富国天利增长债券投资基金招募说明书（更新）（摘要）

http://www.sina.com.cn 2009年07月03日 05:14 中国证券报-中证网

　　富国天利增长债券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会于2003年10月10日证监基金字【2003】112号文批准发起设立。本基金的基金合同于2003年12月2日正式生效。

　　【重要提示】

　　投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止至2009年6月2日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2009年3月31日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）68597788

　　传真：（021）68597799

　　联系人：李长伟

　　注册资本：1．8亿元人民币

　　股权结构（截止于2009年6月2日）：

　　■

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　　公司目前下设十七个部门和二个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、基金清算部、北京分公司和深圳分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理北京分公司（华北营销中心）、深圳分公司（华南营销中心）和华东营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；基金清算部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。

　　截止到2009年6月2日，公司有员工149人，其中58％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

　　窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

　　麦陈婉芬女士（ＣｏｎｓｔａｎｃｅＭａｋ），副董事长，生于1952年，文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身ＴｈｏｒｎｅＲｉｄｄｅｌｌ公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务，现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

　　李明山先生，董事，生于1952年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理，现任海通证券股份有限公司总经理。

　　缪恒生先生，董事，生于1948年，中共党员，高级经济师，硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长；中国工商银行上海市分行南市分行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。

　　ＥｄｇａｒＮｏｒｍｕｎｄＬｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事，生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Ｃｏｏｐｅｒｓ＆Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作，1984年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行，现任ＢＭＯ投资有限公司总裁、ＢＭＯ金融集团高级副总裁。

　　葛航先生，董事，生于1966年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

　　戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师，金融学院党委书记，教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

　　ＷａｉＰ．Ｌａｍ先生，独立董事，生于1936年，会计学博士。1962年至1966年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973年至2002年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授；现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。

　　汤期庆先生，独立董事，生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

　　李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

　　2、监事会成员

　　金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

　　沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长；现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

　　夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

　　仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

　　胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

　　常松先生，监事。生于1973年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

　　3、督察长

　　李长伟先生，督察长。生于1964年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

　　4、经营管理层人员

　　窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部总经理、另类投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　5、本基金基金经理

　　饶刚先生，基金经理，生于1973年，硕士，自1999年开始从事证券行业工作。曾任兴业证券股份有限公司研究部行业研究、金融创新研究员，兴业证券股份有限公司投资银行部投资银行业务创新、项目策划，富国基金管理公司债券及可转债、金融创新研究员，自2006年1月开始担任本基金基金经理。现兼任富国基金管理有限公司固定收益研究部经理、富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理。本基金第一任基金经理为汪沛先生，任职时间为2003年12月至2005年12月。

　　6、投资决策委员会

　　投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

　　列席人员包括：督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

　　本基金采取集体投资决策制度。

　　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　成立时间：1984年1月1日

　　注册资本：人民币334，018，850，026元

　　联系人：蒋松云

　　联系电话：010－66105799

　　（二）主要人员情况

　　截至2009年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工116人，平均年龄30岁，95％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年3月，托管证券投资基金116只，其中封闭式8只，开放式108只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》评选为2008年度“中国最佳托管银行”，自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得16项国内外大奖。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）68597070

　　传真：（021）68597979

　　联系人：林燕珏

　　客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（免长途话费）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　2、代销机构：

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　成立日期：1984年1月1日

　　电话：（010）66107900

　　传真：（010）66107914

　　联系人：田耕

　　客户服务电话：95588

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路4号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（010）58351666

　　传真：（010）83914283

　　联系人：吴杰

　　客户服务电话：95568

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195049

　　联系人：王楠

　　咨询电话： 95555

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市北京东路689号

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：徐伟

　　联系电话：（021）61618888

　　传真：（021）63604199

　　客服热线：95528

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市中山东二路585号

　　办公地址：上海市中山东二路585号

　　法定代表人：陈辛

　　成立日期：1995年12月29日

　　电话：（021）63370888

　　传真：（021）63370777

　　联系人：张萍

　　咨询电话：（021）962888

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（6）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

　　法定代表人：祝幼一

　　联系电话：（021）62580818

　　传真：（021）386706666

　　联系人：芮敏祺

　　客服热线：400－8888－666

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（7）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　联系电话：（010）85130579

　　联系人：魏明

　　开放式基金咨询电话：400－8888－108（免长途费）

　　开放式基金业务传真：（010）65182261

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（8）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　联系电话：（021）23219000

　　传真：（021）23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服热线：400－8888－001、95553

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（9）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系电话：（021）54040596

　　传真：（021）54038844

　　联系人：王序微

　　客服电话：（021）962505

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）国信证券股份有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　法定代表人：何如

　　联系电话：（0755）82130833

　　传真：（0755）82133302

　　联系人：林建闽

　　客户服务电话：800－810－8868

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）中信证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：（010）84683893

　　传真：（010）84865560

　　联系人：陈忠

　　客户咨询电话：（010）84868336

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（12）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39－45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座39－45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系电话：（0755）82943666

　　传真：（0755）82943636

　　联系人：黄健

　　客服热线：400－8888－111、（0755）26951111

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　联系电话：（0755）82492000

　　传真：（0755）82492962

　　联系人：盛宗凌

　　客户服务咨询电话：961102（深圳）、（0755）25125666（深圳以外其他地区）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（14）天同证券有限责任公司

　　注册地址：山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层

　　办公地址：山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层

　　法定代表人：段虎

　　联系电话：（0531）5689690

　　传真：（0531）5689900

　　联系人：罗海涛

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｔｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系电话：（0755）83516094

　　传真：0755－83516199

　　联系人：高峰

　　客户服务热线：（0755）33680000（深圳、400－6666－888（非深圳地区）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：（0731）4403319

　　传真：（0731）4403439

　　联系人：郭磊

　　客户服务热线：（0731）4403319

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（17）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路128号

　　办公地址：山东省济南市经十路128号

　　法定代表人：李炜

　　电话：（0531）81283938

　　传真：（0531）82024197

　　联系人：傅咏梅

　　客户服务热线：（0531）82024197

　　公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（025）84457777－950248

　　传真：（025）84579763

　　联系人：张小波

　　客户服务热线：（025）84457777

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：（021）63325888

　　联系人：吴宇

　　客户服务号：（021）95503或40088－88506

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：肖中梅

　　开放式基金咨询电话：（020）87555888

　　开放式基金业务传真：（020）87555305

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（21）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：陈敬达

　　电话：（0755）400－8866－338

　　传真：（0755）82433794

　　联系人：袁月

　　客服电话：（0755）95511

　　网站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（22）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：（021）68634518

　　传真：（021）68865938

　　联系人：钟康莺

　　客服热线：400－8881－551、（021）38784525

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（23）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：（021）68419393－1035 68419974

　　传真：（021）68419867

　　联系人：杨盛芳

　　客服热线：400－8888－123、（0591）87580107

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ

　　（24）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号

　　法定代表人：张同亮

　　开放式基金咨询电话：（0471）4961259

　　开放式基金业务传真：（021）68405181

　　联系人：张同亮

　　联系电话：（021）68405273

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市九江路111号

　　办公地址：上海市九江路111号

　　法定代表人：蒋元真

　　电话：（021）65081063

　　传真：（021）65217206

　　联系人：谢秀峰

　　客服热线：（021）962518

　　公司网站：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（26）国元证券有限责任公司

　　注册地址：合肥市寿春路179号

　　办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦

　　法定代表人：凤良志

　　电话：（0551）2624400

　　传真：（0551）2645709

　　联系人：程维

　　客服热线：95578、400－8888－777（全国）、96888（安徽）

　　公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西南宁市滨湖路46号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅锋

　　电话：（0771）5539262

　　传真：（0771）5539033

　　联系人：覃清芳

　　客服热线：4008888100（全国）、96100

　　（28）国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

　　法定代表人：王少华

　　电话：（010）84183389

　　传真：（010）64482090

　　联系人：马泽承

　　客服热线：800－810－8809

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（29）华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）

　　法定代表人：胡关金

　　电话：（0755）83025046

　　传真：（0755）83025991

　　联系人：魏杰

　　客服热线：400－8888－818

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）东海证券有限责任公司

　　注册地址：常州延陵西路59号投资广场19楼

　　办公地址：上海东方路989号中达广场17楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系电话：（021）50586660－8837

　　传真：（021）50586660－8880

　　联系人：邵一明

　　客服热线：400－8888－588（全国）、（021）32024658（上海）、0519－88166222（常州）、 0379－64902266（洛阳）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系电话：（021）50818887－281

　　联系人：刘晨

　　客服热线：400－8888－788

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（32）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉新华下路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：（027）65799999

　　传真：（027）85481882

　　联系人：毕艇

　　咨询电话：4008－888－999

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼Ａ座

　　办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务大楼Ａ座

　　法定代表人：刘军

　　联系电话：（0571）85783715

　　业务传真：（0571）85783771

　　联系人：王勤

　　咨询电话：（0571）96598

　　公司网站：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：（0532）85022026

　　业务传真：（0532）85022511

　　联系人：丁韶燕

　　客服电话：（0532）96577

　　网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　联系电话：（0551）5161671、（0551）5161670

　　业务传真：（0551）5161672

　　联络人：唐泳

　　咨询电话：（0551）5161671

　　网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（36）国元证券股份有限责任公司

　　注册地址：合肥市寿春路179号

　　办公地址：合肥市寿春路179号国元证券大厦

　　法定代表人：凤良志

　　电话：（0551）2624400

　　传真：（0551）2645709

　　联系人：程维

　　客服热线：95578、400－8888－777（全国）、96888（安徽）

　　公司：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（37）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　电话：（010）66275654

　　联系人：王琳

　　客户服务电话：95533

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（38）国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市县前东街168号国联大厦6楼、7楼

　　法定代表人：范炎

　　联系人：袁丽萍

　　客服电话：（0510）82588168、400－8885－288

　　开放式基金业务传真：（0510）82830162

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（39）深圳平安银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：黄立哲

　　电话：（0755）25859591

　　联系人：霍兆龙

　　客户服务电话：40066－99999

　　公司网站：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（40）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦

　　法定代表人：阎冰竹

　　电话：（010）66223248

　　联系人：杨永杰

　　客户服务电话：（010）96169

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ

　　（41）中国邮政储蓄银行

　　住所：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：陶礼明

　　联系人：陈春林

　　传真：（010）66419824

　　客户服务热线：11185

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

　　（42）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：陈小宪

　　联系人：王斌

　　电话：（010）65542337

　　传真：（010）65541281

　　客户服务热线：95558

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（43）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　传真：（010）85109219

　　客户服务电话：95599

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（44）信泰证券有限责任公司

　　注册地址：南京市长江路88号

　　办公地址：南京市长江路88号

　　法定代表人：钱凯法

　　电话：（025）84784765

　　传真：（025）84784830

　　联系人：舒萌菲

　　客服电话：4008888918

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　　（45）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层Ａ02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（0755）82825555

　　传真：（0755）82825560

　　联系人：李瑾

　　客服电话：（020）96210、400－8001－001

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：（010）59226788

　　传真：（010）59226799

　　联系人：谢亚凡

　　客服电话：4008878827

　　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（47）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：（010）68098778

　　传真：（010）68560661

　　联系人：李伟

　　客服电话：95595

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（48）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层－50层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层－50层

　　法定代表人：杨小阳

　　电话：（0755）82026521

　　传真：（0755）82026539

　　联系人：刘权

　　客服电话：4006008008

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（49）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市江东区中山东路294号

　　办公地址：宁波市江东区中山东路294号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：0574－87050397

　　传真：0574－87050024

　　联系人：钱庚旺

　　客服电话：96528

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）上海远东证券有限公司

　　注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼

　　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼

　　法定代表人：田德军

　　联系人：高滋生

　　电话：021－58788888

　　客服电话：4008202717

　　公司网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

　　（51）青岛银行

　　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

　　办公地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

　　法定代表人：张广鸿

　　联系人：徐楠

　　电话：0532－85709793

　　客服电话：96588

　　公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ／

　　（52）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　　办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦Ｂ座

　　法定代表人：汤世生

　　联系人：魏海

　　电话：010－62267799－6318

　　客服电话：0991－96562

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

　　（53）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　电话：0431－85096709

　　客服电话：0431－96688

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（54）东莞银行有限责任公司

　　注册地址：东莞市城区运河东一路193号

　　办公地址：东莞市城区运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：胡昱

　　电话：（0769）22119061

　　传真：（0769）22117730

　　服务热线：96228

　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司

　　名称：富国基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）68597788

　　传真：（021）68597799

　　联系人：雷青松

　　（三）出具法律意见书的律师事务所

　　名称：北京市竞天公诚律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层

　　办公地址：北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层

　　负责人：张绪生

　　联系电话：（010）65882200

　　传真：（010）65882211

　　联系人：许舒萱

　　经办律师：戴华、王燕萍

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：021－22288888

　　传真：021－22280000

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　四、基金的名称

　　富国天利增长债券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，投资目标是在充分重视本金长期安全的前提下，力争为基金份额持有人创造较高的当期收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业（公司）债、可转债，以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金可以通过参与新股首发等低风险的投资方式来提高基金收益水平。

　　八、基金的投资策略

　　本基金的投资策略将随市场效率的提高而调整。在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段，管理人将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

　　1、久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

　　2、信用风险管理方面管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

　　3、期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

　　4、市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险特性构建和调整组合，提高投资收益。

　　5、相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属。

　　主动性投资策略的制定与贯彻的过程，也是管理人对于风险进行动态评估与管理的过程。对风险定价失效机会的把握充分体现了主动性投资策略的特点。在系统化的风险控制体系下，通过对管理指标的设定与监控，管理人不但可以有效控制整体资产的风险水平，而且可以在寻求风险结构优化的过程中不断提高基金的收益水平。

　　九、基金的业绩比较基准

　　中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中国债券总指数

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为主要投资于高信用等级固定收益证券的投资基金，属于低风险的基金品种。

　　十一、基金的投资组合报告

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：－

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　注：－

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　注：－

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　注：－

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　注：－

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　■

　　注：－

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2009年4月3日，中国证监会依法作出《关于撤销宁波立立电子股份有限公司首次公开发行股票行政许可的决定》（证监许可2009278号），决定撤销2008年5月6日做出的关于宁波立立电子股份有限公司首次公开发行股票的行政许可，并注销证监许可2008655号文件。根据《证券法》第26条的规定，宁波立立电子股份有限公司应当将公开发行募集资金按照发行价并加算银行同期存款利息返还给网上中签投资者及网下配售投资者。

　　（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　■

　　注：－

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　注：－

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　注：－

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、富国天利增长债券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　■

　　2、自基金合同生效以来富国天利增长债券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　■

　　注：截止日期为2009年3月31日。

　　本基金于2003年12月2日成立，建仓期6个月，从2003年12月2日至2004年6月1日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用种类

　　（1）、基金管理人的管理费；

　　（2）、基金托管人的托管费；

　　（3）、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（4）、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

　　（5）、基金份额持有人大会费用；

　　（6）、基金的证券交易费用；

　　（7）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）、基金管理费

　　本基金的管理费按该基金资产净值的0．8％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．8％÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（2）、基金托管费

　　本基金的托管费按基金资产净值的2％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2％。÷当年天数

　　Ｈ为每日应支付的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　（3）、上述1中（3）—（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　4、费用调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、基金的认购费

　　投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

　　投资者选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用比例费率，具体费率如下：

　　■

　　投资者选择交纳后端认购费用时，按认购金额采用比例费率，持有时间不满一年的后端认购费率为认购金额的1．2％，基金份额每多持有一年，其后端认购费率按20％递减，最低为零，精确到小数点后4位，小数点后第5位舍去。具体费率如下：

　　■

　　Ｎ为持有不满一年的后端认购费率。

　　认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。

　　2、基金的申购费

　　（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

　　（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　■

　　投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

　　（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率，持有时间不满一年的后端申购费率为申购金额的1．4％，费率按持有时间递减，每多持有一年，其后端申购费率按20％递减，最低为零，精确到小数点后4位，小数点后第5位舍去。具体费率如下：

　　■

　　Ｍ为持有不满一年的后端申购费率。

　　因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。

　　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

　　3、基金的赎回费

　　本基金的赎回费率按持有年限递减，赎回费率如下表：

　　■

　　赎回费用由赎回人承担，在扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用后，余额不低于赎回费的25％归基金财产。

　　本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内，基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率，并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时，应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

　　4、基金的转换费

　　（1）基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额；投资者在上述两只基金之间进行转换时，注册登记机构将收取一定的转换费。

　　（2）投资者将富国天利增长债券投资基金与富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金进行转换时，其拟转换份额持有时间不足1年的，转换费率为0．3％；拟转换份额持有时间达到或超过1年的，免收转换费。

　　（3）投资者将富国天利增长债券投资基金转至富国天时货币市场基金时，转换费率为富国天利增长债券投资基金的赎回费率；投资者将富国天时货币市场基金转至富国天利增长债券投资基金时，转换费率为富国天利增长债券投资基金的申购费率。目前富国天利增长债券投资基金仅其前端收费模式（100018）可以与富国天时货币市场基金进行转换。

　　基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

　　（三）其他费用

　　本基金其他费用根据相关法律法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

　　2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等基本情况进行了更新。

　　3、“四、基金托管人”部分对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等内容进行了更新。

　　4、“五、相关服务机构”部分对直销机构及注册登记机构总经理，代销机构中部分信息进行了更新，增加了东北证券、东莞银行的相关信息。本基金会计师事务所更名为安永华明会计师事务所。

　　5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新，完善了可与本基金转换的基金名单。

　　6、“九、基金的投资”部分将基金投资组合报告更新至2009年第1季度。

　　7、“十、基金的业绩”部分更新了2008年全年、2009年第1季度和基金合同生效至2009年3月31日的基金业绩及历史走势对比图。