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深交所:创业板投资者风险提示绝不走过场

http://www.sina.com.cn  2009年06月12日 07:52  中国证券报-中证网

  □本报记者 吴铭

  中国证券业协会副会长兼秘书长陈自强、深交所会员管理部总监龚静远11日晚接受央视新闻会客厅节目采访时表示,创业板投资者入门之前的风险提示工作,要做到位,绝不走过场。

  陈自强指出,对自然人投资者有两年以上投资经验的要求,是基于证券市场两年来相关特点的考虑。他表示,2007年至2008年证券市场有一个大起和一个大跌,投资者有一段经历市场起伏的经验,对其风险意识的培养是有帮助的。

  龚静远特别呼吁,投资者要对自己的风险承担能力作出审慎的评估,对自己是否适合进入创业板市场作出合理评判和选择。

  龚静远表示,相关创业板制度发布后,网上出现创业板是中国的纳斯达克、新的就是好的、新股不炒白不炒等言论,这种心态非常令人担心。她认为,很多具有高成长性的中小企业进入创业板,确实会带来市场活力和很好的收益,基于创业板市场所具有的活力和吸引力,管理层并不担心投资者不愿意参与,更担心的是投资者盲目参与,不了解规则和风险而遭受难以承受的损失,甚至影响社会稳定。龚静远说,投资者在入市之前特别要了解创业板相对主板不同的性质和特点,比如信息披露、退市制度以及将出台的交易制度与主板都有差异。

  关于风险揭示书,陈自强表示,证券公司会员可根据公司自身情况制定风险揭示书,但其内容必须包括中国证券业协会统一制订的这些必备条款。龚静远认为,当面签署风险揭示书、抄录声明和特别声明,是让投资者切实阅读、理解相关内容,切实知晓相关风险,证券公司经办人员见证的目的是切实保证投资者阅读并亲自抄写,不是走过场。

  陈自强表示,创业板启动后,下一步将把风险教育作为创业板投资者教育的重要工作来抓。他表示,将对证券公司进行一轮行业内创业板市场投资者适当性管理培训工作,协会跟深交所计划对所有证券公司高管和营业部老总进行一次全行业培训,同时要求证券公司会员对内部员工也要进行一轮培训,预计在创业板推出后,在投资者教育特别是风险教育方面会有一个好的效果。

  在谈及主板市场和中小板市场出现所谓的“新股不败”情况以及上市首日爆炒现象,陈自强表示,随着定价制度、估值水平变化、加强监管,已经出现了新股跌破发行价的情况,证监会还在推行新股发行制度的改革和完善,未来新股定价机制也会发生变化,这都可能会在一定程度上解决包括创业板在内的新股首日爆炒问题,抑制市场风险。


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