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中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2009年第1号)

  基金管理人:中欧基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司二○○九年三月

  重要提示

  (一)本基金基金合同于2008年7月25日正式生效。

  (二)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  (三)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  (四)本摘要根据《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  (五) 本更新招募说明书所载内容截止日2009年1月24日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2008年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、 基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1、名称:中欧基金管理有限公司

  2、住所:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层

  3、办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层

  4、法定代表人:常喆

  5、组织形式:有限责任公司

  6、设立日期:2006年7月19 日

  7、批准设立机关:中国证监会

  8、批准设立文号:中国证监会证监基字[2006]102号

  9、存续期间:持续经营

  10、电话:021- 68609600

  11、传真:021- 50475822?

  12、联系人:陈亮

  13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700

  14、注册资本:1.2亿元人民币

  15、股权结构:

  意大利隆巴达和皮埃蒙特银行股份有限公司(简称BLP)出资5,880万元人民币,占公司注册资本的49%

  (注:2007年4月1日, BLP与Banche Popolari Unite S.c.p.a.银行之间的合并正式生效。合并后的银行名称变更为Unione di Banche Italiane S.c.p.a.(简称UBI,中文译名为意大利意联银行)。公司已于2009年1月收到证监会关于核准股东变更的批复,正在办理工商变更登记等有关手续。)

  国都证券有限责任公司出资5,640万元人民币,占公司注册资本的47%

  平顶山煤业(集团)有限责任公司出资480万元人民币,占公司注册资本的4%

  上述三个股东共出资12,000万元人民币

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  常喆先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍,德国基尔大学研究生毕业。12年以上证券及基金从业经验。曾任中央财经大学投资经济系副主任,后赴德国学习并就职于德国石荷洲洲立银行、德国石荷洲建筑储蓄银行。回国后历任万通企业集团投资银行总部副总经理、中煤信托投资有限责任公司证券总部总经理、国都证券有限责任公司副总经理。

  Gianluca Trombi先生,中欧基金管理有限公司董事,意大利意联银行国际业务部主管,意大利籍。曾任摩根士丹利(米兰)投资银行部总监、意大利金融机构小组主管;摩根士丹利(伦敦/米兰)投资银行部执行总监;瑞士联合银行(苏黎世)金融机构小组副总裁;毕马威会计师事务所(咨询业务?米兰)公司/战略金融服务资深经理;毕马威会计师事务所(审计业务?米兰)资深审计师。

  陆波女士,中欧基金管理有限公司董事,意大利意联银行中国首席代表,中国籍,硕士学历。曾任意大利联合银行上海分行副行长兼合规员;意大利联合银行上海代表处(原嘉利堡-伦巴地储蓄银行上海代表处)首席代表;荷兰银行上海分行企业融资部副经理;上海浦东发展银行国际业务部综合科、外汇信贷科、资金科主任科员;复旦大学管理学院国际商务教研室讲师。

  陈金占先生,中欧基金管理有限公司董事,国都证券有限责任公司副总经理,中国籍。历任中共北京市纪律检查委员会/北京市打击经济犯罪办公室成员、北京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理/律师。

  Barry Livett先生,中欧基金管理有限公司独立董事,百库国际金融有限公司首席执行,英国籍,硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券咨询有限公司(International Securities Consultancy Ltd.) 咨询师、新加坡联合银行高级经理、Morgan Grenfell亚洲区经理助理、中银国际助理董事,欧中金融服务合作项目协调员/证券部董事。

  刘桓先生,中欧基金管理有限公司独立董事,中国籍,中央财经大学副院长/教授。

  肖微先生,中欧基金管理有限公司独立董事,中国籍,美国哥伦比亚大学法学硕士,君合律师事务所主任/合伙人。曾任中国法律事务中心律师。

  2、基金管理人监事会成员

  廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,中国籍,武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后,历任深圳市深华工贸总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州Schulte Roth & Zabel LLP律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。

  高洋先生,中欧基金管理有限公司监事,国都证券有限责任公司财务总监,中国籍,高级会计师。历任中国统配煤矿总公司财务局干部、中寰会计师事务所会计、中煤信托投资有限责任公司财务部经理/证券总部清算部经理、国都证券有限责任公司计划财务部总经理。

  刘玫女士,中欧基金管理有限公司职工监事,中欧基金管理有限公司财务部主管,加拿大籍,研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政府外商投资促进中心项目经理、加拿大DESROSIERS-LOMBARDI-DOLBEC注册会计师事务所审计师、美国GENERAL EASTERN TRADING 公司财务经理。

  3、公司高级管理人员

  常喆先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。

  刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。北京大学法学硕士,13年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长;中国证券监督管理委员会基金监管部副处长;上投摩根基金管理有限公司督察长。(注: 刘建平先生的基金行业高级管理人员任职资格已于2009年3月经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]202号文核准。)

  马文胜先生,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。复旦大学工商管理硕士,19年以上证券及基金从业经验。历任中国证券市场研究设计中心技术部经理、北京国际信托投资有限公司证券营业部总经理、中煤信托投资有限责任公司证券营业部总经理、国都证券有限责任公司证券营业部总经理。

  殷觅智(Ian Midgley)先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,英国籍,CFA。伦敦经济学院硕士,19年以上国际与中国证券市场投资管理经验。历任瑞士银行(UBS)投资管理公司研究助理、朋友天命投资管理公司基金经理、宝源(Schroder)投资管理公司投资策划师、华安基金管理有限公司基金经理、汇丰(HSBC)投资管理公司上海代表处首席代表。自2005年10月起,加入中欧基金管理有限公司。

  陈鹏先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。澳大利亚(La Trobe University)工商管理硕士,华东师范大学法学学士,15年以上证券及基金从业经验。历任天同证券有限公司上海业务总部副总经理(主持工作)、天同证券研究所副所长、长信基金管理有限公司行政总监/市场部总监、国海富兰克林基金管理有限公司销售总监。自2005年9月起,加入中欧基金管理有限公司。

  黄桦先生,中欧基金管理有限公司分管运营副总经理,中国籍。复旦大学经济学硕士,19年以上证券及基金从业经验。曾先后就职于上海爱建信托公司、上海万国证券公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券有限责任公司等金融机构。历任光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监、信诚基金管理有限公司运营部总监及信息技术部总监。自2005年8月起,加入中欧基金管理有限公司。

  4、本基金基金经理

  刘杰文先生,中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理,中国籍。华东师范大学经济学博士,12年证券从业经验。历任中国人民银行上海分行科员,中国人民银行公开市场操作室分析师兼交易员,光大证券有限公司资产经营部高级经理,上海申能资产管理公司研究策划部总经理。2006年8月加入中欧基金管理有限公司,任研究部主管。2008年12月起任公司投资副总监,代行投资总监职责。

  5、公司投资决策委员会成员

  公司投资决策委员会的成员为:公司投资副总监刘杰文先生、公司分管投资副总经理殷觅智(Ian Midgley)先生、中欧新趋势股票型证券投资基金基金经理王磊先生、公司总经理刘建平先生。其中公司投资副总监刘杰文先生任投资决策委员会主席。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、 基金托管人

  1、 基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:尹东

  联系电话:(010) 6759 5003

  中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号:HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。2008年,中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先,截止2008年6月30日,中国建设银行实现净利润586.92亿元,同比增长71.34%。年化平均资产回报率为1.72%,年化平均股东权益回报率为26.36%,分别较上年同期提高0.54个百分点和6.56个百分点,每股盈利为0.25元,同比增长0.10 元。总资产达到70,577.06 亿元,较上年末增长6.96%。资产质量稳步上升,不良贷款额和不良贷款率实现双降,信贷资产质量持续改善,不良贷款率为2.21%,较上年末下降0.39 个百分点。拨备水平充分,拨备覆盖率为117.23%,较上年末提升12.82 个百分点。

  中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行,在伦敦、纽约、悉尼设有代表处。2006年12月,中国建设银行在香港收购了美国银行在香港的全资子公司美国银行(亚洲)股份有限公司100%的股权,美国银行(亚洲)有限公司更名为“中国建设银行(亚洲)股份有限公司”。

  2008年上半年,中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的世界银行500强中列第18位;被美国《福布斯》杂志评为全球上市公司2000强第69位;被英国《金融时报》评为“全球500强”第62位;在英国《金融时报》公布的全球市值500 强中列第20 位;在美国《财富》杂志全球企业500 强排名中列第171 位,较上年大幅提升59 位;荣获英国《欧洲货币》杂志「最佳房地产投资奖」、香港《资本》杂志「中国杰出零售银行奖」、万事达国际组织「最佳商务卡奖」、「最佳联名卡奖」、「最佳产品设计奖」和香港《财资》杂志「中国最佳托管银行」等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室,现有员工110余人。2008年,中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会(AICPA)颁布的审计准则公告第70号(SAS70)进行的内部控制审计,并被安永会计师事务所评价为“业内最干净的无保留意见的报告”,中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。

  2、 主要人员情况

  罗中涛,投资托管服务部总经理,曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作,对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。

  李春信,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部,对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。

  纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  3、 基金托管业务经营情况

  截止到2008年12月31日,中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通乾、银丰等7只封闭式证券投资基金,以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板ETF、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信增强收益债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选、工银瑞信红利、泰达荷银市值优选、长城品牌优选、交银施罗德蓝筹、华夏全球精选、易方达增强回报、南方盛元红利、交银施罗德增利、工银瑞信信用添利、宝盈资源优选、华安稳定收益、兴业社会责任、华宝兴业海外中国成长、海富通全球精选中国概念、宝盈增强收益、鹏华丰收债券、博时特许价值、华富收益增强、信诚盛世蓝筹、东方策略成长、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026生命周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选价值、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票、华安核心优选股票、富国天丰强化收益债券、光大保德信增利收益债券、诺德主题灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合基金等89只开放式证券投资基金。

  三、 相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、场外发售机构

  (1)直销机构:

  名称:中欧基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦47层

  法定代表人:常喆

  成立时间:2006 年7月19 日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:中国证监会证监基金字【2006】102号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:1.2亿元人民币

  存续期间:持续经营

  电话:021-68609600

  传真:021-50475822

  联系人:陈亮

  客户服务热线:021-68609700,400-700-9700

  网址:www.lcfunds.com

  (2)代销机构

  1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  电话:010-67596139

  传真:010-66275654

  客服电话:95533

  联系人:王琳

  网址:http://www.ccb.com

  2)中国邮政储蓄银行有限责任公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  电话:11185

  传真:010-66415194

  联系人:陈春林

  网址:http:// www.psbc.com

  3)兴业银行股份有限公司

  住所:福州市湖东路154号

  办公地址:福州市湖东路154号

  法定代表人:高建平

  电话:021-52629999

  联系人:苏健

  客服电话:95561

  网址:http://www.cib.com.cn

  4)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人: 秦晓

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  联系人:兰奇

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  5)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  联系人:王斌

  电话:010-65541585

  传真:010-65541230

  客服电话:95558

  网址:bank.ecitic.com

  6)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  联系人:李群

  联系电话:010-58351666

  传真:010-83914283

  客户服务电话:95568

  网站:www.cmbc.com.cn

  7)交通银行股份有限公司

  住所:上海市银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  联系人:曹榕

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  8)国都证券有限责任公司

  住所:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

  法定代表人:王少华

  电话:010-84183390

  传真:010-64482090

  联系人:黄静

  客服电话:400-818-8118

  网址:http://www.guodu.com

  9)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  电话: 021-22169999

  传真: 021-22169134

  联系人:刘晨

  客服电话: 4008888788,10108998

  网址: http://www.ebscn.com

  10)广发证券股份有限公司

  住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  电话:961133或致电各地营业网点

  传真:020-87555305

  联系人:肖中梅

  公司网址:http://www.gf.com.cn

  11)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼

  法人代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  联系人:齐晓燕

  客服电话:95536

  网址:http://www.guosen.com.cn

  12)联合证券有限责任公司

  住所:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、25层

  办公地址:同上

  法定代表人:马昭明

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  联系人:盛宗凌

  客服电话: 400-8888-555,0755-25125666

  网址:http://www.lhzq.com

  13)齐鲁证券有限公司

  住所: 山东省济南市经十路128号

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人: 李玮

  联系人:傅咏梅

  电话:0531-81283938

  传真:0531-81283900

  客服电话:95538

  网址:http://www.qlzq.com.cn

  14)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:021-54033888

  传真:021-54038844

  联系人:王序微

  客服电话:021-962505

  网址:http://www.sw2000.com.cn

  15)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话:021-38565785

  传真:021-38565783

  联系人:谢高得

  客服电话:4008888123

  网址:http://www.xyzq.com.cn

  16)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:肖时庆

  电话:010-66568888

  传真:010-66568536

  联系人:李洋

  客服电话:4008-888-888

  网址:http://www.chinastock.com.cn

  17)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  联系人:黄健

  客服电话:95565、4008888111

  网址:http://www.newone.com.cn

  18)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  电话:4008888108

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  网址: http://www.csc108.com

  19)宏源证券股份有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号

  办公地址:北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

  法定代表人:汤世生

  电话:010-62267799-6416

  传真:010-62294601

  联系人:张智红

  客服电话:010-62294600

  网址:http://www.ehongyuan.com.cn

  20)海通证券股份有限公司

  住所:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  客服电话: 95553

  网址:http://www.htsec.com

  21)平安证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

  法定代表人:陈敬达

  全国免费业务咨询电话:95511

  开放式基金业务传真:0755-82433794

  联系人:袁月

  联系电话:4008866338

  网址:http://www.PINGAN.com

  22) 国元证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市寿春路179号

  办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法人代表:凤良志

  联系人:程维

  联系电话:0551-2207936

  联系传真:0551-2207965

  客服电话:95578,4008888777

  网址:http://www.gyzq.com.cn

  23)天相投资顾问有限公司

  住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  客服热线:010-66045678

  传真:010-66045500

  联系人:莫晓丽

  联系人电话:010-66045529

  网址:http://www.txsec.com 、http:// www.txjijin.com

  基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。

  2、场内发售机构:

  具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售公告)

  (二)基金注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

  办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

  法人代表:陈耀先

  联系人:朱立元

  电话:010-58598839

  传真:010-58598907

  (三)律师事务所与经办律师

  律师事务所名称:北京市金杜律师事务所上海分所

  住所:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

  办公地址:上海市淮海中路1045号淮海国际广场28-30楼

  负责人:王玲

  经办律师:靳庆军 黄晓黎

  电话:021-24126000

  传真:021-24126150

  联系人:黄晓黎

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人: 金毅

  经办会计师: 薛竞 金毅

  四、 基金的名称

  中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金

  五、 基金的类型

  契约型开放式

  六、 基金的投资目标

  本基金通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公司,同时通过合理的动态资产配置,在注重风险控制的原则下,追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资本增值。

  七、 基金的投资方向

  (一)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的40%-80%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-60%,其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  (二)投资理念

  本基金管理人奉行积极的投资,坚持精心选股和严格的风险控制相结合。我们将重点关注成长性突出,未来有持续成长能力同时估值合理的公司。我们认为,在中国宏观经济持续、高速增长的环境下,相当一部分上市公司将发展成为所属行业的佼佼者,部分企业将成长为世界级的行业巨头。因此,那些财务状况良好、成长性突出的上市公司蕴藏了巨大的投资价值,通过对上市公司全面深入的调查研究,选取这些股票进行中长期的投资,可以很好的分享上市公司的成长,获取较高的投资回报。

  八、 基金的投资策略

  (一)投资策略

  本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点,注重挖掘被低估的未来成长性好的企业。资产配置方面,本基金将会综合评估宏观经济、市场、资金等各方面情况,及时、积极、充分地调整资产配置结构。股票选择层面,本基金将通过综合采用定量分析、定性分析和实地调研等研究方法,自下而上、精选个股,综合衡量股票的投资价值和风险因素,注重买入股票的安全边际,中长期投资成长潜力大的个股,以充分分享中国经济高速成长的成果。

  1、资产配置策略

  (1)资产配置原则

  本基金管理人在综合分析国际经济形势及其变化、国内经济的发展状况和发展预期、宏观经济政策的导向与变化和股票市场未来发展趋势等因素的前提下,综合考虑所选择资产的预期收益和风险以及基金投资组合的流动性等因素,在遵守各类资产比例限制的前提下,本基金灵活地进行资产的合理配置。通过动态、有效地调整股票、债券和现金的持有比例,力争实现投资组合的长期收益最大化。

  (2)资产配置方法

  本基金将主要采用记分卡体系的资产配置方法,记分卡是一种相对客观、全面的分析体系。

  中欧新蓝筹灵活配置基金资产配置记分卡,从以下四个方面对对股票市场前景作出评估:

  1)宏观经济趋势

  2)上市公司利润成长性

  3)股票市场估值

  4)市场气氛

  对于每一方面,我们设定了两个标准基调,按月监控并根据它们的发展趋势和预期对证券市场的影响进行评分。

  基于对股票市场前景的判断和评分方法得到的结果,即可得到中欧新蓝筹灵活配置基金当月相应的合理资产配置结构。为了保证基金管理具有足够灵活性,把握更短期限内的潜在收益机会。我们设定了资产配置总得分所对应的资产配置比例区间,当投资决策委员会根据记分卡的总得分决定了当期的资产配置比例区间,在此区间内基金经理可以根据市场变化、有利的投资机会和短期市场热点,灵活决定并调整资产配置。

  (3)资产配置比例

  本基金股票资产占基金资产的40%-80%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-60%,其中基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  2、股票选择策略

  本基金管理人认为,中国经济在未来相当长一段时期仍有望保持快速增长,在这个过程中,将有一大批中国企业脱颖而出,成长为国内资本市场的新蓝筹公司。所谓新蓝筹,我们指的是以下三类公司:具有快速成长能力和竞争优势,有望成长为行业龙头的企业;在可预期的发展时期内,将成长为具有国际竞争能力和国际影响的大型企业;新近上市,已经具有行业龙头特征的国内大型企业。

  本基金管理人的股票选择策略旨在通过依托专业的研究力量,综合采用定量分析、定性分析和深入调查研究相结合的研究方法,以“自下而上”的方式遴选出估值合理,具有持续成长能力,未来有望成长为大型蓝筹公司的股票,将其纳入投资组合,分享中国经济高速增长的收益,从而实现基金资产的稳定增值。

  (1)流动性股票初选

  根据选股策略,首先要进行的是剔除流动性不符合基金投资要求的股票。

  (2)历史财务数据数量选股

  本基金认为对上市公司历史的分析常常能揭示未来。因此,在进行流动性股票筛选后,本基金将使用上市公司过往3年的历史财务数据,采用本基金管理人选出的定量指标,对上市公司进行筛选,选出较优者进入备选股票池股票。

  (3)基本面选股

  本基金将对备选股票池的股票进行基本面分析,着重分析其成长性。具体来说,本基金将主要从短期业绩成长性、成长可持续性、公司治理和投资价值四个方面来对上市公司进行综合分析。

  1)短期业绩成长性

  通过对上市公司全面细致的案头分析和深入的实地调研,考察公司产能、产量、产品价格走势、原材料成本、生产销售等生产经营情况,对企业未来2-3年业绩作出预测,挑选出业绩增长较快的公司,同时考察其业绩增长的质量,确保在增速较高的同时增长质量也较高。

  2)成长可持续性

  在对公司的短期业绩增长作出预测后,还需对企业业绩增长的可持续性作出进一步分析判断。主要考察公司是否具有某一方面或几方面的竞争优势,在未来其竞争优势是否能维持或者得到进一步发展。

  3)公司治理

  公司治理结构是决定公司评估价值的重要因素,也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。本基金管理人非常重视上市公司的治理结构,对公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察。

  4)投资价值

  本基金将运用本公司的全面价值评估体系,采用相对估值和绝对估值相结合的方法,应用P/E(市盈率)、P/B(市净率)、P/S(市销率)、PEG、EV/EBITDA 和DCF现金流折现等多种评估工具对股票进行估值分析,并注重多方面比较行业、市场、国际成熟市场的估值水平,来综合评判股票的投资吸引力。

  本基金认为即使是成长性非常好的公司,在实际投资中也应注意控制买入价格,忽视价格因素单纯追求成长性会导致买入的风险较大,只有当股票价格低于公司内在价值时进行投资才能获取较好的收益并降低基金资产的风险。

  因此,本基金将选择短期业绩增长明显同时具有持续成长能力的公司作为重点关注对象,在其股票价格低于其公司内在价值时进行投资,以争取较好的回报同时控制投资风险。

  3、债券选择策略

  本基金的债券资产构成以国债(含央行票据)和金融债为主,同时也投资于企业债和可转换债券。本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略,构建债券投资组合。

  (1)久期偏离

  本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析,预测利率的变化趋势,从而采取久期偏离策略,根据对利率水平的预期调整组合久期。

  (2)期限结构配置

  本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断,适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。

  (3)类属配置

  类属配置指债券组合中各债券种类间的配置,包括债券在国债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布,债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。

  (4)个券选择

  个券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素,确定一定期限下的债券品种的过程。

  4、权证投资

  本基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,通过对权证标的证券的基本面研究,并结合权证定价模型计算权证价值,本着谨慎和风险可控的原则,充分发掘可能的套利机会,投资于权证。

  (二)投资决策

  本基金的投资决策依据包括国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势;证券市场走势,等等。

  本基金的投资决策程序可以概括为:

  1、投资研究部根据研究员提交的上市公司、行业研究报告和投资业绩与风险评价报告研究深入分析宏观经济动态、政府政策、金融市场状况以及行业因素等方面后,定期向投资决策委员会上报资产配置提案;

  2、投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产配置决议;

  3、投资总监与各基金经理沟通后制订各基金的资产配置方案,并协调和监管各基金的投资决策执行情况;

  4、基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资组合计划;

  5、投资决策执行;

  6、研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。

  九、 基金的业绩比较基准

  60%×沪深300指数+35%×上证国债指数+5%×一年期定期存款利率

  十、 基金的风险收益特征

  本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于风险中等,追求长期稳定资本增值的混合型证券投资基金。

  十一、 基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人建设银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自中欧新蓝筹股票型证券投资基金2008年第4季度报告,所载数据截至2008年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、本报告期末基金资产组合情况

  

  2、本报告期末按行业分类的股票投资组合

  

  3、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  

  4、本报告期末按券种分类的债券投资组合

  

  5、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

    8、投资组合报告附注

  (1)、本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

  (2)、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

  (3)、本报告期末基金的其他资产构成

  

  (4)、本报告期末本基金持有处于转股期的可转换债券

  

  (5)、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本报告期末本基金未持有流通受限的股票

  (6)、其他需说明的重要事项

  本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、 基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日2008年7月25日,基金业绩截止日2008年12月31日。

  1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  

  数据来源:中欧基金 中证指数

  2. 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  

  数据来源: 中欧基金 中证指数

  十三、 基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金财产拨划支付的银行费用;

  4、基金合同生效后的基金信息披露费用;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  7、基金的证券交易费用;

  8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

  9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  (四)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  (六)基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十四、 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于2008年5月30日刊登的《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:

  (一)“重要提示”部分

  1、新增了关于基金合同正式生效的信息。

  2、更新了招募说明书所载内容截止日以及有关财务数据和净值表现截止日。

  (二)“三、基金管理人”部分

  1、“(一)基金管理人概况”中,更新了“2、住所”、“13、客户服务热线”以及“15、股权结构”的附注。

  2、更新了相关成员的证券或基金从业年限并修改了刘杰文先生的简历。

  3、新增了监事会成员廖海先生和公司总经理刘建平先生的信息,删除了黄桦先生的信息中“代为履行公司总经理职务”的说明。

  4、修改了公司投资决策委员会的成员的信息。

  (三)“四、基金托管人”的部分

  更新了托管人的基本情况和基金托管业务经营情况。

  (四)“五、相关服务机构”部分

  1、更新了直销中心、光大证券、国都证券、广发证券、兴业证券、国信证券、海通证券、齐鲁证券和天相投顾等代销机构的信息,增加了交通银行、平安证券和国元证券等新增代销机构的信息。

  2、更新了律师事务所和会计师事务所的注册地址。

  (五)“六、基金的募集” 部分

  删除了有关基金运作方式和类型、存续期间、募集方式、募集期限、募集对象和基金份额场外认购、场内认购、募集资金的存放等内容。增加了实际募集期限和募集情况的内容。

  (六)“七、基金合同的生效” 部分

  删除了基金生效条件、基金募集失败等内容,增加了“本基金基金合同于2008年7月25日正式生效。”

  (七)“八、基金份额的场外申购、转换与赎回”部分

  1、增加了“4、本基金自2008年10月20日开始办理场外申购、赎回业务。”

  2、直销网点每个账户首次申购的最低金额由10万元人民币修改为1万元人民币。

  (八)“九、基金份额的场内申购与赎回”部分

  增加了“4、本基金自2008年10月20日开始办理场内申购、赎回业务。”

  (九)“十一、基金的投资”部分

  新增了“(十一)基金投资组合报告” 的内容,数据截止至2008年12月31日。

  (十)新增了“十二、基金的业绩”整章内容。

  (十一)“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分

  修改了基金管理人的住所。

  (十二)“二十三、对基金份额持有人的服务”

  更新了“(六)查询与咨询服务”、“(七)投诉受理”中的客服电话。

  (十三)“二十四、其他应披露事项”部分

  更新了本期涉及本基金的相关公告:

  以下为本基金管理人自2008年7月25日至2009年1月24日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

  

  以上内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。

  中欧基金管理有限公司

  2009年3月10日

  


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