上海证监局4月7日消息,3月18日上海证监局召开辖区证券投资咨询机构监管工作会议,全面部署上海辖区证券投资咨询机构监管工作。
会议针对辖区证券投资咨询机构的维稳工作提出具体要求,一是要提高认识、高度重视,把握维稳工作的重要意义;二是要加强领导、明确责任,健全维稳工作的长效机制;三要改进方式、突出重点,不断提高维稳工作水平;四要制定预案、有效处置,强化维稳工作的应急管理。
会议指出了上海辖区证券投资咨询行业存在的各种问题,通报了辖区非法证券投资咨询整治的有关情况,结合有关案例对违法违规行为进行了深入剖析,要求辖区证券投资咨询机构引以为鉴,做好业务、人员管理工作。
会议指出,证券投资咨询机构应按照“业务专业化、人员职业化、运作商业化、技术现代化和管理规范化”的总体要求规范发展,一是要认真学习法律法规和相关政策,提高合规经营意识;二是要建立健全内控机制,加强人员管理;三是要强化风险警示和投资者教育,规范营销行为;四是要加强自身研发力量,积极提高服务质量;五是要全面做好维稳工作,及时排查风险隐患;六是要担负起维护行业稳定、保护投资者利益的责任。(周松林)