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深交所强化上市公司实际控制人变更监管

  ⊙本报记者 黄金

  为规范上市公司实际控制人行为,引导其在认真掌握有关法律法规的基础上规范运作,深交所3月27日举办了上市公司实际控制人变更必修培训班,31家近期实际控制人发生变更或拟发生变更的上市公司实际控制人或控股股东代表共60人参加了培训。

  近两年来,上市公司并购日益活跃,实际控制人变更频繁。据统计,2007年以来,深市主板发生实际控制人变更的上市公司达57家,占主板公司总数的12%。作为上市公司的掌舵人,实际控制人法律意识和规范运作意识的高低直接影响着上市公司的规范运作与健康发展。

  在培训班上,深交所有关负责人就上市公司实际控制人在履行其应尽的信息披露等相关义务、自觉接受监管部门、广大投资者和社会舆论的监督、恪守重组承诺,支持公司做优做强等方面作出具体要求。

  据了解,31家参会的上市公司实际控制人和控股股东法人代表还向深交所提交了书面《承诺书》,郑重承诺要严格遵守相关法律法规、上市规则等有关规定,依法行使股东权利, 履行其应尽义务,不滥用股东权利损害上市公司或者其他股东的利益。如违反承诺和保证,愿意承担由此引起的一切法律责任并接受交易所的处分。

  深交所有关负责人表示,实际控制人培训是深交所强化监管的重要措施之一,深交所将逐步使实际控制人培训进一步制度化。凡是新入主上市公司的实际控制人,必须在规定的时间内参加必修培训,对其他公司的实际控制人,采取轮训的方式,力争在一定周期内将全部上市公司实际控制人轮训一遍。同时,针对上市公司控股股东、实际控制人的规范运作当中存在的普遍性、典型性问题,开展专题培训,加强规范运作教育。

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