基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2009年5月12日

　　重要提示

　　本基金经中国证监会2008年9月5日证监许可［2008］1106号文核准募集，于2008年11月12日成立。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金作为保本混合型基金，因特殊的组合保险策略在资产配置中将会有部分基金资产投资于股票市场，基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动。认购并持有到期，投资者购买的基金份额存在着仅能收回本金的可能性。申购并持有到期，投资者购买的基金份额存在着仅能部分收回本金的可能性。未持有到期，投资者赎回时不能获得保本保证，将承担市场波动的风险。因此，投资者应根据自身的风险承受能力和预期收益，权衡选择适合自己的产品。本基金主要适合注重本金安全的低风险投资者和部分参与股票市场的稳健投资者。

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，但为投资者提供认购保本金额／申购保本金额的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任担保。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年5月12日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日（未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

　　成立时间：1998年3月6日

　　法定代表人：吴万善

　　注册资本：1．5亿元人民币

　　电话：（0755）82763888

　　传真：（0755）82763889

　　联系人：鲍文革

　　基金管理人南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［1998］4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托有限公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字［2000］78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字［2005］201号文批准进行增资扩股，注册资本达1．5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45％、深圳市机场（集团）有限公司30％、厦门国际信托有限公司15％及兴业证券股份有限公司10％。

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

　　马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第898厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师，现任华泰证券股份有限公司副总裁、联合证券董事长。

　　张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。

　　汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。

　　周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

　　洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。24年经济工作经验，其中15年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。

　　庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

　　高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

　　张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ 7 ＆ 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港），银华基金独立董事。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。

　　周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。

　　王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

　　丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；美国加州大洛杉机校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

　　米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。

　　2、监事会成员

　　骆新都女士，监事长，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。

　　舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券股份有限公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

　　周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。

　　苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。1982年9月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。

　　郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。

　　苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理。现任南方基金管理有限公司公司电子商务部总监兼市场服务部总监。

　　3、总经理及其他高级管理人员

　　高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

　　俞文宏先生，副总经理，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。

　　郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（ＭＢＡ）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。

　　秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ）。历任华泰证券股份有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

　　4、基金经理

　　本基金历任基金经理：2008年11月至今，蒋峰。

　　蒋峰先生，1974年出生，8年证券投资基金从业经历。毕业于厦门大学金融学专业，获经济学博士学位。2003年11月至2006年11月，担任宝盈鸿阳证券投资基金经理。2007年3月正式加入南方基金管理有限公司，2008年1月至2009年2月，任南方宝元基金基金经理；现任南方避险基金经理。

　　5、投资决策委员会成员

　　总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，投资部总监苏彦祝先生，固定收益部总监李海鹏先生。

　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币334，018，850，026元

　　联系电话：010－66105799

　　联系人：蒋松云

　　（二）主要人员情况

　　截至2009年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工116人，平均年龄30岁，95％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2009年3月，托管证券投资基金116只，其中封闭式8只，开放式108只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。2009年初，中国工商银行先后被《证券时报》、香港《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》评选为2008年度“中国最佳托管银行”，自2004年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得16项国内外大奖。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构：

　　南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（0755）82763905

　　传真：（0755）82763900

　　联系人：刘皓

　　2、代销机构：

　　代销银行

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010－66107900

　　传真：010－66107914

　　联系人：田耕

　　（2）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

　　法定代表人：郭树清

　　联系人：王琳

　　电话：010－66275654

　　客户服务电话：95533

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（3）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：95599

　　公司网址：ｗｗｗ．95599．ｃｎ

　　（4）中国银行股份有限公司

　　地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　电话：010－66594905

　　客户服务电话：95566

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（5）交通银行股份有限公司

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408842

　　联系人：曹榕

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：秦晓

　　客户服务电话：95555

　　传真：0755－83195049

　　联系人：王楠

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：陶礼明

　　客户服务电话：95580

　　联系人：陈春林

　　传真：010－66415194

　　网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（8）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：021－61618888

　　传真：021－63602431

　　联系人：徐伟、汤嘉惠

　　客户服务热线：95528

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　电话：010－65541405

　　传真：010－65541281

　　联系人：秦莉

　　客服电话：95558

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（10）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　客服电话：95595（全国）

　　网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（11）兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　办公地址：福州市湖东路154号

　　法定代表人：高建平

　　联系人：陈晓瑾

　　电话：021－62677777

　　客户服务电话：95561

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）深圳发展银行股份有限公司

　　法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

　　地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　邮政编码：518001

　　联系人：周勤

　　联系电话：0755－82088888

　　传真电话：0755－82080714

　　客户服务电话：95501

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：陈辛

　　联系人：张萍

　　联系电话：021－68475888

　　传真：021－68476111

　　客户服务热线：021－962888

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（14）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：95568

　　传真：010－83914283

　　联系电话：010－58560666

　　联系人：李群

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：阎冰竹

　　电话：010－66226044、66223251

　　传真：010－66226045、66226047

　　联系人：王光伟

　　客服电话：010－96169

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦

　　法定代表人：黄立哲

　　电话：25879127

　　传真：25878304

　　联系人：霍兆龙

　　网站：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（17）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　办公地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表 ：廖玉林

　　电话：0769－22119061

　　传真：0769－22117730

　　联系人：胡昱

　　客户服务热线：96228

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（18）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市江东区中山东路294号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：钱庚旺

　　客户服务统一咨询电话：96528，上海地区962528

　　传真：021－63586215

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）杭州银行股份有限公司

　　注册地址：杭州

　　办公地址：中国．杭州凤起路432号

　　法定代表人：马时雍

　　联系人：江波

　　联系电话：0571－85108309

　　传真： 0571－85151339

　　客户服务热线：0571－96523、4008888508

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）浙商银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

　　办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：吴军阳

　　联系电话：0571－87659084

　　传真：0571－87659188

　　客户服务热线：95105665

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　代销券商及其他代销机构

　　（1）华泰证券股份有限公司

　　地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025－84457777－950、248

　　联系人：李金龙

　　客户咨询电话：025－84457777－950

　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：胡长生

　　联系人：李洋

　　电话：010－66568047

　　客户服务电话：4008－888－888

　　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路99号标力大厦

　　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　注册资金：14．9亿元人民币

　　客服电话：4008888123

　　业务联系电话：021－38565785

　　业务联系人：谢高得

　　兴业证券公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（4）广发证券股份有限公司

　　法定代表人：王志伟

　　成立日期：1993年5月21日

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　联系人：肖中梅

　　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点

　　开放式基金业务传真：（020）87555305

　　公司网站：广发证券网ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）联合证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：4008888555

　　传真：0755－82492962

　　联系人：盛宗凌

　　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（6）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：021－62580818－177

　　传真：021－62583439

　　客户服务热线：4008888666

　　联系人：芮敏祺

　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（7）中信证券股份有限公司

　　注册地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：010－84864818－63266

　　联系人：陈忠

　　（8）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021－23219000

　　传真：021－ 23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：400－8888－001、021－95553

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（9）中信建投证券有限责任公司

　　法定代表人：张佑君

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　联系人：魏明

　　开放式基金咨询电话：4008888108

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（10）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：曹晔

　　电话：021－54033888

　　客户服务电话：021－962505

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）东莞证券有限责任公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　联系人：张建平

　　电话：0769－22119426

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法人代表人：何如

　　联系电话：0755－82130833

　　基金业务联系人：齐晓燕

　　联系电话：0755－82130833

　　传真：0755－82133302

　　全国统一客户服务电话：95536

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755－82943666

　　传真：0755－82943636

　　联系人：黄健

　　客户服务热线：95565、4008888111

　　（14）长城证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　电话：0755－83516289

　　客户服务电话：0755－82288968；400－6666－888

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）湘财证券有限责任公司

　　地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　电话：021－68634518

　　传真：021－68865938

　　联系人：钟康莺

　　网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（16）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座

　　办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼Ａ座

　　法定代表人：王勤

　　开放式基金咨询电话：0571－96598

　　联系人：0571－85783715

　　联系电话：0571－85783715

　　公司网址：ｗｗｗ．96598．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（17）渤海证券股份有限公司

　　办公地址： 天津市河西区宾水道3号

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　法定代表人：张志军

　　联系人：王兆权

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客户服务电话：4006515988

　　网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（18）南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　电话：025－83364032

　　联系人：胥春阳

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（19）国联证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省无锡市县前东街8号

　　法定代表人：范炎

　　联系人：袁丽萍

　　电话：0510－2831662

　　客服电话：0510－82588168

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（20）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：021－68816000

　　传真：021－68815009

　　客户服务热线：10108998

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（21）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：李树

　　联系人：高新宇

　　电话：85096709

　　客户服务电话：0431－96688－0、0431－85096733

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（22）广州证券有限责任公司

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

　　法定代表人：吴志明

　　电话：020－87322668

　　传真：020－87325036

　　联系人：樊刚正

　　客户服务热线：020－961303

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

　　法定代表人：王少华

　　联系人：黄静

　　客户服务电话：400－818－8118

　　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（24）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路128号

　　办公地址：山东省济南市经十路128号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：傅咏梅

　　电话：0531－81283728

　　客户服务电话：95538

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区香港东路316号

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：史洁民

　　联系电话：0532－85022026

　　传真：0532－85022026

　　联系人：丁韶燕

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户咨询电话：0532－96577

　　（26）山西证券股份有限公司

　　办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　成立时间： 1988年7月

　　客服电话：400－666－1618

　　联系人：张治国

　　联系电话：0351－8686703

　　传真：0351－8686619

　　网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（27）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：4008－888－999或027－85808318

　　联系人：李良

　　电话：021－63219781

　　传真：021－51062920

　　长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（28）华西证券有限责任公司

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号华西证券大厦

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）

　　法定代表人：胡关金

　　联系人：张有德

　　电话：0755－83025046

　　客服电话：4008888818

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）第一创业证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25层

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：王立洲

　　电话：0755－25832494

　　公司网址：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

　　（30）中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

　　办公地址：郑州市经三路15号广汇国贸11楼

　　法定代表人：石保上

　　开放式基金咨询电话：0371－967218

　　开放式基金业务传真：0371－65585665

　　联系人：程月艳

　　联系电话：0371－65585670

　　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｚｙｚｑ．ｃｎ

　　（31）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39Ｆ

　　法定代表人：平岳

　　联系电话：021－68604866

　　联系人：张静

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（32）东吴证券有限责任公司

　　注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

　　法定代表人：吴永敏

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　联系人：方晓丹

　　客户服务电话：0512－33396288

　　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三层

　　法定代表人：陈敬达

　　联系人：袁月

　　电话：0755－22627802

　　客户服务电话：95511

　　网址：ｐａ18．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）国海证券有限责任公司

　　注册地址：广西南宁市滨湖路46号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅锋

　　联系人：覃清芳

　　联系电话：（0771）5539262

　　客户服务电话：4008888100（全国）、96100（广西）

　　网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（35）信泰证券有限责任公司

　　办公地址：南京市长江路88号

　　法定代表人：钱凯法

　　电话：025－84784765

　　传真：025－84784830

　　联系人：舒萌菲

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　　（36）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层至20层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层至20层

　　法定代表人：杨小阳

　　联系人：刘权

　　电话：0755－82026521

　　传真：0755－82026539

　　网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（37）江南证券有限责任公司

　　法定代表人：姚江涛

　　地址：江西省南昌市抚河北路291号

　　邮政编码：330008

　　联系人：余雅娜

　　联系电话：0791－6768763

　　传真电话：0791－6789414

　　客服电话：0791－6768763

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（38）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：刘弘

　　联系人：谢亚凡、韩晓光

　　联系电话：010－59226788

　　传真：010－59226840

　　客服电话：400－887－8827

　　网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（39）德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　　法定代表人：方加春

　　电话：021－68761616

　　传真：021－68767981

　　业务联系人：罗芳

　　客服电话：4008888128

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22－25层

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22－25层

　　法定代表人：范剑

　　联系人：杨卓颖

　　电话：023－63786397

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）财通证券经纪有限责任公司

　　注册地址：杭州市解放路111号金钱大厦

　　办公地址：杭州市解放路111号金钱大厦

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：0571－87925129

　　客户服务电话：0571－96336

　　网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（42）国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号

　　办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10－13楼

　　法定代表人：管荣升

　　联系电话：0791－6289771

　　联系人：徐美云

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（43）华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　联系人：唐泳

　　电话：0551－5161671

　　客户服务电话：0551－96518／4008096518

　　网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

　　（44）大同证券经纪有限责任公司

　　法定代表人：董祥

　　联系人：苏妮

　　邮政编码：030001

　　联系电话：0351－4167056

　　传真：0351－4192803

　　网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（45）华林证券有限责任公司

　　地址：珠海市拱北夏湾华平路96号二层202－203房

　　法定代表人：段文清

　　联系人：杨玲

　　联系电话：0755－83749624

　　客服电话：0755－82707866

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　　（46）新时代证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

　　办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

　　法定代表人：马金声

　　联系人：戴荻

　　电话：010－68084591

　　传真：010－68084986

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　（47）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：蒋元真

　　联系电话：021－51539888

　　联系人：谢秀峰

　　公司网址：ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　客服电话： 021－962518

　　（48）民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

　　法定代表人：岳献春

　　联系电话：010－85252656

　　传真电话：010－85252655

　　联系人：赵明

　　客服热线：4006198888

　　公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（49）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：021－68562200－3019

　　客服热线：021－962506

　　联系人：盛云

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（50）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　　办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦Ｂ座

　　联系人：李巍

　　电话：010－62294608－6460

　　客服电话：4008－000－562

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（51）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：余江

　　开放式基金咨询电话：4008001001，020－96210

　　联系电话：0755－82558323

　　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（52）东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼

　　办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场17楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：程学军

　　电话：021－50586660－8853

　　传真：021－50586660－8881

　　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客户服务热线：021－52574550 0519－88166222 0379－64902266

　　免费服务热线：400－888－8588

　　（53）西部证券股份有限公司

　　地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16－17层

　　法定代表人：刘建武

　　电话：029－87406172

　　传真：029－87406387

　　客服热线：029—96708

　　联系人：黄晓军

　　网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（54）财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　客户咨询电话：0731－4403360

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（55）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：刘汝军

　　电话： 0471－4913998

　　传真： 0471－4930707

　　联系人：常向东

　　客户服务电话：0471－4961259

　　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56）万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层

　　办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36－37层

　　法人代表：李舫金

　　联系人：李俊

　　联系电话：020－37865026

　　客服电话：400－8888－133

　　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（57）国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　公司电话：0551－2634400

　　传真：0551－2645709

　　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　公司办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

　　邮政编码：230001

　　（58）浙商证券有限责任公司

　　地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场Ａ座6－7楼

　　法定代表人：吴承根

　　电 话：（0571）87901963

　　联系人：吴颖

　　客户咨询电话：0571－87902079

　　网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

　　（59）中国国际金融有限公司

　　注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址： 北京市建国门外甲6号ＳＫ大厦

　　法定代表人：李剑阁

　　联系人：王雪筠

　　电话：010－85679265

　　传真：010－85679535

　　客户服务电话：（010）85679238（010）85679169

　　网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（60）银泰证券经纪有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

　　法定代表 ：高颂

　　电话：0755－83706665

　　传真：0755－83704195

　　客户服务热线：0755－83710885

　　公司网站：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ

　　（61）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5045号深业大厦25层2512、2513

　　办公地址：上海市肇嘉浜路750号

　　法定代表人：王文学

　　联系人：杨小江

　　联系电话：021－64339000－826

　　传真：021－64374849

　　客服热线：021－62163333，029－68918888

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（62）世纪证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

　　法人代表：段强

　　联系人：刘军辉

　　电话：0755－83199511

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（63）华龙证券有限责任公司

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：（0931）8888088

　　传真：（0931）4890515

　　联系人：李昕田

　　客户服务热线：（0931）4890619、4890618、4890100

　　网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（64）日信证券有限责任公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

　　法定代表人：洪明

　　联系人：张明

　　电话：010－88086830

　　网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（65）国金证券股份有限公司

　　公司注册地址：成都市东城根上街95号

　　公司办公地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：雷波

　　联系人：王丹

　　联系电话：028－86690125

　　传真：028－86690126

　　网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话：028－95105111

　　（66）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦Ｂ座4层

　　法人代表：林义相

　　联系人：陈少震

　　联系电话：010－66045522

　　客服电话：010－66045678

　　网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　（67）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询

　　（二）注册登记机构

　　南方基金管理有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

　　法定代表人：吴万善

　　电话：（0755）82763848

　　传真：（0755）82763854

　　联系人：代庆红

　　（三）担保人

　　中国投资担保有限公司

　　注册地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦写字楼9层

　　法定代表人：刘新来

　　电话：010－88822720

　　传真：010－68437040、010－88822729

　　联系人：李明燚

　　（四）律师事务所和经办律师

　　广东华瀚律师事务所

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场Ａ座16楼Ｇ．Ｈ室

　　负责人：李兆良

　　电话：（0755）82687860

　　传真：（0755）82687861

　　经办律师：杨忠、戴瑞冬

　　（五）会计师事务所和经办注册会计师

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604－1608室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法定代表人：杨绍信

　　联系电话：021－23238888

　　传真：021－23238800

　　联系人：单峰

　　经办注册会计师：汪棣 单峰

　　四、基金的名称

　　南方恒元保本混合型证券投资基金

　　五、基金的类别

　　保本混合型证券投资基金

　　六、基金的投资目标

　　本基金在严格控制风险的前提下，为投资者提供认购保本金额／申购保本金额的保证，并在此基础上力争基金资产的稳定增值。

　　七、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照投资组合保险机制对债券和股票的投资比例进行动态调整。其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5％。

　　本基金可投资于股指期货等金融衍生工具，有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、 基金的投资策略

　　本基金采用恒定比例投资组合保险方法（Ｃｏｎｓｔａｎｔ－Ｐｒｏｐｏｒｔｉｏｎ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ，ＣＰＰＩ）来实现保本和增值的目标。恒定比例投资组合保险不仅能从投资组合资产配置的水平上消除投资到期时基金净值低于本金的可能性，而且能在一定程度上使保本基金分享股市整体性上涨的好处。

　　ＣＰＰＩ是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据市场的波动来调整、修正风险资产的可放大倍数（风险乘数），以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。无风险资产一般是指固定收益类资产，风险资产一般是指股票等权益类资产。在基金资产可放大倍数的管理上，基金管理人的金融工程小组在定量分析的基础上，根据ＣＰＰＩ数理机制、历史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告，给出放大倍数的合理上限的建议，供基金管理人投资决策委员会和基金经理作为基金资产配置的参考。

　　如在本基金存续期内市场出现如股指期货等新的金融衍生产品且在开放式基金许可的投资范围之内，本基金管理人保留调整保本投资策略的权利。

　　本基金的投资策略分资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、权证投资策略和股指期货投资策略等。

　　1、资产配置策略

　　本基金资产配置策略分为两个层次：一层为对风险资产和无风险资产的配置，该层次以恒定比例组合保险策略为依据，即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过无风险资产部分所产生的收益；另一层为对风险资产部分的配置策略。基金管理人将根据情况对这两个层次的策略进行调整。

　　2、股票投资策略

　　本基金注重对股市趋势的研究，在股票投资限额之下，发挥时机选择能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。

　　本基金依据稳健投资、风险第一的原则，以低风险性、在保本期限内具备中期上涨潜力为主要原则，构建股票组合，同时兼顾股票的流动性。首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低对股票池内的股票进行排名，累加三项排名得到综合排名，取综合排名靠前的股票构建股票组合，进行组合投资。

　　本基金通过选择风险低的股票，保证组合的稳定性；通过选择具中期上涨潜力的股票，保证组合的收益性；通过分散投资、组合投资和流动性管理，降低个股集中性风险和流动性风险。

　　3、债券投资策略

　　本基金的债券投资策略主要包括以下几方面：

　　（1）持有相当数量剩余期限与避险周期相近的国债、金融债，其中一部分严格遵循持有到期原则，首要考虑收益性，另一部分兼顾收益性和流动性。这部分投资可以保证债券组合收益的稳定性，尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。

　　（2）综合考虑收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中长期的国债、金融债，信用等级为ＡＡＡ以上的企业债，以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会，利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性、控制风险等等，以争取获得适当的超额收益，提高整体组合收益率。

　　（3）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申购和配售，以获得股票一级市场可能的投资回报。

　　（4）利用未来可能推出的利率远期、利率期货、利率期权等金融衍生工具，有效地规避利率风险。

　　4、权证投资策略

　　本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。

　　本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

　　5、股指期货投资策略

　　如在本基金存续期内市场出现如股指期货等新的金融衍生产品且在开放式基金许可的投资范围之内，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

　　本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

　　本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。

　　九、 基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：3年期银行定期存款税后收益率。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为保本基金，属于证券投资基金中的低风险品种。

　　十一、基金的投资组合报告（如无特别说明以下单位均为元）

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年6月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本投资组合报告所载数据截至2009年3月31日（未经审计）。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

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　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　■

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　（八）投资组合报告附注

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　　■

　　3、其他资产构成

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　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　无

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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　　十三、基金费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1．3％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×1．3％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　保本期内，担保费用由基金管理人从基金管理费收入中列支。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的2％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×2％。÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、对“三、基金管理人”和“四、基金托管人”的情况进行了更新。

　　2、在“五、相关服务机构”部分，对本基金的代销机构进行了更新。

　　3、删除了“基金的募集”和“基金合同的生效”两个章节，并相应调整了其他章节的序号。

　　4、在“九、基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。

　　5、在“二十一、基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。

　　6、对“二十二、其他应披露事项”进行了更新。

　　7、对部分其他表述进行了更新。

　　南方基金管理有限公司

　　二〇〇九年六月二十日

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