见习记者 黄兆隆
本报讯 日前,证监会出台了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定(征求意见稿)》。为配合监管层的上述要求,不少证券公司已经开始在研究具体操作指引,并加大对投资者的教育。
意见稿的发布,引发了券商的高度关注,不少证券公司表示,已积极在做市场预热工作和推进相关的准备工作。正在北京开会的中信金通证券执行总经理金侃夫表示,该公司近期就会出台具体的操作指引,对营业部如何具体操作进行指导。金侃夫认为,作为创业板投资者的把关人,券商的工作重点就是要突出对风险的测评,加强对客户风险提示工作。
方正证券机构部总经理金旭红表示,该公司信息核查工作正在进行,前期将会对投资者进行摸底,针对确定投资并具备抗风险能力的投资者进行风险提示,对于没有抗风险能力的投资者则会进行劝导。他表示,方正证券高度重视营业部在创业板投资者教育上的作用,正在研究中的操作指引将会结合创业板相关细则再进行修改完善。
华林证券经纪业务部总经理吴军表示,为防止出现客户增多而出现拥堵情形,该公司将按规定对各营业部场地设施进行完善。他同时表示,该公司完成对客户摸底工作,结果显示持观望态度的投资者居多。
长江证券副总裁胡刚表示,该公司已完成相关的操作指引等各方面制度准备工作,具体实务开展工作等证监会正式文件下发后就会实施。胡刚还透露,根据监管层的指示精神,长江证券已经先对现有客户进行了小样本的摸底预测。
招商证券私人客户部总经理吴光焰表示,基于现有经验,该公司内部即将出台操作指引,并在7月份推行创业板教育工作。据悉,此前招商证券在准备融资融券业务时,已要求投资者具备18个月交易经验,并用一半金融性资产作担保。
对于市场担忧的创业板投资手续正式开办以后会导致券商场地、人员等压力,民族证券吉首人民北路营业部总经理王冉认为这个问题可以解决。王冉说,他们营业部已经做好了场地方面的优化工作,人员方面也正在进行培训。
对于市场担忧的投资者交易年限受限问题,作为意见稿起草者之一的长江证券,其副总裁胡刚建议,对于不能达到2年要求的投资者,证券公司可以做好两手准备:一是直接给予拒绝;二是对投资者重新做风险评估,要求他们做出特别承诺。