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中期协首次采取纪律惩戒措施

  证券时报记者 李巧宁

  本报讯 近日,记者从中国期货业协会了解到,该会首次对会员公司和期货从业人员违反自律规则的行为作出纪律惩戒决定。协会有关负责人表示,此举表明了协会进一步发挥行业自律职能的作用,维护期货行业正当竞争秩序的决心。

  据介绍,2008年7月,中期协接到一家期货公司会员单位的投诉称,该公司的某从业人员在任职期间为另一家期货公司开发客户,要求协会进行调查处理。接到投诉后,协会严格按照《中国期货业协会纪律惩戒程序(试行)》规定的程序,由相关部门进行立案、调查后,将调查结果提交了协会纪律委员会进行审议。纪律委员会根据《中国期货业协会会员管理暂行办法》和《期货从业人员执业行为准则(试行)》等自律规则审议决定给予违规期货从业人员公开通报批评、违规会员予以协会内通报批评的纪律惩戒措施。

  该负责人最后表示,该案作为中期协成立以来处理的第一个案件,可以在一定程度上对行业内的一些不正当竞争行为敲响警钟,对其他会员公司和从业人员起到教育作用和警示作用。


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