心行业研究员，2003年4月加入嘉实基金管理有限公司，历任行业研究员、研究部副总监，现任股票投资部总监。2006年8月3日至2008年2月28日任嘉实泰和封闭基金经理，2007年4月17日至今任本基金基金经理，2007年12月8日至今任嘉实优质企业股票基金经理。
（2）历任基金经理
2002年11月5日至2004年8月10日窦玉明先生任本基金基金经理；2003年1月24日至2007年4月16日孙林任本基金基金经理。2006年11月23日至2008年7月22日刘志强先生任本基金基金经理。
3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生，总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、研究部总监党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
办公及住所地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
变更注册登记日期：2004年8月26日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（010）66594977
传真：（010）66594942
网址：http://www.boc.cn
中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队， 现有员工110余人；并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司北京直销中心
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（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
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（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
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（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
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（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
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（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
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（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
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2.代销机构
（1）中国银行
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（2）中国工商银行
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（3）中国建设银行
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（4）中国农业银行
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（5）交通银行
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（6）招商银行
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（7）中国民生银行
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（8）上海浦东发展银行
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（9）兴业银行
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（10）北京银行
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（11）深圳发展银行
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（12）中信银行
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（13）平安银行
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（14）青岛银行
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（15）宁波银行
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（16）东莞银行
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（17）广东发展银行
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（18）中信建投证券有限责任公司
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（19）海通证券股份有限公司
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（20）国泰君安证券股份有限公司
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（21）中国银河证券股份有限公司
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（22）兴业证券股份有限公司
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（23）联合证券有限责任公司
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（24）恒泰证券有限责任公司
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（25）北京证券有限责任公司
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（26）华西证券有限责任公司
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（27）世纪证券有限责任公司
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（28）华泰证券股份有限公司
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（29）招商证券股份有限公司
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（30）东吴证券有限责任公司
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（31）国信证券股份有限公司
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（32）广发证券股份有限公司
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（33）国都证券有限责任公司
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（34）国元证券股份有限公司
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（35）宏源证券股份有限公司
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（36）申银万国证券股份有限公司
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（37）中信证券股份有限公司
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（38）长城证券有限责任公司
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（39）平安证券有限责任公司
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（40）民生证券有限责任公司
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（41）光大证券股份有限公司
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（42）东方证券股份有限公司
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（43）渤海证券股份有限公司
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（44）安信证券股份有限公司
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（45）长江证券股份有限公司
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（46）浙商证券有限责任公司
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（47）中信万通证券有限责任公司
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（48）山西证券股份有限公司
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（49）财富证券有限责任公司
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（50）国海证券有限责任公司
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（51）东北证券股份有限公司
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（52）南京证券有限责任公司
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（53）江南证券有限责任公司
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（54）德邦证券有限责任公司
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（55）东海证券有限责任公司
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（56）湘财证券有限责任公司
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（57）金元证券股份有限公司
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（58）西部证券股份有限公司
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（59）国联证券股份有限公司
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（60）中银国际证券有限责任公司
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（61）中信金通证券有限责任公司
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（62）国盛证券有限责任公司
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（63）广州证券有限责任公司
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（64）国金证券股份有限公司
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（65）信泰证券有限责任公司
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（66）中原证券股份有限公司
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（67）华龙证券有限责任公司
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（68）新时代证券有限责任公司
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（69）上海证券有限责任公司
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（70）东莞证券有限责任公司
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（71）万联证券有限责任公司
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（72）大同证券经纪有限责任公司
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（73）齐鲁证券有限公司
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（74）财通证券有限责任公司
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（75）第一创业证券有限责任公司
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（76）中国建银投资证券有限责任公司
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（77）华鑫证券有限责任公司
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（78）中山证券有限责任公司
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（79）中国国际金融有限公司
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（80）天相投资顾问有限公司
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（81）中国民族证券有限责任公司
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注：基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》，从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额，基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
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（四）会计师事务所和经办注册会计师
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五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金定位于成长收益混合型基金，在获取稳定的现金收益的基础上，积极谋求资本增值机会。
七、基金的投资方向
本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产30%－75%；债券资产20%－65%；现金资产比例控制在5%左右。其中，基金对收益型资产类(包括收益型股票和债券)的投资不低于基金资产净值的40%，对国债的投资不低于基金资产净值的20%。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
1、大类资产配置
在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。
2、收益型资产类的投资策略
根据目前金融市场状况，为实现收益目标，本基金主要投资于以下三类资产：一是按照规定，至少20%的国债投资；二是投资于具有相对较高收益率的企业债、金融债和公司可转债；三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上，结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置，并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。
（1）“精选收益型股票”的投资策略
对于收益型股票，将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心，同时结合以下几方面进行选择：
A. 公司进入稳定发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持稳定增长；
B. 公司现金流状况良好；
C. 公司有现金分红历史记录，同时具有继续进行现金分红的潜力；
D. 预期股息收益率处于市场平均水平之上。
根据以上标准，选择出重点目标公司，在周密的案头研究基础上，通过实地调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票，做中长期投资。
（2）债券投资策略
债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具，本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断，在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种，追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产，在充分估算基金资产流动性状况的基础上，积极参与债券回购交易，获取无风险收益。
3、成长型资产类的投资策略
本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略，实现“资本增值”目标。
本基金将加强对行业基本面的研判，跟踪各行业发展动态，对行业择优而投，即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业，并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会。而实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法，本基金管理人结合自身研究和国外研究成果，建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系，并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来，本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”，即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法，以及数据库支持系统。策略实施的主要流程如下：
（1）进行准确有效的行业分类，为开展行业研究和行业资产类投资奠定基础。
（2）研究员采取自上而下的研究方法，以细分行业作为最终研究对象，从以下两方面对行业进行评级分析：一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究；另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上，对行业进行优选并积极轮换，以尽享行业的周期性增长机会。
（3）在确定具体的行业投资比例后，本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求：①业绩增长性要求，公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平；②业绩含金量要求，公司收入或利润的增长50%以上来源于主营业务收入或利润的增长；③业绩的行业相关性要求，公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性，公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上，本基金重点采用相对价值评价方法，对股票投资价值进行判断。
（4）针对某些市场环境和行业特点，本基金会采用程序交易技术，对行业内个股采取指数化投资策略。
（二）投资管理程序
1、研究部通过内部独立研究，并借鉴其它研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。
2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的契约规定，提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。
3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。
4、基金经理小组根据投资决策委员会决议，参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。
5、基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。
6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告，监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。
8、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。
九、基金的业绩比较基准
十、基金的风险收益特征
本基金属于中等风险证券投资基金，长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的@值不超过0.75。在此前提下，本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例，努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证A股指数涨幅的65%，股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证A股指数跌幅的55%。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
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2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
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3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
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4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
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5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8. 投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3）报告期末其他资产构成
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（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2009年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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2．自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准收益率的变动比较
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图：嘉实成长基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2002年11月5日至2009年3月31日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。本报告期内，本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条（（二）投资范围和（六）投资组合比例限制）的约定：
（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；（2）持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；（3）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；（5）本基金的股票资产中至少有80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
由于基金规模或市场的变化导致的投资组合超过上述约定的比例不在限制之内，但应在10个交易日内进行调整，并符合相应的规定。
十三、费用概览
（一）基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1) 基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5％÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2) 基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算，费率表如下：
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投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。但招商银行借记卡、中国建设银行龙卡的持卡人申购本基金的申购费率按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购费率的80％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；中国农业银行金穗卡的持卡人申购本基金的申购费率按申购金额分档，优惠为招募说明书及相关公告规定的申购费率的70％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。
基金招募说明书及相应公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
（2）赎回费根据赎回时间实行递减收费。费率表如下：
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基金的赎回费用在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
（3）转换费
基金份额持有人办理基金份额转换需要支付转换费，费率为被转出基金份额净值的0.5％。如所转换的基金份额已被连续持有超过三个月时间，基金份额持有人可以免费转换。转换后的基金份额的持有时间重新开始计算。但以下情形除外：
①由嘉实货币、嘉实超短债债券转出至嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业混合、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票，转换费率均为转入基金适用的申购费率。
计算公式如下：
净转入金额=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值） /（1+转换费率）＋M
转换费用=（转出份额×转出当日转出基金的基金份额净值）×转换费率/（1+转换费率）
转入份额=净转入金额/转入当日转入基金的基金份额净值
其中M为嘉实货币全部转出时账户当前累计未付收益
②嘉实策略混合转出至嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合；嘉实债券转出至嘉实策略混合；嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合之间互转，嘉实主题混合与嘉实债券之间互转，嘉实优质企业股票与嘉实研究精选股票之间互转；嘉实多元债券（嘉实多元债券A、嘉实多元债券B）与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票之间互转；嘉实量化阿尔法股票与嘉实成长收益混合、嘉实稳健混合、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券 A之间互转。
计算公式如下：
净转入金额＝B×C×(1－D)/（1+G）
转换补差费用＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
转入份额＝净转入金额/E
其中，B为转出的基金份额； C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率，G为对应的申购补差费率； E为转换申请当日转入基金的基金份额净值。
③由嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实优质企业股票、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券A、嘉实量化阿尔法股票转出至嘉实货币、嘉实超短债债券，转换费=转出金额×转出基金适用的赎回费率，转换费的25%计入转出基金的基金资产。
④嘉实货币、嘉实超短债债券与嘉实多元债券B类的互换，无转换费用。
（4）销售服务费
基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用，根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2002年9月26日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。
主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“四、基金托管人”部分：更新了托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”部分：增加东莞银行、广东发展银行、中国民族证券、天相投资顾问有限公司4家代销机构，并更新了代销机构的相关信息。
5.在“十一、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6.在“十二、基金的业绩”部分：说明了自基金合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
7.在“二十五、其他应披露事项”部分：列示了2008年11月5日至2009年5月5日本基金临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2009年7月7日
名称
嘉实基金管理有限公司
注册地址
上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址
北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人
王忠民
总经理
赵学军
成立日期
1999年3月25日
注册资本
1亿元
股权结构
中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%。
存续期间
持续经营
电话
（010）65215566
传真
（010）65185678
联系人
胡勇钦
办公地址
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话
（010）65215588
传真
（010）65180615
联系人
赵虹
办公地址
上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
电话
（021）38789658
传真
（021）68880023
联系人
唐伟宏
办公地址
成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话
（028）86202100
传真
（028）86202100
联系人
胡清泉
办公地址
深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
电话
（0755）25870686
传真
（0755）25870663
联系人
钟俊杰
办公地址
青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话
（0532）66777766
传真
（0532）66777676
联系人
曹涌
办公地址
杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话
（0571）87759328
传真
（0571）87759331
联系人
沈峥
办公地址
福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话
（0591）88013673
传真
（0591）88013670
联系人
吴冬梅
办公地址
南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室
电话
（025）66671118
传真
（025）66671100
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施镜葵
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北京市西城区复兴门内大街1 号
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法定代表人
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（010）66596688
传真
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95566
住所、办公地址
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人
姜建清
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王佺
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（010）66107900
传真
（010）66107914
网址
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95588
住所
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人
郭树清
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客服电话
95533
住所、办公地址
北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人
项俊波
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蒋浩
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（010）85109219
传真
（010）85109219
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住所
上海市仙霞路18号
办公地址
上海市银城中路188号
法定代表人
蒋超良
联系人
曹榕
电话
（021）58781234
传真
（021）58408842
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95559
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深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人
秦晓
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万丽
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（0755）83195049
网址
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95555
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北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人
董文标
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吴海鹏、董云巍
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（010）58351666
传真
（010）83914283
网址
www.cmbc.com.cn
客服电话
95568
住所
上海市浦东新区浦东南路500号
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上海市北京东路689号
法定代表人
吉晓辉
联系人
徐伟、虞谷云
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（021）61618888
传真
（021）63602431
网址
www.spdb.com.cn
客服电话
95528
住所
福州市湖东路154号
办公地址
福州市五一中路元洪大厦25层
法定代表人
高建平
联系人
潘玲
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（021）62677777
传真
（021）62569070
网址
www.cib.com.cn
客服电话
95561
住所
北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址
北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
法定代表人
闫冰竹
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王曦
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（010）66223584
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（010）66223314
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（010）96169
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深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人
法兰克纽曼(Frank N. Newman)
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周 勤
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（0755）82088888
传真
（0755）82080714
网址
www.sdb.com.cn
客服电话
95501
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北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人
孔丹
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李瑞
电话
（010）65557062
传真
（010）65550827
网址
bank.ecitic.com
客服电话
95558
住所、办公地址
深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人
孙建一
联系人
霍兆龙
电话
（0755）25859591
传真
（0755）25879453
网址
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客服电话
4006699999
住所、办公地址
青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人
张广鸿
联系人
徐楠
电话
（0532）85709793
传真
（0532）85709839
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客服电话
96588（青岛）、4006696588（全国）、（0532）85709799
住所、办公地址
宁波市江东区中山东路294号
法定代表人
陆华裕
联系人
胡技勋
电话
（021）63586210
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（021）63586215
网址
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客服电话
96528，962528上海地区
住所、办公地址
东莞市城区运河东一路193号
法定代表人
廖玉林
联系人
胡昱
电话
（0769）22119061
传真
（0769）22117730
客服电话
96228
网址
www.dongguanbank.cn
住所、办公地址
广东省广州市农林下路83号
法定代表人
李若虹
联系人
詹全鑫、张扬眉
传真
（0571）87031195
网址
www.gdb.com.cn
客服电话
（0571）96000888，（020）38322222
住所
北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址
北京市朝阳门内大街188号
法定代表人
张佑君
联系人
权唐
清算传真
（010）65183880
业务传真
（010）65182261
网址
www.csc108.com
客服电话
400-8888-108
住所
上海淮海中路98号
办公地址
上海市广东路689号
法定代表人
王开国
联系人
金芸
电话
(021)23219000
传真
(021)23219000
网址
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住所
上海市浦东新区商城路618号
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上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
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祝幼一
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芮敏祺
电话
(021)38676161
传真
(021)38670161
网址
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北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人
肖时庆
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李洋
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（010）66568047
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（010）66568536
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400-888-8888
住所
福州市湖东路99号标力大厦
办公地址
上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人
兰荣
联系人
谢高得
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（021）38565785
传真
（021）38565783
网址
www.xyzq.com.cn
客服电话
4008888123
住所、办公地址
深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人
马昭明
联系人
盛宗凌
电话
（0755）82492000
传真
（0755）82492962
网址
www.lhzq.com
客服电话
4008888555
住所
内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址
上海市广东路689号海通大厦
法定代表人
刘汝军
联系人
张同亮
电话
（021）68405273
传真
（021）51159597
网址
www.cnht.com.cn
客服电话
（0471）4960762
住所、办公地址
北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10层
法定代表人
凌新源
联系人
白源
电话
(010)68431166
传真
（010）88018657
网址
www.bjzq.com.cn
客服电话
（010）68431166－8002、8009
住所
四川省成都市陕西街239 号
办公地址
深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部
法定代表人
张慎修
联系人
张有德
电话
（0755）83025046
传真
（0755）83025991
网址
www.hx168.com.cn
客服电话
4008-888-818
住所、办公地址
深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人
卢长才
联系人
王飞
电话
（0755）83199511
传真
（0755）83199545
网址
www.csco.com.cn
客服电话
（0755）83199511
住所、办公地址
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人
吴万善
联系人
程高峰
电话
(025)84457777
传真
(025)84579763
网址
www.htsc.com.cn
客服电话
95597
住所、办公地址
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人
宫少林
联系人
黄健
电话
(0755)82943666
传真
(0755)82943636
网址
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客服电话
4008888111、95565
住所、办公地址
苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人
吴永敏
联系人
方晓丹
电话
(0512)65581136
传真
（0512）65588021
网址
www.dwzq.com.cn
客服电话
(0512)33396288
住所、办公地址
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人
何如
联系人
齐晓燕
电话
(0755)82130833
传真
(0755)82133302
网址
www.guosen.com.cn
客服电话
95536
住所
广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址
广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
法定代表人
王志伟
联系人
沈东燮
电话
（020）87555888
传真
（020）87555305
网址
www.gf.com.cn
客服电话
961133
住所
深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12
办公地址
北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
法定代表人
王少华
联系人
黄静
电话
（010）84183389
传真
(010)64482090
网址
www.guodu.com
客服电话
4008188118
住所、办公地址
安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人
凤良志
联系人
祝丽萍
电话
（0551）2207938
传真
（0551）2207935
网址
www.gyzq.com.cn
客服电话
400-8888-777、安徽地区96888
住所
新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址
北京海淀西直门北大街甲43号金运大厦B座6层（营销经纪总部）
法定代表人
汤世生
联系人
张智生
电话
（010）62267799－6416
传真
（010）62294470
网址
www.ehongyuan.com
客服电话
（010）62267799－6789
住所、办公地址
上海市常熟路171号
法定代表人
丁国荣
联系人
王序微
电话
（021）54033888
传真
（021）54035333
网址
www.sw2000.com.cn
客服电话
（021）962505
住所
深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
办公地址
北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人
王东明
联系人
陈忠
电话
（010）84863893
传真
（010）84865560
网址
www.ecitic.com
客服电话
（010）84588888
住所、办公地址
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人
黄耀华
联系人
匡婷
电话
（0755）83516289
传真
（0755）83516199
网址
www.cc168.com.cn
客服电话
4006666888
住所、办公地址
深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人
陈敬达
联系人
袁月
电话
400-886-6338
传真
（0755）82433794
网址
www.pa18.com
客服电话
95511
住所、办公地址
北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室
法定代表人
岳献春
联系人
赵明
电话
（010）85252656
传真
（010）85252655
网址
www.mszq.com
客服电话
400-619-8888
住所、办公地址
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人
徐浩明
联系人
刘晨
电话
（021）22169999
传真
（021）22169134
网址
www.ebscn.com
客服电话
4008888788，10108998
住所
上海市浦东新区浦东大道720号20楼
办公地址
上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人
王益民
联系人
吴宇
电话
（021）63325888
传真
（021）63326173
网址
www.dfzq.com.cn
客服电话
95503
住所
天津市经济技术开发区第一大街29号
办公地址
天津市河西区宾水道3号
法定代表人
张志军
联系人
徐焕强
电话
（022）28451883
传真
（022）28451892
网址
www.ewww.com.cn
客服电话
4006515988
住所、办公地址
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人
牛冠兴
联系人
陈剑虹
电话
（0755）82558305
传真
（0755）82558355
网址
www.essences.com.cn
客服电话
4008001001
住所、办公地址
湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦5F
法定代表人
胡运钊
联系人
李良
电话
（021）63219781
传真
（021）51062920
客服电话
400-8888-999或 （027）85808318
网址
www.cjsc.com、www.95579.com
住所、办公地址
浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人
吴承根
联系人
吴颖
电话
（0571）87902080
传真
（0571）87902061
网址
www.stocke.com
客服电话
（0571）9677
住所
青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址
青岛市东海西路28号
法定代表人
史洁民
联系人
丁韶燕
电话
（0532）85022026
传真
（0532）85022026
网址
www.zxwt.com.cn
客服电话
（0532）96577
住所、办公地址
山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人
侯巍
联系人
张治国
电话
（0351）8686703
传真
（0351）8686619
网址
www.i618.com.cn
客服电话
400-666-1618
住所、办公地址
长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层
法定代表人
周晖
联系人
郭磊
电话
（0731）4403319
传真
（0731）4403439
网址
www.cfzq.com
客服电话
（0731）4403319
住所、办公地址
广西南宁市滨湖路46号
法定代表人
张雅锋
联系人
覃清芳
电话
（0771）5539262
传真
（0771）5539033
网址
www.ghzq.com.cn
客服电话
4008888100，96100（广西）
住所、办公地址
长春市自由大路1138 号
法定代表人
矫正中
联系人
潘锴
电话
（0431）85096709
传真
（0431）85680032
网址
www.nesc.cn
客服电话
（0431）966880
住所、办公地址
江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人
张华东
联系人
胥春阳
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（025）83367888
传真
（025）83320066
网址
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4008285888
住所、办公地址
江西省南昌市抚河北路291号六楼
法定代表人
姚江涛
联系人
余雅娜
电话
（0791）6768763
传真
（0791）6789414
网址
www.scstock.com
客服电话
（0791）6781119
住所
上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址
上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人
方加春
联系人
罗芳
电话
（021）68761616
传真
（021）68767981
网址
www.tebon.com.cn
客服电话
4008888182
住所
江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18、19楼
办公地址
上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼
法定代表人
朱科敏
联系人
邵一明
电话
（021）50586660-8853
传真
（021）50586660-8880
网址
www.longone.com.cn
客服电话
400-888-8588
住所
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址
上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼
法定代表人
陈学荣
联系人
陈伟
电话
（021）68634518
传真
（021）68865938
网址
www.xcsc.com
客服电话
400-888-1551
住所
海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址
深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人
陆涛
联系人
张萍
电话
（0755）83025022
传真
（0755）83025625
网址
www.jyzq.com.cn
客服电话
400-8888-228
住所、办公地址
西安市东新街232号信托大厦16、17层
法定代表人
刘春茂
联系人
冯萍
电话
（029）87406488
传真
（029）87406692
网址
www.westsecu.com.cn
客服电话
（029）96708
住所
江苏省无锡市县前东街168号
办公地址
江苏省无锡市县前东街8号国联大厦7楼
法定代表人
雷建辉
联系人
袁丽萍
电话
（0510）82588168
传真
（0510）82830162
网址
www.glsc.com.cn
客服电话
4008885288
住所
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层
法定代表人
唐新宇
联系人
张静
传真
（021）50372474
客服电话
4006208888
网址
www.bocichina.com.cn
住所、办公地址
浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人
刘军
联系人
王勤
电话
（0571）85783715
传真
（0571）85783771
网址
www.96598.com.cn
客服电话
（0571）96598
住所
江西省南昌市永叔路15号
办公地址
江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼
法定代表人
管荣升
联系人
徐美云
电话
（0791）6285337
传真
（0791）6289390
网址
www.gsstock.com
客服电话
（0791）6285337、6283827
住所、办公地址
广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼
法定代表人
吴志明
联系人
樊刚正
电话
（020）87322668
传真
（020）87325036
网址
www.gzs.com.cn
客服电话
（020）961303
住所、办公地址
成都市东城根上街95号
法定代表人
雷波
联系人
王丹
电话
（028）86690125
传真
（028）86690126
网址
www.gjzq.com.cn
客服电话
（028）95105111
住所、办公地址
南京市长江路88号
法定代表人
钱凯法
联系人
舒萌菲
电话
（025）84784782
传真
（025）84784741
网址
www.thope.com
客服电话
400-8888-918
住所
郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦
办公地址
郑州市经三路15号广汇国贸11楼
法定代表人
石保上
联系人
耿铭 程月艳
电话
（0371）65585670
传真
（0371）65585665
网址
www.ccnew.com、www.zyzq.cn
客服电话
（0371）967218
住所、办公地址
甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人
李晓安
联系人
李昕田
电话
（0931）4890619
传真
（0931）4890515
客服电话
（0931）4890619
网址
www.hlzqgs.com
住所、办公地址
北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层
法定代表人
马金声
联系人
戴荻
电话
（010）68084591
传真
（010）68084986
网址
www.xsdzq.cn
客服电话
4006989898
住所
上海市西藏中路336号
办公地址
上海市临平北路19号
法定代表人
蒋元真
联系人
谢秀峰
电话
（021）65076608－557
传真
（021）65217206
网址
www.962518.com
客服电话
(021) 962518
住所、办公地址
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人
游锦辉
联系人
张建平
电话
（0769）22119426
传真
（0769）22119423
网址
www.dgzq.com.cn
客服电话
（0769）961130
住所、办公地址
广州市中山二路18号广东电信广场37层
法定代表人
李舫金
联系人
刘广
电话
（020）37865031
传真
（020）37865008
网址
www.wlzq.com.cn
客服电话
4008888133
住所
山西省大同市大北街13号
办公地址
山西省太原市青年路8号
法定代表人
董祥
联系人
苏妮
电话
（0351）4167056
传真
（0351）4192803
网址
www.dtsbc.com.cn
客服电话
（0351）4167056
住所、办公地址
山东省济南市经十路128号
法定代表人
李玮
联系人
傅咏梅
电话
（0531）81283728
传真
（0531）81283735
网址
www.qlzq.com.cn
客服电话
95538
住所、办公地址
浙江杭州市解放路111号
法定代表人
沈继宁
联系人
乔骏
电话
（0571）87925129
传真
（0571）87925100
网址
www.ctsec.com
客服电话
（0571）96336
住所、办公地址
广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人
刘学民
联系人
赵晖
电话
（010）68055776
传真
（010）68059099
网址
www.firstcapital.com.cn
客服电话
（0755）25832583
住所、办公地址
深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
法定代表人
杨小阳
联系人
刘权
电话
（0755）82026521
传真
（0755）82026539
网址
www.cjis.cn
客服电话
400-600-8008
住所
深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513
办公地址
上海市肇嘉浜路750号
法定代表人
王文学
联系人
杨小江
电话
（021）64339000
传真
（021）64376097
客服电话
（021）62163333，（029）68918888
网址
www.cfsc.com.cn
住所、办公地址
广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层
法定代表人
吴泳良
联系人
刘军
电话
（0755）82943755
传真
（0755）82940511
网址
www.zszq.com.cn
客服电话
（0755）82943750
住所
北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址
北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人
汪建熙
联系人
刘海霞
电话
（010）65051166
传真
（010）85679535
网址
www.ciccs.com.cn
客服电话
（010）85679238；（010）85679169
住所
北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人
林义相
联系人
莫晓丽
电话
（010）66045529
传真
（010）66045500
客服电话
（010）66045678
网址
www.txsec.com 、www.txjijin.com
住所
北京市丰台区北路81号
办公地址
北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人
赵大建
联系人
李微
电话
（010）59355941
传真
（010）66553791
客服电话
400-889-5618
网址
www.e5618.com
名称
国浩律师集团（北京）事务所
住所、办公地址
北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人
王卫东
联系人
黄伟民
电话
（010）65890661
传真
（010）65176801
经办律师
黄伟民
名称
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所
上海市浦东新区东昌路568 号
办公地址
上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人
杨绍信
联系人
陈宇
电话
（021）61238888
传真
（021）61238800
经办注册会计师
许康伟、陈宇
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
1，896，721，373.97
59.55
其中：股票
1，896，721，373.97
59.55
2
固定收益投资
1，004，304，493.10
31.53
其中：债券
1，004，304，493.10
31.53
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
101，915，535.94
3.20
6
其他资产
181，915，639.51
5.71
合计
3，184，857，042.52
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
152，908，526.92
4.83
C
制造业
1，273，046，376.25
40.20
C0
食品、饮料
236，089，601.02
7.46
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
21，086，201.36
0.67
C5
电子
283，530.00
0.01
C6
金属、非金属
77，395，000.00
2.44
C7
机械、设备、仪表
793，907，470.97
25.07
C8
医药、生物制品
144，284，572.90
4.56
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
22，062，870.15
0.70
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
55，724，225.37
1.76
H
批发和零售贸易
3，824，415.00
0.12
I
金融、保险业
137，627，391.20
4.35
J
房地产业
188，112，384.76
5.94
K
社会服务业
-
-
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
63，415，184.32
2.00
合计
1，896，721，373.97
59.90
序号
股票代码
股票简称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
000651
8，707，775
226，489，227.75
7.15
2
000895
5，016，008
163，973，301.52
5.18
3
002242
3，199，801
153，622，446.01
4.85
4
002122
2，106，039
128，316，144.75
4.05
5
600550
2，600，000
91，260，000.00
2.88
6
600325
5，117，897
83，882，331.83
2.65
7
000983
4，123，546
68，533，334.52
2.16
8
601166
兴业银行
2，899，939
66，640，598.22
2.10
9
601699
2，154，721
52，575，192.40
1.66
10
000729
4，036，825
49，168，299.50
1.55
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
18，718，793.10
0.59
2
央行票据
720，561，000.00
22.76
3
金融债券
265，024，700.00
8.37
其中：政策性金融债
265，024，700.00
8.37
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转换债券
-
-
7
资产支持证券
-
-
8
其他
-
-
合计
1，004，304，493.10
31.72
序号
债券代码
债券简称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
080117
08央行票据17
1，900，000
200，792，000.00
6.34
2
080192
08央行票据92
2，000，000
194，340，000.00
6.14
3
060407
06农发07
1，600，000
160，864，000.00
5.08
4
080135
08央行票据35
1，000，000
105，910，000.00
3.34
5
080195
08央行票据95
1，000，000
97，230，000.00
3.07
序号
项目
金额(元)
1
存出保证金
2，014，622.80
2
应收证券清算款
163，061，353.62
3
应收股利
-
4
应收利息
15，825，087.89
5
应收申购款
1，014，575.20
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
合计
181，915，639.51
序号
股票代码
股票简称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况说明
1
002122
天马股份
28，089，600.00
0.89
非公开发行流通受限
2
000729
燕京啤酒
22，160，000.00
0.70
非公开发行流通受限
阶段
净值
增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2002年11月5日至2002年12月31日
-3.37%
0.40%
-11.32%
1.22%
7.95%
-0.82%
2003年度
21.43%
0.76%
10.32%
1.14%
11.11%
-0.38%
2004年度
1.94%
1.01%
-15.04%
1.32%
16.98%
-0.31%
2005年度
2.29%
0.97%
-8.21%
1.37%
10.50%
-0.40%
2006年度
126.12%
1.27%
130.57%
1.35%
-4.45%
-0.08%
2007年度
96.63%
1.42%
96.14%
2.19%
0.49%
－0.77%
2008年度
-41.23%
1.75%
-65.38%
2.84%
24.15%
-1.09%
申购金额（含申购费）
申购费率
100万元以下
1.5%
100万元(含)—500万元
1.2%
500万元 (含) 以上
每笔1000元
持有期限（日历日）
赎回费率
1天－365天
0.5%
366天－730天
0.25%
731天（含）以上
0
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