中国证监会昨日就创兴置业、融通基金等案件的调查、处罚和移送情况进行了通报。中国证监会有关部门负责人表示，截至今年3月底，2008年以来证监会依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件19起，其中上市公司类案件6起，内幕交易案8起，操纵市场案2起，非法经营证券投资咨询业务案2起，金融机构工作人员挪用资金案1起。据悉，公安机关已对其中15起案件立案侦查。

　　创兴置业案涉嫌内幕交易

　　根据日常监管发现的线索，2007年6月证监会对厦门创兴置业股份有限公司讨论定向增发方案期间发生的涉嫌内幕交易问题进行调查。经行政调查发现，创兴置业第一、二大股东的控股股东——上海祖龙景观开发有限公司，在创兴置业运作定向增发期间，通过与其关联的公司大量交易创兴置业股票，涉嫌构成《刑法》和《关于经济案件追诉标准的补充规定》所规定的单位内幕交易犯罪。在此期间，创兴置业的实际控制人陈某及其妻子的账户也参与交易了创兴置业股票。

　　融通案“初步看属个人问题”

　　对于社会较为关注的融通基金案，证监会相关部门负责人表示，初步看来该案属“个人的问题”。目前该案调查阶段工作已经完成，进入后续审理阶段。负责人透露，调查显示“确实有基金公司某位从业人员涉嫌违反相关的法律法规规定，从事了不当的行为。但最终的结论要看案件审理最终认定的结果。”据悉，调查中发现上述“个人的问题”主要体现在：一是“从业人员不按规定做交易，违反规定，不该交易的情况下做了交易”。二是“违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定，从事了一些不当的行为”。

　　据介绍，监管部门在发现媒体报道提供的线索10分钟内即布置进行核查，启动调查一个小时内，调查人员已分别到达调查现场。4月13日，证监会对该案正式立案调查。

　　此外，证监会还披露了对渤海证券高管内幕交易的调查及处罚情况、对高新张铜股份有限公司违法违规行为的立案稽查情况等。

　　严查内幕交易与市场操纵

　　证监会始终把内幕交易和操纵市场等证券违法违规行为作为打击重点，截至今年3月底，2008年以来证监会对68起内幕交易线索开展非正式调查，已经立案38起；对29起市场操纵线索开展非正式调查，立案15起。

　　据介绍，在内幕交易打击方面，证监会克服了这类案件调查取证和认定惩罚的困难，不断加大力度予以严格依法查处。随着打击力度增加，内幕交易手法也开始发生变化。为了规避监管，一些内幕信息知情人不再直接交易或者利用直接控制的账户进行交易。而是将内幕信息泄漏给亲属和熟人交易获利。2007年证监会查处了杭萧钢构案和董正青案，引起市场关注。当事人是将信息泄漏给亲属、同学、朋友，由他们交易获利。行为更加隐蔽，认定也更加困难。但是在各方面共同努力下，法院均已作出终审判决。内幕交易者受到严惩，泄漏内幕信息者也受到法律制裁。

　　传统坐庄操纵基本消失

　　在加大案件查处力度同时，证监会不断推动法律制度建设，推动对证券法相关条款的修订，研究制定证券内幕交易行政认定标准。2008年通过查处唐建、王黎敏等基金经理老鼠仓案件，直接推动了《刑法修正案（七）》有关条款的增加。

　　在市场操纵案件查处方面，随着证监会持续多年的高压打击，传统的坐庄操纵行为基本消失，以短线操纵、虚假申报操纵为代表的新型操纵层出不穷。对这些新型操纵，证监会给予了坚决打击——2007年查处王紫军操纵中国纺机的短线操纵案、周建明虚假申报操纵案，2008年查处北京首放汪建中“抢帽子”操纵案等。

　　负责人还表示，目前根据市场出现的新情况新问题，证监会正积极研究打击尾市操纵、开盘价操纵等新型操纵案件，截至今年3月底，从2008年以来已非正式调查30余起。随案件调查和处罚进展，将及时向市场披露案情。

　　（上海证券报供稿 记者 周翀）

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