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长江证券股份有限公司第五届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
长江证券股份有限公司第五届董事会第十次会议于二○○九年三月六日在北京市召开，会议通知于二○○九年二月二十日分别以书面和电子邮件形式发至各位董事。会议应到董事１２人，实到董事１１人，公司董事崔少华先生授权公司董事张广鸿先生代为行使表决权及签署相关文件。公司５名监事和公司高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议由董事长胡运钊先生主持，通过了如下决议：
一、 通过《２００８年度董事会工作报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
二、 通过《２００８年度总裁工作报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
三、 通过《关于“合并商誉”会计政策变更的议案》。
公司于２００７年通过石家庄炼油化工股份有限公司（以下简称“石炼化”）定向回购股份、重大资产出售暨以新设股份吸收合并长江证券有限责任公司的方式实现上市。对于这种特殊的购买事项，当时的会计准则及相关法规并没有明确的会计处理规定，公司比照《企业会计准则第２０号—企业合并》中的非同一控制下的吸收合并原则，并参照“国际财务报告准则第３号－业务合并”中有关反向收购处理原则进行了会计处理，确认“合并商誉”４１３，２４１，５４８．６１元，同时增加了“资本公积”４１３，２４１，５４８．６１元。由于２００８年财政部明确规范了该类事项的会计处理原则和办法，并要求以前会计处理与此不一致的上市公司应相应变更会计政策，进行会计调整。按照财政部《关于做好执行会计准则企业２００８年年报工作的通知》（财会函［２００８］６０号 ）的规定，“企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行处理，不得确认商誉或确认计入当期损益”因此，公司需对吸收合并上市时“合并商誉”的会计处理予以调整。本次会计政策变更采用追溯调整法，２００８年年初运用新会计政策追溯调整计算的累积影响数为４１３，２４１，５４８．６１元。其中调减２００８年年初资产中“合并商誉”４１３，２４１，５４８．６１元，同时调减年初股东权益中“资本公积”４１３，２４１，５４８．６１元。本次会计政策变更可使公司财务状况更稳健，对公司２００８年年度报告的经营成果不产生影响。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
四、 通过《２００８年度财务决算报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
五、 通过《公司２００８年年度报告及其摘要》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
六、 通过《关于２００８年度利润分配的预案》。
经武汉众环会计师事务所有限责任公司审计，公司２００８ 年度实现净利润 ７０１，６２７，１５０．２５ 元。母公司２００８年度实现净利润６９０，５７３，６６４．４６元。公司按２００８年度净利润的１０％提取法定盈余公积６９，０５７，３６６．４５元，按２００８年度净利润的１０％提取一般风险准备６９，０５７，３６６．４５元，按２００８年度净利润的１０％提取交易风险准备６９，０５７，３６６．４５元，加上以前年度累计未分配利润１，１４８，７４８，３６８．８９元，可供股东分配的利润为１，６３２，１４９，９３４．００元。
公司２００８年度利润分配预案为：以２００８年末总股本１，６７４，８００，０００股为基数，向全体股东每１０ 股派发现金１．００元（含税），共派发现金１６７，４８０，０００．００元，本次现金红利分配后的未分配利润１，４６４，６６９，９３４．００元转入下一年度。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本预案尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
七、 通过《公司２００８年内部控制自我评价报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
八、 通过《２００８年度社会责任报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
九、 通过《２００８年风险控制指标报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
十、 通过《２００８年合规报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十一、通过《２００８年内部审计工作年度报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十二、通过《关于湖北证监局对公司进行现场检查的整改报告》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十三、通过《关于设立资金营运部的议案》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十四、通过《关于设立客户服务部的议案》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十五、通过《关于在新疆独山子设立证券营业部的议案》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十六、通过《关于公司以自有资金参与集合资产管理计划的议案》。
根据中国证监会《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》第二十三条规定，证券公司可以自有资金参与集合资产管理计划。公司２００９年拟在３只新产品中投入自有资金。董事会审议通过：１、同意公司以自有资金参与拟设立的集合资产管理计划，并承担为客户进行本金或收益的有限保障责任；２、参与每只集合计划的自有资金不超过成立规模的５％；３、２００９年投入的自有资金总额不超过２亿元；４、投入的自有资金在集合计划存续期内不提前退出。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十七、通过《长江证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
十八、通过《关于修改＜长江证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则＞的议案》。
根据公司董事会薪酬与提名委员会实际运作情况，该委员会工作细则“第三条 薪酬与提名委员会成员由三名董事组成。”修改为“第三条 薪酬与提名委员会成员由三至五名董事组成。”
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本议案尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
十九、通过《关于聘用２００９年度审计机构的议案》。
经董事会审计委员会提议，续聘武汉众环会计师事务所有限公司为公司２００９年度审计机构。
本议案尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
二十、通过《长江证券股份有限公司三年发展规划》。
公司２００９－２０１０年发展战略确定为：公司实施目标集聚的发展战略，依靠自身力量集中精力做强、做大零售业务，建立公司在零售业务领域的竞争优势；通过引进战略投资者的方式，增强公司在机构及公司客户业务方面的竞争能力，实现机构及公司客户业务的稳健增长。通过在上述两个方面的不懈努力，为最终实现公司的长远发展目标奠定坚实基础。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
二十一、通过《关于召开公司２００８年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》的规定，公司定于２００８年４月２４日召开公司２００８年度股东大会，审议议题及其他具体事项详见《长江证券股份有限公司关于召开２００８年度股东大会的通知》。
与会全体董事以赞成票１２票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
《公司２００８年度报告摘要》、《长江证券股份有限公司关于召开２００８年度股东大会的通知》刊登于２００９年３月１０日中国证券报、上海证券报、证券时报以及巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；《公司２００８年年度报告》、《公司２００８年内部控制自我评价报告》、《２００８年度社会责任报告》、《２００８年风险控制指标报告》、《关于湖北证监局对公司进行现场检查的整改报告》、修改后的《长江证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》将刊登于巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二○○九年三月十日
公司简称：长江证券 股票代码：０００７８３ 编号：２００９００３
长江证券股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整性，没有虚假记载、误导性阐述或者重大遗漏。
长江证券股份有限公司第五届监事会第五次会议于二○○九年三月六日在北京市召开，会议通知于二○○九年二月二十日分别以书面和电子邮件形式发至各位监事。会议应出席监事６人，实际出席监事５人，公司监事宋求明先生书面委托监事长万友思先生代为行使表决权及签署相关文件。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
本次会议由监事长万友思先生主持，通过了如下决议：
一、 通过《公司２００８年度监事会工作报告》。
监事会以赞成票６票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本报告尚需公司２００８年度股东大会审议。
二、 通过《２００８年内部控制自我评价报告》。
监事会以赞成票６票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
三、 通过《２００８年内部审计工作年度报告》
监事会以赞成票６票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
四、 通过《公司２００８年年度报告及其摘要》。
监事会以赞成票６票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了本议案。
本报告尚需提交公司２００８年度股东大会审议。
特此公告
长江证券股份有限公司监事会
二○○九年三月十日
证券代码：０００７８３ 证券简称：长江证券 公告编号：２００９００４
长江证券股份有限公司
关于召开２００８年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据长江证券股份有限公司（以下简称＂本公司＂或＂公司＂）第五届董事会第十次会议决议，公司定于２００９年４月２４日以现场会议的方式召开长江证券股份有限公司２００８年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：
一、会议召开基本情况
（一）会议召集人：公司董事会。
（二）会议召开时间：２００９年４月２４日（星期五）上午９：３０。
（三）会议召开地点：武汉锦江国际大酒店（湖北省武汉市汉口建设大道７０７号）。
（四）会议股权登记日：２００９年４月１７日（星期五）。
（五）会议出席对象：
１、截止２００９年４月１７日（本次会议股权登记日）下午１５：００交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议及参加表决。不能亲自出席本次会议的股东可以委托代理人（该代理人不必是本公司的股东）出席本次会议和参加表决；
２、本公司董事、监事和高级管理人员；
３、本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。
二、会议审议事项
会议将审议公司第五届董事会第十次会议和第五届监事会第五次会议提交公司股东大会审议的下列议题：
１． 《２００８年度董事会工作报告》；
２． 《２００８年度监事会工作报告》；
３． 《２００８年度财务决算报告》；
４． 《关于２００８年度利润分配的预案》；
５． 《２００８年风险控制指标报告》
６． 《关于修改＜长江证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则＞的议案》
７． 《公司２００８年年度报告及其摘要》；
８． 《关于聘用２００９年度审计机构的议案》。
公司独立董事将就２００８年度工作情况在此次股东大会上做述职报告。
以上议案的具体内容在深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上全文登载。
三、会议登记方法
（一）出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
１、自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
２、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡、持股凭证；
３、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；
４、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。
拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件。
（二）登记截止时间：
２００９年４月２１日（星期二）１６：００。
（三）登记地点：
湖北省武汉市长江证券大厦二楼 董事会秘书室接待室
四、联系方式：
地址： 湖北省武汉市江汉区新华路特八号长江证券大厦 （邮编：４３００１５）
联系人：邓 飞 黄育文
联系电话：０２７－６５７９９８８６ 传真号码：０２７－８５４８１７２６
五、其他事项
本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；
出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
特此公告
附件：《代理投票授权委托书》
长江证券股份有限公司董事会
二○○九年三月十日
附件：
代理投票授权委托书（样式）
兹委托 先生（女士）代表本人 （或本股东单位）出席长江证券股份有限公司２００８年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人签名：
代理人身份证号码：
委托人签名（法人股东加盖单位公章）：
委托日期：２００９年月日
注：１、如拟投票同意议案，请在“同意”栏相应空格内填“Ｏ”； 如拟投票反对议案，请在“反对”栏相应空格内填“Ｏ” ；如拟投票弃权议案，请在“弃权”栏相应空格内填“Ｏ”。
２、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为＂弃权＂。
３、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。股东单位委托，需加盖单位公章。
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